ICS01.040.03

CCSA12

DB3705

東營市地方標準

DB3705/T08—2024

企業(yè)合法合規(guī)信息核查"一件事"工作指引

Guidelinesfortheworkof"oneissue"onverificationofenterpriselegalcompliance

information

2024-06-25發(fā)布2024-07-25實施

東營市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3705/T08—2024

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術語和定義.........................................................................1

4基本要求...........................................................................1

5辦理方式...........................................................................1

5.1集中受理.......................................................................1

5.2跨域通辦.......................................................................1

5.3其他方式.......................................................................1

6申請資料...........................................................................1

7辦理流程...........................................................................2

7.1流程圖.........................................................................2

7.2輔導...........................................................................2

7.3受理...........................................................................2

7.4轉(zhuǎn)辦...........................................................................2

7.5領取方式.......................................................................2

7.6歸檔...........................................................................2

8辦理時限...........................................................................2

8.1受理時限.......................................................................2

8.2核查時限.......................................................................2

附錄A（資料性）企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”事項清單...............................4

附錄B（資料性）企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”聯(lián)合申請表.............................5

附錄C（資料性）企業(yè)授權委托書.......................................................7

附錄D（規(guī)范性）流程圖...............................................................8

附錄E（資料性）關于協(xié)助核查企業(yè)合法合規(guī)信息的函....................................10

附錄F（規(guī)范性）信息核查結果告知書..................................................11

I

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由東營市行政審批服務局提出、歸口并組織實施。

本文件起草單位：東營市政務服務管理辦公室、東營經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)審批服務部、東營市發(fā)展和改

革委員會、東營市市場監(jiān)督管理局、東營市祥泰人力資源有限公司、東營經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)綜合部。

本文件主要起草人：孫長春、王榮義、崔秀芳、燕文妹、王新奎、王超、王世禎、鞠夢雪、王洋、

程燕、韓燕燕、劉海祥、王曉林、李瑞雪。

II

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企業(yè)合法合規(guī)信息核查"一件事"工作指引

1范圍

本文件提供了企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”的基本要求、辦理方式、申請資料、辦

理流程、辦理時限。

本文件適用于東營市企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”辦理工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期

的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括

所有的修改單）適用于本文件。

DB3705/T1-2021政務服務“一窗受理”工作規(guī)范

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”

各行政機關和事業(yè)單位按照共同約定的規(guī)則，應企業(yè)的申請或根據(jù)企業(yè)的需求，對企業(yè)

是否符合法律、行政法規(guī)的信息進行核查并出具核查結果所提供的集成辦理活動。

3.2

聯(lián)動機制

各行政機關和事業(yè)單位間通過委派信息核查聯(lián)絡人或科室，共同會商企業(yè)合法合規(guī)信息

核查“一件事”辦理中相關事宜的工作機制。

4基本要求

4.1建立核查事項清單，見附錄A，并實行動態(tài)化管理。

4.2各級政務服務管理部門設專（兼）職人員負責企業(yè)合法合規(guī)信息核查工作。

5辦理方式

5.1集中受理

各級政務服務管理部門，將企業(yè)合法合規(guī)信息核查納入綜合受理窗口，實現(xiàn)“一口受理、

并聯(lián)轉(zhuǎn)辦、一次辦結”。

5.2跨域通辦

開展市域通辦，以內(nèi)部流轉(zhuǎn)的方式讓企業(yè)在市域內(nèi)均可向任意政務服務管理部門提出申

請。

5.3其他方式

宜提供網(wǎng)上服務，企業(yè)可通過“信用中國（山東）”網(wǎng)站查詢合法合規(guī)信息。

6申請資料

1

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6.1企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”聯(lián)合申請表，見附錄B。

6.2企業(yè)授權委托書，見附錄C。

6.3營業(yè)執(zhí)照副本復印件。

6.4經(jīng)辦人居民身份證原件（核驗）。

6.5其他輔助性資料。

7辦理流程

7.1流程圖

按附錄D執(zhí)行。

7.2輔導

提供窗口輔導，包含但不限于以下服務：

a)一次性告知事項清單，供企業(yè)選擇；同時告知企業(yè)申請資料及辦理方式、流程、時

限和注意事項；

b)填寫《企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”聯(lián)合申請表》、《企業(yè)授權委托書》，告

