上海科研專項(xiàng)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)上?？蒲袑ｍ?xiàng)管理，提高科研資金使用效益，促進(jìn)科技創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，依據(jù)國(guó)家和本市有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于上海市范圍內(nèi)由市財(cái)政資金支持的各類科研專項(xiàng)的管理。（三）基本原則1.目標(biāo)導(dǎo)向原則：圍繞本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略需求，明確科研專項(xiàng)的目標(biāo)任務(wù)，引導(dǎo)科研資源聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2.公開公平公正原則：科研專項(xiàng)的申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等全過(guò)程應(yīng)遵循公開透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正評(píng)價(jià)的原則，確保各類主體平等參與。3.績(jī)效導(dǎo)向原則：建立健全科研專項(xiàng)績(jī)效管理制度，強(qiáng)化績(jī)效目標(biāo)設(shè)定、績(jī)效監(jiān)控和績(jī)效評(píng)價(jià)，提高科研資金使用效益。4.協(xié)同創(chuàng)新原則：加強(qiáng)部門之間、產(chǎn)學(xué)研用之間的協(xié)同合作，整合各方資源，形成創(chuàng)新合力。二、管理職責(zé)（一）市科技行政管理部門1.負(fù)責(zé)科研專項(xiàng)的統(tǒng)籌規(guī)劃和綜合管理。2.組織制定科研專項(xiàng)指南和申報(bào)要求。3.負(fù)責(zé)科研專項(xiàng)的申報(bào)受理、形式審查、組織評(píng)審、立項(xiàng)下達(dá)等工作。4.對(duì)科研專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。（二）市財(cái)政部門1.負(fù)責(zé)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算管理和資金撥付。2.會(huì)同市科技行政管理部門制定科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法。3.對(duì)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位1.負(fù)責(zé)科研專項(xiàng)的具體實(shí)施，落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施條件，保障項(xiàng)目順利進(jìn)行。2.按照本辦法和相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。3.接受市科技行政管理部門、市財(cái)政部門等相關(guān)部門的監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)，及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施情況和經(jīng)費(fèi)使用情況。（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人1.負(fù)責(zé)科研專項(xiàng)的具體組織實(shí)施，制定項(xiàng)目實(shí)施方案，組織科研團(tuán)隊(duì)開展研究工作。2.按照本辦法和相關(guān)規(guī)定，合理安排科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用，確保經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)、合理、有效。3.及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重大事項(xiàng)，接受相關(guān)部門的監(jiān)督檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。三、申報(bào)與立項(xiàng)（一）指南發(fā)布市科技行政管理部門根據(jù)本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略需求和科技創(chuàng)新規(guī)劃，定期發(fā)布科研專項(xiàng)指南，明確專項(xiàng)的目標(biāo)任務(wù)、支持方向、申報(bào)要求等。（二）申報(bào)受理1.符合申報(bào)條件的單位和個(gè)人，按照科研專項(xiàng)指南要求，向市科技行政管理部門提交項(xiàng)目申報(bào)書及相關(guān)材料。2.市科技行政管理部門對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，對(duì)符合要求的申報(bào)項(xiàng)目予以受理。（三）評(píng)審立項(xiàng)1.市科技行政管理部門組織專家對(duì)受理的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出評(píng)審意見。2.根據(jù)評(píng)審意見，市科技行政管理部門研究確定擬立項(xiàng)項(xiàng)目名單，并向社會(huì)公示。3.公示無(wú)異議后，市科技行政管理部門下達(dá)立項(xiàng)通知，明確項(xiàng)目名稱、承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、研究?jī)?nèi)容、實(shí)施期限、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等。四、經(jīng)費(fèi)管理（一）預(yù)算編制1.項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照科研專項(xiàng)指南要求和經(jīng)費(fèi)管理辦法，科學(xué)合理編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。2.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)當(dāng)包括直接費(fèi)用和間接費(fèi)用。直接費(fèi)用是指在項(xiàng)目研究過(guò)程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的費(fèi)用，包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等。間接費(fèi)用是指承擔(dān)單位在組織實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中發(fā)生的無(wú)法在直接費(fèi)用中列支的相關(guān)費(fèi)用，主要包括承擔(dān)單位為項(xiàng)目研究提供的現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，水、電、氣、暖消耗，有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出，以及績(jī)效支出等。（二）預(yù)算執(zhí)行1.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算一經(jīng)批復(fù)，必須嚴(yán)格執(zhí)行，一般不予調(diào)整。確需調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序報(bào)市科技行政管理部門和市財(cái)政部門批準(zhǔn)。2.項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理，建立健全經(jīng)費(fèi)管理制度，規(guī)范經(jīng)費(fèi)使用行為。3.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)?？