上海項目備案管理辦法一、總則（一）目的為加強上海項目備案管理，規(guī)范項目備案行為，提高項目管理效率，促進投資項目順利實施，依據(jù)國家及上海市相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在上海市行政區(qū)域內(nèi)進行的各類固定資產(chǎn)投資項目（以下簡稱“項目”）的備案管理，但國家和本市另有規(guī)定的除外。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則項目備案管理應(yīng)嚴格遵守國家和本市有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)標準，確保備案工作合法、合規(guī)。2.公開透明原則備案管理過程應(yīng)公開透明，接受社會監(jiān)督，保障項目單位的知情權(quán)和參與權(quán)。3.高效便民原則優(yōu)化備案流程，提高備案效率，為項目單位提供便捷、高效的服務(wù)。4.分類管理原則根據(jù)項目的性質(zhì)、規(guī)模、行業(yè)特點等實行分類管理，提高管理的針對性和有效性。二、備案管理機構(gòu)及職責(zé)（一）備案管理部門上海市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“市發(fā)展改革委”）是本市項目備案的綜合管理部門，負責(zé)制定和完善項目備案管理制度，指導(dǎo)和監(jiān)督全市項目備案工作。區(qū)（縣）發(fā)展改革部門負責(zé)本轄區(qū)內(nèi)項目的備案管理工作，并接受市發(fā)展改革委的指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）其他相關(guān)部門職責(zé)1.行業(yè)主管部門負責(zé)對本行業(yè)項目的技術(shù)、工藝、安全、環(huán)保等方面進行審查，并提出意見。2.規(guī)劃國土部門負責(zé)對項目用地的規(guī)劃、土地利用等情況進行審核，并出具相關(guān)意見。3.環(huán)保部門負責(zé)對項目環(huán)境影響評價文件進行審批，并提出環(huán)保要求。4.其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，做好項目備案管理的相關(guān)工作。三、備案范圍及條件（一）備案范圍1.企業(yè)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目，包括新建、擴建、改建、技術(shù)改造等項目。2.外商投資項目（除國家規(guī)定需核準的項目外）。（二）備案條件1.符合國家和本市產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)準入標準。2.項目建設(shè)資金來源明確，具有可靠的資金保障。3.項目對環(huán)境的影響符合國家和本市環(huán)保要求，已取得環(huán)保部門的相關(guān)審批意見。4.項目用地符合土地利用總體規(guī)劃和城市規(guī)劃要求，已取得規(guī)劃國土部門的相關(guān)審批意見。5.法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。四、備案程序（一）項目單位申請項目單位應(yīng)當(dāng)在項目開工建設(shè)前，通過上海市投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱“在線平臺”）向項目備案管理部門提交項目備案申請，并按照要求填報項目相關(guān)信息，上傳必要的支撐文件。（二）備案管理部門受理備案管理部門收到項目單位的備案申請后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對申請材料進行形式審查。對符合要求的，予以受理；對不符合要求的，一次性告知項目單位需要補正的內(nèi)容。（三）備案審查1.備案管理部門受理項目備案申請后，應(yīng)根據(jù)項目性質(zhì)、規(guī)模等情況，組織相關(guān)部門進行聯(lián)合審查或委托第三方機構(gòu)進行評估。2.聯(lián)合審查或評估應(yīng)重點審查項目是否符合產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、環(huán)保要求、用地規(guī)劃等條件，以及項目的可行性、合理性等。3.審查或評估過程中，項目單位應(yīng)積極配合，按照要求提供相關(guān)補充材料和說明。（四）備案決定1.備案管理部門根據(jù)聯(lián)合審查或評估結(jié)果，在規(guī)定時間內(nèi)作出備案決定。對符合備案條件的項目，予以備案，并出具項目備案通知書；對不符合備案條件的項目，不予備案，并書面說明理由。2.項目備案通知書應(yīng)明確項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)內(nèi)容、總投資等基本信息，并注明備案有效期。（五）備案變更項目備案后，項目單位發(fā)生下列重大變更的，應(yīng)當(dāng)在變更前通過在線平臺向備案管理部門申請變更備案：1.項目建設(shè)地點發(fā)生變更的。2.項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生重大變更的。3.項目總投資超過原備案總投資20%以上的。4.項目建設(shè)周期延長一年以上的。5.其他需要變更備案的重大事項。備案管理部門收到變更備案申請后，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的備案程序進行審查，并作出變更備案決定。（六）備案注銷項目備案后，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺向備案管理部門申請注銷備案：1.項目終止建設(shè)的。2.項目未按備案通知書要求實施，且在備案有效期內(nèi)未申請延期或變更備案的。3.其他需要注銷備案的情形。備案管理部門收到注銷備案申請后，應(yīng)核實情況，符合注銷條件的，予以注銷備案，并在在線平臺上公示。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查1.備案管理部門應(yīng)建立健全項目備案監(jiān)督檢查制度，加強對項目備案實施情況的監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查可以采取定期檢查、不定期抽查、專項檢查等方式進行，重點檢查項目是否按照備案通知書要求實施，是否存在擅自變更項目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點、總投資等情況。3.項目單位應(yīng)當(dāng)配合備案管理部門的監(jiān)督檢查，如實提供項目建設(shè)情況和相關(guān)資料。（二）違規(guī)處理1.項目單位有下列行為之一的，備案管理部門應(yīng)責(zé)令其限期改正，并視情節(jié)輕重給予警告、通報批評等處理：（1）未按規(guī)定辦理項目備案手續(xù)擅自開工建設(shè)的。（2）項目備案后未按備案通知書要求實施，且拒不整改的。（3）提供虛假項目備案材料的。（4）其他違反本辦法規(guī)定的行為。2.對違反本辦法規(guī)定的項目單位，相關(guān)部門應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，采取進一步的處罰措施，并將其不良行為