知填寫要求及注意事項，確保符合申請規(guī)范；

c)其他需要輔導的情形。

7.3受理

應符合DB3705/T1-2021工作規(guī)范。

7.4轉(zhuǎn)辦

7.4.1受理完成后，分別向各行政機關和事業(yè)單位推送并及時辦理，見附錄E。

7.4.2各行政機關和事業(yè)單位在開具信息核查結果告知書時，采用統(tǒng)一模板，按附錄F，

并加蓋部門公章或業(yè)務專用章。如核查結果由信息化系統(tǒng)自動生成，應核實信息后加蓋部門

公章或業(yè)務專用章。

7.4.3如有其他情況，啟動聯(lián)動機制，會商解決。

7.4.4核查完成后及時向政務服務管理部門反饋信息核查結果告知書及相關附件。

7.5領取方式

7.5.1窗口領取

企業(yè)要求自取的，辦理完成后即時通知企業(yè)自取時限與地址。

7.5.2郵寄送達

采取免費郵寄方式，應規(guī)范、準確的填寫收件人姓名、郵寄地址及聯(lián)系方式，確保郵寄

結果內(nèi)容無缺失，信息無錯漏。

7.6歸檔

辦理完成后，對資料進行歸檔。歸檔內(nèi)容應包含且不限于《關于協(xié)助核查企業(yè)合法合規(guī)

信息的函》及《信息核查結果告知書》復印件或影印件等。

8辦理時限

8.1受理時限

采取接訴即辦模式，并在1個工作日內(nèi)完成內(nèi)部流轉(zhuǎn)。

8.2核查時限

8.2.1在2個工作日內(nèi)對申請事項進行信息核查，并出具核查結果。

2

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8.2.2采取聯(lián)動機制的在3個工作日內(nèi)完成協(xié)商處理。

3

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A

A

附錄A

（資料性）

企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”事項清單

表A.1為企業(yè)合法合規(guī)信息核查事項及部門。

表A.1企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”事項清單

序號核查事項行政機關/事業(yè)單位備注

1企業(yè)城市管理領域的信息核查住房城建管理部門

2企業(yè)自然資源與規(guī)劃領域的信息核查自然資源和規(guī)劃部門

3企業(yè)勞動保障法律法規(guī)領域的信息核查人力資源社會保障部門

4企業(yè)生態(tài)環(huán)境保護領域無違法違規(guī)信息核查生態(tài)環(huán)境部門

5企業(yè)市場監(jiān)管領域的信息核查市場監(jiān)管部門

6交通運輸領域的信息核查交通運輸部門

7知識產(chǎn)權領域的信息核查市場監(jiān)管部門

8企業(yè)衛(wèi)生和人員健康領域的信息核查衛(wèi)生健康部門

9企業(yè)文化和旅游市場領域的信息核查文化和旅游部門

10企業(yè)應急管理領域的信息核查應急管理部門

自然資源和規(guī)劃部門

11企業(yè)住房、工程建設領域的信息核查

住房城建管理部門

12企業(yè)人員住房公積金繳存的信息核查住房公積金管理部門

13企業(yè)科技領域的信息核查科技部門

14企業(yè)合法納稅的信息核查稅務部門

15企業(yè)水資源保護領域的信息核查水務部門

16企業(yè)消防安全的信息核查消防救援部門

17企業(yè)管理人員犯罪記錄公安部門附被查詢?nèi)藛T基本信息

18企業(yè)管理人員刑事案件不起訴人員信息核查檢察院附被查詢?nèi)藛T基本信息

19企業(yè)管理人員訴訟案件的信息核查法院附被查詢?nèi)藛T基本信息

B

B

4

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附錄B

（資料性）

企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”聯(lián)合申請表

表B.1為企業(yè)向各行政機關和事業(yè)單位申請開具企業(yè)合法合規(guī)信息核查結果需填寫的共項資

料。

表B.1企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”聯(lián)合申請表

企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”聯(lián)合申請表

申請單位：

申請日期：

（申請單位名稱）

事前告知

1.申請人必須具有完全民事能力，詳細了解合法合規(guī)信息核查“一件事”的相關流程、

法律法規(guī)，依法提交申請人簽署的合法合規(guī)信息核查“一件事”相關資料。

2.申請人向XXXXXX（單位名稱）提出合法合規(guī)信息核查“一件事”聯(lián)辦申請，申請

人確保所提供的申請資料全部真實有效，并且對資料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責。

3．申請人如需修改證明所開具之事項，應當在提交申請時一并提出，以業(yè)務主管部門

意見為準。

本人已閱讀以上告知內(nèi)容，并已知悉確認。

經(jīng)辦人簽字：

5

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表B.1企業(yè)合法合規(guī)信息核查“一件事”聯(lián)合申請表（續(xù)）

