鋁資源采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司鋁資源采購行為，加強采購管理，確保采購工作的順利進行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及鋁資源采購的部門和人員。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.經(jīng)濟性原則：在保證鋁資源質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略和談判技巧，降低采購成本，提高采購效益。3.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽良好的供應(yīng)商，確保所采購的鋁資源符合公司生產(chǎn)經(jīng)營的要求。4.公開透明原則：采購過程應(yīng)公開、公平、公正，接受公司內(nèi)部監(jiān)督，防止不正當(dāng)行為的發(fā)生。二、采購計劃管理（一）需求預(yù)測1.各使用部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃、銷售訂單及庫存情況，定期對鋁資源的需求進行預(yù)測，并提交需求預(yù)測報告。2.需求預(yù)測報告應(yīng)包括需求數(shù)量、規(guī)格型號、需求時間等詳細(xì)信息，并對需求變化趨勢進行分析。（二）采購計劃制定1.采購部門根據(jù)各使用部門提交的需求預(yù)測報告，結(jié)合庫存情況，制定年度、季度和月度采購計劃。2.采購計劃應(yīng)明確采購品種、數(shù)量、規(guī)格型號、采購時間、預(yù)算金額等內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)部門審核后報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.采購計劃應(yīng)具有一定的靈活性，根據(jù)市場變化和公司實際需求及時進行調(diào)整。（三）采購計劃執(zhí)行與監(jiān)控1.采購部門應(yīng)按照批準(zhǔn)的采購計劃組織實施采購活動，確保采購任務(wù)按時完成。2.在采購計劃執(zhí)行過程中，采購部門應(yīng)定期對采購進度進行跟蹤和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并解決采購過程中出現(xiàn)的問題。3.如因市場變化、生產(chǎn)計劃調(diào)整等原因需要變更采購計劃，采購部門應(yīng)及時提出變更申請，經(jīng)相關(guān)部門審核后報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，收集、整理供應(yīng)商的基本信息、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平、售后服務(wù)等方面的資料。2.根據(jù)采購需求和供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)，從供應(yīng)商信息庫中選擇合格的供應(yīng)商，并組織相關(guān)部門對供應(yīng)商進行實地考察。3.實地考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系、環(huán)保措施、財務(wù)狀況等方面，考察結(jié)束后應(yīng)形成考察報告。4.采購部門根據(jù)實地考察報告和供應(yīng)商評價結(jié)果，確定合格供應(yīng)商名單，并與之簽訂采購合同。（二）供應(yīng)商評價與考核1.采購部門應(yīng)定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價格水平、售后服務(wù)等方面進行評價和考核。2.評價和考核方式可采用定期評估、不定期抽查、用戶反饋等多種形式，評價結(jié)果應(yīng)記錄在供應(yīng)商檔案中。3.根據(jù)供應(yīng)商評價和考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵，對不符合要求的供應(yīng)商進行警告、整改或淘汰。（三）供應(yīng)商關(guān)系管理1.采購部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和市場變化情況，共同解決采購過程中出現(xiàn)的問題。2.建立供應(yīng)商激勵機制，通過與供應(yīng)商簽訂長期合作協(xié)議、給予價格優(yōu)惠、增加采購量等方式，鼓勵供應(yīng)商提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平。3.加強與供應(yīng)商的戰(zhàn)略合作，共同開展技術(shù)研發(fā)、質(zhì)量改進等活動，實現(xiàn)互利共贏。四、采購流程管理（一）采購申請1.各使用部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購品種、數(shù)量、規(guī)格型號、需求時間、用途等內(nèi)容，并提交至采購部門。2.采購申請表應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后生效。（二）采購審批1.采購部門收到采購申請表后，對采購申請進行初步審核，審核內(nèi)容包括采購申請的合理性、必要性、預(yù)算金額等方面。2.對于金額較大或重要的采購申請，采購部門應(yīng)組織相關(guān)部門進行會審，會審?fù)ㄟ^后報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.采購申請經(jīng)批準(zhǔn)后，采購部門方可組織實施采購活動。（三）采購詢價與報價1.采購部門根據(jù)采購申請，向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價函，要求供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)報價。2.詢價函應(yīng)明確采購品種、數(shù)量、規(guī)格型號、質(zhì)量要求、交貨期、付款方式等內(nèi)容。3.供應(yīng)商收到詢價函后，應(yīng)按照要求進行報價，并提供相關(guān)產(chǎn)品資料和售后服務(wù)承諾。（四）采購談判1.采購部門根據(jù)供應(yīng)商的報價情況，選擇幾家合適的供應(yīng)商進行采購談判。2.