安全生產(chǎn)管理制度風險識別與控制措施通用工具模板一、適用范圍與應用情境本工具模板適用于各類企業(yè)（含制造業(yè)、建筑業(yè)、化工、礦山、交通運輸?shù)刃袠I(yè)）的安全生產(chǎn)管理制度體系建設(shè)與優(yōu)化場景，具體包括：新制度制定：企業(yè)首次建立安全生產(chǎn)管理制度時，需系統(tǒng)識別潛在風險，保證制度內(nèi)容全面、可操作；現(xiàn)有制度修訂：當法律法規(guī)更新、生產(chǎn)工藝調(diào)整、設(shè)備設(shè)施升級或發(fā)生安全后，對現(xiàn)有制度進行風險再識別與控制措施完善；專項制度落地：針對危險作業(yè)（如動火、高處、有限空間）、特種設(shè)備管理、應急演練等專項制度，開展針對性風險識別與控制；常態(tài)化風險管控：企業(yè)安全管理部門定期對制度執(zhí)行情況進行復盤，識別執(zhí)行過程中的漏洞與新增風險，動態(tài)優(yōu)化管控措施。二、風險識別與控制措施實施流程（一）準備階段：明確目標與資源保障組建專項團隊由企業(yè)主要負責人牽頭，安全管理部門負責人具體組織，成員包括各生產(chǎn)部門負責人、專業(yè)技術(shù)人員（如設(shè)備、工藝、電氣等）、安全員及一線員工代表*（需具備3年以上現(xiàn)場操作經(jīng)驗）。明確團隊職責：組長負責統(tǒng)籌決策，安全管理部門負責流程協(xié)調(diào)與專業(yè)指導，技術(shù)部門提供風險分析支持，一線員工代表參與風險點排查與措施可行性驗證。收集基礎(chǔ)資料法律法規(guī)及標準清單：收集與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的最新安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準（如《安全生產(chǎn)法》《GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》等）；企業(yè)現(xiàn)有文件：包括現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程、應急預案、歷史案例、設(shè)備設(shè)施臺賬、作業(yè)環(huán)境檢測報告等；外部信息：同行業(yè)企業(yè)典型案例、監(jiān)管機構(gòu)通報的風險隱患等。制定識別計劃確定識別范圍（覆蓋所有部門、所有作業(yè)環(huán)節(jié)、所有設(shè)備設(shè)施）、識別方法（如工作危害分析法JHA、安全檢查表法SCL、故障類型和影響分析法FMEA等）及時間節(jié)點（如制度識別周期為1-2周，專項制度可根據(jù)復雜程度調(diào)整）。（二）風險識別階段：全面排查潛在隱患劃分識別單元按“生產(chǎn)流程-作業(yè)環(huán)節(jié)-設(shè)備設(shè)施-人員行為”四級邏輯劃分識別單元，例如：生產(chǎn)流程：原料儲存→預處理→加工→組裝→成品檢驗→倉儲運輸；作業(yè)環(huán)節(jié)：動火作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時用電等；設(shè)備設(shè)施：特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器等）、起重機械、電氣設(shè)備、消防設(shè)施、通風系統(tǒng)等；人員行為：員工操作規(guī)范性、勞動防護用品佩戴、安全培訓記錄等。選擇識別方法并實施排查工作危害分析法（JHA）：針對作業(yè)環(huán)節(jié)，分解每個步驟，識別每個步驟的潛在危害。例如“有限空間作業(yè)”分解為“作業(yè)審批→通風檢測→氣體監(jiān)測→人員進入→作業(yè)過程監(jiān)控→作業(yè)結(jié)束清理”6個步驟，每個步驟分析可能導致的危害（如中毒窒息、觸電、墜落等）。安全檢查表法（SCL）：針對設(shè)備設(shè)施、管理流程，對照標準編制檢查表，逐項核對是否符合要求。例如“起重機械安全檢查表”包含“限位裝置是否有效”“鋼絲繩有無斷絲”“制動器是否靈敏”等檢查項，識別設(shè)備缺陷或管理漏洞。