申請單位

統(tǒng)一信用代碼

我單位因（□企業(yè)上市□行政管理□商務活動□其它）工作相關需要，請貴單位

申請理由幫助查證我單位自成立至今（或具體日期）有無因違法違規(guī)行為受到行政處罰的記錄。若無處罰

記錄，請給予出具相關證明函件。

□住房城建管理部門□自然資源和規(guī)劃部門□人力資源社會保障部門

□生態(tài)環(huán)境部門□市場監(jiān)管部門□交通運輸部門

被申請單位□衛(wèi)生健康部門□文化和旅游部門□應急管理部門

（自選）□住房公積金管理部門□科技部門□稅務部門

□水務部門□消防救援部門□公安部門

□檢察院□法院

參考內(nèi)容：

XXXXXX有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼XXXXXX，為我轄區(qū)內(nèi)注冊的企業(yè)。自企業(yè)成立之日起（

證明內(nèi)容

或具體日期）至今，該公司不存在因違反XXXXXX管理方面的法律、行政法規(guī)的規(guī)定而被調(diào)查或行

政處罰的情形。

□1.發(fā)送PDF電子掃描件，電子郵箱

□2.郵寄原件

獲取方式收件人：聯(lián)系電話：

收件地址：

□3.自行領取原件

企業(yè)經(jīng)辦人聯(lián)系電話

申請資料：

1.營業(yè)執(zhí)照副本復印件并加蓋公章（1份）；

2.授權委托書并加蓋公章（1份）；

3.經(jīng)辦人居民身份證原件（核驗）；

4.其他。

企業(yè)承諾：

本單位向XXXXXX提出合法合規(guī)信息核查“一件事”聯(lián)辦申請，本單位確保所提供的申請資料全部真實有效，并

且對資料內(nèi)容的真實性負責。

企業(yè)承諾人簽字：申請時間：公章：

C

C

6

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附錄C

（資料性）

企業(yè)授權委托書

我單位因業(yè)務需要現(xiàn)委托，居民身份證號：作為我

單位合法委托代理人，授權其代表我單位進行合法合規(guī)信息核查。該代理人在業(yè)務辦理過

程中的一切行為，均代表本單位，與本單位的行為具有同等法律效力，本單位將承擔該代理

人行為的全部法律后果和法律責任。代理人無權轉(zhuǎn)換代理權。

特此委托。

單位名稱：（公章）

年月日

7

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D

附錄D

（規(guī)范性）

流程圖

圖D.1為企業(yè)合法合規(guī)信息核查窗口服務流程。

圖D.1窗口服務流程圖

8

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圖D.2為企業(yè)合法合規(guī)信息核查網(wǎng)上服務流程圖。

圖D.2網(wǎng)上查詢流程圖

9

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D

E

附錄E

（資料性）

關于協(xié)助核查企業(yè)合法合規(guī)信息的函

XXXXXX（單位名稱）：

為全力做好服務企業(yè)工作，幫助企業(yè)紓困解難，推動企業(yè)穩(wěn)步向前，現(xiàn)請貴部門協(xié)助解決XXXXXX

公司XXXXXX問題，幫助企業(yè)出具合規(guī)性證明資料。

合規(guī)性證明資料請貴部門于XXXX年XX月XX日前開具完成并反饋。

特此函商。

附件：企業(yè)申請資料。

單位名稱：（蓋章）

年月日

E

F

10

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附錄F

（規(guī)范性）

信息核查結果告知書

XXXXXX有限公司，統(tǒng)一社會信用代碼XXXXXX，為我轄區(qū)內(nèi)注冊的企業(yè)。自企業(yè)成立之日起（或自

XXXX年XX月XX日）至今，該公司能夠遵守國家及地方有關XXXXXX方面的法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不

存在因違反相關法律、行政法規(guī)而受到處罰的情形。

特此證明。

附件：XXXXXX

單位名稱：（蓋章）

年月日