采購談判應(yīng)在公平、公正、公開的原則下進行，談判內(nèi)容包括價格、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等方面。3.采購部門應(yīng)與供應(yīng)商進行充分溝通和協(xié)商，爭取達(dá)成雙方都能接受的采購合同條款。（五）采購合同簽訂1.采購談判達(dá)成一致后，采購部門應(yīng)起草采購合同，并提交至法務(wù)部門進行審核。2.法務(wù)部門對采購合同的合法性、合規(guī)性進行審核，提出修改意見。3.采購部門根據(jù)法務(wù)部門的審核意見，對采購合同進行修改完善后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4.采購合同經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由采購部門與供應(yīng)商簽訂正式合同。（六）采購訂單下達(dá)1.采購部門根據(jù)采購合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，明確采購品種、數(shù)量、規(guī)格型號、交貨期、交貨地點等內(nèi)容。2.采購訂單應(yīng)經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核簽字后生效。（七）采購驗收1.采購物資到貨前，采購部門應(yīng)通知質(zhì)量檢驗部門做好驗收準(zhǔn)備工作。2.質(zhì)量檢驗部門按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對采購物資進行檢驗，檢驗內(nèi)容包括外觀質(zhì)量、規(guī)格型號、數(shù)量、性能指標(biāo)等方面。3.如采購物資檢驗合格，質(zhì)量檢驗部門應(yīng)出具檢驗報告，并辦理入庫手續(xù)；如檢驗不合格，質(zhì)量檢驗部門應(yīng)及時通知采購部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。（八）采購付款1.采購部門根據(jù)采購合同和驗收報告，填寫付款申請單，并提交至財務(wù)部門審核。2.財務(wù)部門對付款申請單進行審核，審核內(nèi)容包括采購合同的執(zhí)行情況、驗收報告的真實性、付款金額的準(zhǔn)確性等方面。3.付款申請單經(jīng)財務(wù)部門審核通過后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4.公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，財務(wù)部門按照采購合同約定的付款方式和時間向供應(yīng)商支付貨款。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.采購部門應(yīng)定期對采購過程中可能存在的風(fēng)險進行識別和評估，包括市場風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、合同風(fēng)險、付款風(fēng)險等方面。2.風(fēng)險識別和評估可采用問卷調(diào)查、專家咨詢、數(shù)據(jù)分析等多種方法，評估結(jié)果應(yīng)形成風(fēng)險評估報告。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采購部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。2.對于市場風(fēng)險，可通過加強市場調(diào)研、建立價格預(yù)警機制、簽訂套期保值合同等方式進行應(yīng)對；對于質(zhì)量風(fēng)險，可加強供應(yīng)商管理、嚴(yán)格質(zhì)量檢驗、建立質(zhì)量追溯體系等方式進行應(yīng)對；對于供應(yīng)商風(fēng)險，可增加供應(yīng)商數(shù)量、建立供應(yīng)商備用機制、加強供應(yīng)商監(jiān)督等方式進行應(yīng)對；對于合同風(fēng)險，可加強合同管理、嚴(yán)格合同審核、建立合同糾紛處理機制等方式進行應(yīng)對；對于付款風(fēng)險，可加強財務(wù)審核、嚴(yán)格付款審批、建立付款跟蹤機制等方式進行應(yīng)對。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.采購部門應(yīng)建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對采購風(fēng)險進行監(jiān)控和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.風(fēng)險監(jiān)控可采用定期檢查、數(shù)據(jù)分析、供應(yīng)商反饋等多種方式，如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險指標(biāo)超出預(yù)警范圍，應(yīng)及時采取措施進行處理，并向上級領(lǐng)導(dǎo)報告。六、采購信息管理（一）采購檔案管理1.采購部門應(yīng)建立采購檔案管理制度，對采購過程中形成的各類文件、資料進行分類整理、歸檔保存。2.采購檔案內(nèi)容包括采購申請、采購計劃、采購合同、采購訂單、驗收報告、付款憑證等方面，檔案保存期限應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定。（二）采購數(shù)據(jù)分析1.采購部門應(yīng)定期對采購數(shù)據(jù)進行分析，包括采購金額、采購數(shù)量、采購品種、供應(yīng)商分布等方面，為采購決策提供依據(jù)。2.采購數(shù)據(jù)分析可采用圖表、報表等形式進行展示，分析結(jié)果應(yīng)形成分析報告，并提交至公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門。（三）采購信息共享1.建立采購信息共享平臺，實現(xiàn)采購部門與各使用部門、財務(wù)部門、質(zhì)量檢驗部門等之間的信息共享。2.通過采購信息共享平臺，各部門可及時了解采購進度、庫存情況、質(zhì)量檢驗結(jié)果等信息，提高工作效率和協(xié)同能力。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購行為是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)定，采購流程是否規(guī)范，采購合同是否有效等方面。2.內(nèi)部審計部門應(yīng)出具審