2023證券從業(yè)資格考試《證券交易》終極預(yù)測題(1)

一、單選題及參考答案

1、深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為。及其整數(shù)倍為交易單位。

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易。這是0原則。

A、公開

B、公平

C、公正

D、前面三個都不對

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為()以取得一定資金的行為。

A、抵押品

B、質(zhì)押物

C、互換物

D、本金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

4、證券交易風(fēng)險從記券公司的角度來看一般可分為0。

A、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險

B、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

C、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

D、經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

5、證券交易的競價結(jié)果有三種也許，不也許的是()

A、所有成交

B、部提成交

C、不成交

D、推遲成交

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

6、賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂()。

A、看跌期權(quán)

B、看漲期權(quán)

C、利率期權(quán)

D、外匯期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是0。

A、靈活性

B、收益性

C、持久性

D、穩(wěn)定性

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)?定的0折合相加而成。

A、公式

B、折算率

C、面值

D、現(xiàn)值

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

9、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣()證券。

A、國債

B、股票

C、基金

D、公司債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

10、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)

A.債券

B.股權(quán)

C.期權(quán)

D.期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

11、證券公司在特殊情況下，（）以別人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

12、中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試

行）》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理.、技術(shù)事故的防范與解決等六個方面

對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn).

A、1997

B、1998

C、1999

D、1996

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

13、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察涉及0

A、事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控、事后監(jiān)查

B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

C、制度建設(shè)、實(shí)時監(jiān)控、行業(yè)檢查

D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

14、（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常通過的程序之一。

A、證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文獻(xiàn)進(jìn)行審查

B、經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件,

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第B6條的規(guī)定，制作

并向證交所報送有關(guān)文獻(xiàn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

15、證券服務(wù)部籌建期為()個月。

A、3

B、5

C、6

D、9

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

16、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的

比例不得低于0%。

A、30

B、40

C、50

D、60

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

17、目前滬、深證券交易所的證券回購券種重要是0。

A、國債

B、公司債

C、轉(zhuǎn)債

D、股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

18、公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額()以上，應(yīng)由

公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報告并公告。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

19、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國紀(jì)委

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院

標(biāo)準(zhǔn)答案:

20、自營買賣上市證券具有吞吐量大、。等特點(diǎn)。

A、交易手續(xù)簡樸

B、費(fèi)時少

C、比較分散

D、流動性強(qiáng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。

A、一次

B、三次

C、四次

D、二次

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

22、證券營業(yè)部對員工的規(guī)定重要涉及0。

A、道德品質(zhì)規(guī)定、知識結(jié)構(gòu)規(guī)定、實(shí)務(wù)技能規(guī)定、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的規(guī)定

B、道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)索養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

C、知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明

D、職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的()。

A、15%

B、38%

C、510%

D、210%

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范

(試行)》，從()

等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

A、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境

B、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C、人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與解決

D、管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與解決

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

25、()不得開立B股帳戶。

A、外國法人、自然人和其他組織

B、港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C、中國法人

D、定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

26、（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完畢股權(quán)（債權(quán)）

過戶。

A、交易性過戶

B、非交易性過戶

C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、柜臺過戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

27、證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)

行交收的交收方式稱為（）

A、當(dāng)天交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特約日交收

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

28、上市公司應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后。日內(nèi)編制完畢年度報告。

A、120

B、60

C、90

D、150

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

29、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[A998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分派方案、

公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后()內(nèi)完畢股

利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

A、1個月

B、25天

C、2個月

D、90天

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

30、上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前()刊登召開股東大會告知。

A、30日

B、40日

C、20日

D、10日

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

31、目前，我國對()實(shí)行T+3交收方式。

A、A股

B、B股

C、基金券

D、債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

32、準(zhǔn)確地說，()是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文獻(xiàn)。

A、所有業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

B、一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

C、重要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

D、一半重要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

33、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按

成本價計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的()％。

A、10

B、20

C、30

D、40

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

34、證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為0兩種。

A、職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)

B、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)

C、在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)

D、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。

A、發(fā)行人的打字員

B、出租車司機(jī)

C、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

D、根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

36、折算率由交易所會同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及0,對所有在交易所上市的

國債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。

A、市場利率

B、市場價格

C、風(fēng)險

D、面值

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

37、下面的()不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A、市場性

B、連通性

C、經(jīng)濟(jì)性

D、公平性

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

38、系統(tǒng)性風(fēng)險一般涉及0

A、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險

B、公司風(fēng)險、違約風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險

D、基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

39、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在0個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提

交承銷情況的書面報告。

A、7

B、15

C、20

D、30

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

40、開立證券賬戶的基本原則是。

A.合法性和公正性

B.真實(shí)性和公開性

C.合法性和真實(shí)性

D.公正性和公平性

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

41、證券營業(yè)部的損益管理大體涉及0。

A、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算

B、分帳管理、計(jì)息、對帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由

C、財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分派管理

D、財務(wù)收支管理

標(biāo)準(zhǔn)答案:

42、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心（異地清算代理機(jī)構(gòu)）、證券

經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為0

A、一級清算模式

B、二級清算模式

C、三級清算模式

D、四級清算模式

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

43、證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交

易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的0。

A、上市公司

B、證券公司

C、商業(yè)銀行

D、證券登記結(jié)算公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

44、在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。

A、一級清算

B、二級清算

C、三級清算

D、四級清算

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

45、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察通常可從（）等方面著手，以達(dá)成消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