故障類型和影響分析法（FMEA）：針對關(guān)鍵設(shè)備或系統(tǒng)，分析其可能的故障模式、故障原因及對安全生產(chǎn)的影響。例如“反應釜溫度控制系統(tǒng)”故障模式包括“傳感器失靈”“控制器故障”“冷卻水中斷”，可能導致“超溫反應、爆炸”等嚴重后果。記錄識別結(jié)果使用《風險識別記錄表》（見模板1）逐項登記風險點，描述清晰、具體，避免模糊表述（如“某區(qū)域存在安全隱患”應明確為“原料倉庫東側(cè)堆垛高度超過1.6米，存在坍塌風險”）。（三）風險評估階段：確定風險優(yōu)先級選定評估維度與標準采用“可能性-暴露頻率-后果嚴重度”（LEC）法或風險矩陣法進行評估，本模板推薦風險矩陣法（更直觀易操作），評估維度及標準可能性（L）：分為“極不可能（0.1）”“不可能（0.5）”“可能（1）”“很可能（2）”“極可能（3）”5個等級，參考歷史數(shù)據(jù)、設(shè)備故障率、人員操作失誤率等判定；后果嚴重度（S）：分為“輕微（1分，如輕微傷害）”“一般（3分，如輕傷、財產(chǎn)損失1萬元以下）”“嚴重（5分，如重傷、財產(chǎn)損失1萬-10萬元）”“特別嚴重（7分，如死亡、財產(chǎn)損失10萬-100萬元）”“災難性（10分，如多人死亡、重大財產(chǎn)損失）”5個等級；風險值（R=L×S）：根據(jù)R值確定風險等級，R≥20為“重大風險”，10≤R＜20為“較大風險”，4≤R＜10為“一般風險”，R＜4為“低風險”。完成風險評估組織專項團隊對識別出的風險點逐一評估，填寫《風險評估表》（見模板2），確定每個風險點的風險等級，并標注“重大風險”“較大風險”等標識，優(yōu)先管控高風險項。（四）控制措施制定階段：針對性制定管控方案遵循控制措施層級原則按照“消除-替代-工程控制-管理控制-個體防護”的優(yōu)先級順序制定措施：消除：通過工藝優(yōu)化、設(shè)計變更徹底消除風險（如用無毒原料替代有毒原料，消除中毒風險）；替代：用低風險設(shè)備/材料替代高風險設(shè)備/材料（如用氣動工具替代電動工具，減少觸電風險）；工程控制：通過技術(shù)手段降低風險（如安裝防護罩、聯(lián)鎖裝置、通風除塵系統(tǒng)）；管理控制：通過制度、流程規(guī)范人員行為（如制定操作規(guī)程、開展安全培訓、實施作業(yè)審批）；個體防護：為員工配備合格勞動防護用品（如安全帽、安全帶、防毒面具），作為最后防線。明確措施內(nèi)容與責任針對每個風險點，制定1-3項具體控制措施，明確“措施內(nèi)容”“責任部門/人”“完成時限”“驗收標準”。例如：風險點：“反應釜超溫可能導致爆炸”，措施內(nèi)容：“安裝溫度自動報警聯(lián)鎖裝置，當溫度超過設(shè)定值時自動停止加熱并啟動冷卻系統(tǒng)”，責任部門：設(shè)備部，責任人：設(shè)備工程師，完成時限：15個工作日，驗收標準：“聯(lián)鎖裝置經(jīng)3次模擬測試均有效，記錄完整”。填寫《控制措施制定表》將措施內(nèi)容整理至《控制措施制定表》（見模板3），保證措施可量化、可考核，避免“加強管理”“提高意識”等模糊表述。（五）措施落地與監(jiān)督階段：保證執(zhí)行到位制度融入與培訓將控制措施融入安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程，保證制度條款與措施一一對應；組織全員培訓（包括管理人員、一線員工），重點講解新增/修訂制度的風險點及控制措施，培訓后進行考核，考核不合格者不得上崗。過程監(jiān)督與檢查安全管理部門每月對照《控制措施制定表》開展專項檢查，重點檢查措施落實情況（如設(shè)備防護裝置是否完好、作業(yè)審批是否執(zhí)行、培訓記錄是否完整）；對檢查中發(fā)覺的問題（如措施未按時完成、執(zhí)行不到位），下發(fā)《隱患整改通知書》，明確整改責任人、整改時限及復查要求，形成閉環(huán)管理。動態(tài)更新與評審每季度或每年（根據(jù)企業(yè)風險等級確定）組織一次風險識別與控制措施評審，當出現(xiàn)以下情況時及時更新：法律法規(guī)、標準發(fā)生變化；企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、組織架構(gòu)調(diào)整；發(fā)生安全或未遂事件；監(jiān)管檢查發(fā)覺新的風險隱患。