顚Ｓ茫坏媒亓?、挪用、擠占。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算安排使用經(jīng)費(fèi)，不得擅自擴(kuò)大經(jīng)費(fèi)開支范圍，提高開支標(biāo)準(zhǔn)。（三）經(jīng)費(fèi)決算1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告，經(jīng)內(nèi)部審計(jì)后報(bào)市科技行政管理部門和市財(cái)政部門。2.市科技行政管理部門會(huì)同市財(cái)政部門對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算進(jìn)行審核。對(duì)經(jīng)費(fèi)使用不符合規(guī)定的，責(zé)令項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停項(xiàng)目承擔(dān)單位申報(bào)科研項(xiàng)目資格，并追回已撥經(jīng)費(fèi)。五、項(xiàng)目實(shí)施（一）組織實(shí)施1.項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照立項(xiàng)通知要求，及時(shí)組織項(xiàng)目實(shí)施，制定項(xiàng)目實(shí)施方案，明確項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、進(jìn)度安排、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求等。2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目實(shí)施方案組織開展研究工作，確保項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。3.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況的管理和監(jiān)督，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（二）中期檢查1.市科技行政管理部門會(huì)同市財(cái)政部門對(duì)科研專項(xiàng)實(shí)施情況進(jìn)行中期檢查。中期檢查主要內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)展情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、存在問(wèn)題及解決措施等。2.中期檢查采取實(shí)地檢查、書面材料審查等方式進(jìn)行。對(duì)中期檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的項(xiàng)目，市科技行政管理部門會(huì)同市財(cái)政部門責(zé)令項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改。（三）調(diào)整變更1.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，因客觀原因需要調(diào)整變更項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、實(shí)施期限、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出書面申請(qǐng)，報(bào)市科技行政管理部門批準(zhǔn)。2.經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整變更的項(xiàng)目，市科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)下達(dá)調(diào)整變更通知，并相應(yīng)調(diào)整項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。六、驗(yàn)收與績(jī)效評(píng)價(jià)（一）驗(yàn)收1.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市科技行政管理部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)，并提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、用戶使用報(bào)告等相關(guān)材料。2.市科技行政管理部門組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收主要內(nèi)容包括項(xiàng)目任務(wù)完成情況、技術(shù)指標(biāo)完成情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果情況、人才培養(yǎng)情況、經(jīng)費(fèi)使用情況等。3.對(duì)驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，市科技行政管理部門出具驗(yàn)收意見；對(duì)驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，市科技行政管理部門責(zé)令項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改，整改后仍不合格的，取消項(xiàng)目承擔(dān)單位申報(bào)科研項(xiàng)目資格，并追回已撥經(jīng)費(fèi)。（二）績(jī)效評(píng)價(jià)1.市科技行政管理部門會(huì)同市財(cái)政部門對(duì)科研專項(xiàng)實(shí)施績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)主要內(nèi)容包括項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、技術(shù)創(chuàng)新水平、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、人才培養(yǎng)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等。2.績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為今后科研專項(xiàng)立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)安排的重要依據(jù)。對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的項(xiàng)目，在今后科研專項(xiàng)立項(xiàng)中予以優(yōu)先支持；對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)較差的項(xiàng)目，減少或暫停其今后科研專項(xiàng)申報(bào)資格。七、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查1.市科技行政管理部門、市財(cái)政部門等相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科研專項(xiàng)實(shí)施情況和經(jīng)費(fèi)使用情況的監(jiān)督檢查，建立健全監(jiān)督檢查制度，定期或不定期對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行檢查。2.監(jiān)督檢查可以采取實(shí)地檢查、書面材料審查、財(cái)務(wù)審計(jì)、績(jī)效評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行。對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，依法依規(guī)追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。（二）信用管理1.建立科研專項(xiàng)信用管理制度，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等在