三、配套工具表格模板模板1：風險識別記錄表風險點所屬單元（作業(yè)環(huán)節(jié)/設(shè)備設(shè)施等）風險點具體描述（含位置、狀態(tài)）可能導致的危害事件識別方法（JHA/SCL/FMEA等）識別人識別日期備注原料倉庫儲存環(huán)節(jié)東側(cè)堆垛高度1.8米（超過標準1.6米）堆垛坍塌，造成人員砸傷、物料損失SCL（堆垛高度檢查項）*2024–需立即整改反應釜溫度控制系統(tǒng)溫度傳感器校準周期超期（未按3個月校準）溫度監(jiān)測失準，導致超溫反應FMEA（傳感器故障模式）*2024–已列入年度校計劃模板2：風險評估表風險點編號風險點描述可能性（L）取值及依據(jù)后果嚴重度（S）取值及依據(jù)風險值（R=L×S）風險等級（重大/較大/一般/低）是否重大風險YC-001原料倉庫堆垛超高（1.8米）L=1（近1年發(fā)生過1起類似堆垛傾斜未遂事件）S=3（可能造成輕傷、物料損失）R=3一般風險否RJ-002反應釜溫度傳感器超期未校準L=2（同類傳感器故障率約5%/年）S=5（可能導致超溫反應，造成重傷或財產(chǎn)損失5-10萬元）R=10較大風險否FZ-003起重機械限位裝置失效L=3（設(shè)備老化，未定期維護）S=7（可能發(fā)生墜落，造成死亡）R=21重大風險是模板3：控制措施制定表風險點編號風險點描述控制措施內(nèi)容（按層級原則）責任部門責任人計劃完成時限驗收標準（可量化）措施狀態(tài)（未完成/已完成/驗證中）YC-001原料倉庫堆垛超高1.立即將東側(cè)堆垛高度降至1.6米以下；2.安裝堆垛高度限位標識；3.每日班前檢查堆垛高度倉儲部**2024–1.堆垛高度測量≤1.6米；2.限位標識清晰；3.檢查記錄完整已完成RJ-002反應釜溫度傳感器超期1.立即聯(lián)系第三方機構(gòu)校準傳感器；2.制定《溫度傳感器定期校準管理規(guī)程》，明確校準周期為3個月設(shè)備部*趙六*2024–1.傳感器校準報告出具；2.管理規(guī)程發(fā)布并培訓已完成FZ-003起重機械限位裝置失效1.立即停用該設(shè)備，更換限位裝置；2.每月由專業(yè)維保單位檢查限位裝置有效性生產(chǎn)部*孫七*2024–1.限位裝置更換完成并測試有效；2.維保記錄完整驗證中模板4：風險管控動態(tài)跟蹤表風險點編號控制措施狀態(tài)上次檢查日期檢查結(jié)果（落實情況/存在問題）整改責任人整改時限復查結(jié)果是否關(guān)閉更新日期YC-001已完成2024–堆垛高度合規(guī)，標識清晰，檢查記錄完整*-通過是2024–FZ-003驗證中2024–限位裝置已更換，但維保記錄未及時填寫孫七*2024–維保記錄補充完整是2024–四、關(guān)鍵實施要點與常見問題規(guī)避（一）保證風險識別的全面性覆蓋“人、機、料、法、環(huán)”全要素：不僅關(guān)注設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等“硬件”風險，還要重視人員操作技能、安全意識、管理制度等“軟件”風險，避免遺漏管理類風險（如培訓不到位、審批流程缺失）。鼓勵一線員工參與：一線員工對現(xiàn)場風險最敏感，可通過座談會、匿名問卷等形式收集風險點，避免“管理層閉門造車”。（二）保障控制措施的可行性措施需結(jié)合企業(yè)實際：避免生搬硬套其他企業(yè)經(jīng)驗，優(yōu)先考慮成本可控、技術(shù)成熟、員工易接受的措施（如小型企業(yè)可通過增加巡檢頻次替代昂貴的自動化監(jiān)控系統(tǒng)）。明確責任與時限：措施必須落實到具體部門和責任人，避免“多人負責等于無人負責”，同時設(shè)定合理完成時限（如重大風險措施一般不超過30天）。（三）強化動態(tài)更新機制定期評審與即時更新相結(jié)合：除年度評審外，當發(fā)生“工藝變更、新設(shè)備投用、教訓”等情況時，需立即啟動風險識別與措施更新，保證制度與實際風險同步。建立風險臺賬：使用《風險管控動態(tài)跟蹤表》（見模板4）對風險點實行“清單化”管理，記錄從識別到整改、驗證的全過程，保證風險可控。（四）避