A、制度、監(jiān)察和自律管理

B、足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

C、事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控和事后監(jiān)察

D、制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

46、一般規(guī)定，交易所會員在至少保存。個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

A、4

B、3

C、2

D、1

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

47、（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶（如異地客戶）而設(shè)立的。

A^當(dāng)天交收

B、次日交收

C、特約日交收

D、發(fā)行日交收

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

48、準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文獻(xiàn)。

A、業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

B、2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

C、重要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

D、2/3重要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

49、

證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理涉及0。

A、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急解決能力;維修保養(yǎng)

B、機(jī)型、容量、數(shù)量

C、機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D、運(yùn)營效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)解決速度、精度

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

50、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險

往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可以分為兩大類：一類是0，另一類是0。

A、系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險

B、基本風(fēng)險非基本風(fēng)險

C、政策風(fēng)險法律風(fēng)險

D、市場風(fēng)險亦市場風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

51、根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券、公司債券和經(jīng)中國人民銀

行批準(zhǔn)發(fā)行的()。

A、地方債券

B、歐洲債券

C、國際債券

D、金融債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

52、()屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。

A、內(nèi)幕人員運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買賣證券

B、證券業(yè)自律性組織作出時證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述

C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票

D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

53、在證券交易市場發(fā)展的初期，場外交易市場的重要形式是()。

A、第三市場

B、第四市場

C、店頭市場

D、證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

54、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為0

A、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

B、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險

C、信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

D、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

55、證券營業(yè)部客戶資金管理的重要內(nèi)容涉及()。

A、財務(wù)收支管理

B、財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分派管理

C、分帳管理、計(jì)息、對帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由

D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

56、債券I可購交易的開展會提高國債的0。

A、風(fēng)險

B、收益率

C、成本

D、流動性

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

57、依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)成或超

過()。

A、國務(wù)院規(guī)定的利率水平

B、同期銀行存款利率水平

C、10%(某些特殊行業(yè)不低于9%)

D、同期國庫券的利率水平

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

58、目前，我國證券交易所的證券回購券種重要是()。

A、國債

B、股票

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、基金證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

59、證券交易所所撤消會員資格，須經(jīng)0審定。

A、中國證監(jiān)會

B、地方證管辦

C、中國人民銀行

D、交易所理事會

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

60、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有。

A.股票

B.債券

C.基金

D.以上都可以

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

61、工作地的接地電阻應(yīng)小于()歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于0歐姆。

A、410

B、510

C、415

D、104

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

62、非系統(tǒng)性風(fēng)險一般涉及()。

A、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險

B、公司風(fēng)險又稱經(jīng)營風(fēng)險、違約風(fēng)險又稱信用風(fēng)險

C、基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

D、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

63、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分0、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券同購

交易品種。

A、回購期限

B、回購利率

C、回購主體

D、回購場合

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

64、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審

計(jì)凈資產(chǎn)值的

(),上市公司箭事會須在決議后3個工作日內(nèi)向社會公告。

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

65、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計(jì)

算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的0%。

A、80

B、70

C、60

D、50

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

66、董事會有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應(yīng)當(dāng)提前()天公布召開股東大會的告知。

A、15

B、30

C、45

D、60

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

67、證券【可購交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。

優(yōu)先股票

B、基金證券

C、有價證券

D、可轉(zhuǎn)換債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

68、目前滬、深交易所證券回購交易的抵押券是()

A、股票

B、國債

C、轉(zhuǎn)債

D、公司債

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

69、證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分0

A、證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險

B、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

C、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

D、信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

70、證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般涉及0

A、制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B、崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C、營業(yè)場地管理、弓腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

D、硬件管理、軟件管理

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

二、多選題

71、證券交易所競價的結(jié)果有。的也許。

A、所有成交

B、推遲成交

C、不成交

D、部提成交

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

72、證券經(jīng)紀(jì)商有()作用。

A、充當(dāng)證券買賣的媒介

B、代替客戶進(jìn)行決策

C、向客戶融資融券

D、提供征詢服務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,d

73、現(xiàn)行的證券交易競價方式有()

A、拍賣競價

B、招標(biāo)競價

C、集合競價

D、連續(xù)競價

標(biāo)準(zhǔn)答案：c,d

74、風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途重要為0。

A、填補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

B、補(bǔ)償因證券公司的失誤而對客戶導(dǎo)致的損失

C、補(bǔ)償自營買賣中的損失

D、增長證券公司可供分派的資金

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

75、三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者涉及()

A、證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C、代理銀行

D、異地資金集中清算中心

E、投資者

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d,e

76、清算、交割、交收中的嚴(yán)禁行為涉及0。

A、資金透支

B、提取存款

C、實(shí)物券欠庫

D、交收指令對盤

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

77、根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中0。

A、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計(jì)算

B、清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并i一算

C、清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才干合并計(jì)算

D、清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

78、下面的。屬于證券交易。

A、股票交易

B、債券交易

C、基金交易

D、存貨單交易

E、房屋交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

79、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，0屬于內(nèi)幕人員。

A、發(fā)行人董事會決議的打字員

B、證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員

C、通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

D、為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b.d

80、投資者委托買賣證券時要支付0。

A、委托手續(xù)費(fèi)

B、傭金

C、過戶費(fèi)

D、卬花稅

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

81、在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為0

A、產(chǎn)生最大成交量

B、最高買進(jìn)申報與最低賣出申報價位相同

C、買方申報或賣方申報至少有一方所有成交

D、買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價

E、賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,d,e

82、集合競價時的基準(zhǔn)價格必須同時滿足()條件。

A、成交量最大

B、最高買入價與最低賣出價相同

C、高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托所有成交

D、與該價格相同的委托一方所有成交

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

83、股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）。

A、公開

B、公平

C、公正

D、誠實(shí)信用

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

84、債券交易的重要品種有0。

A、個人債券

B、公司債券

C、單位債券

D、金融債券

E、政府債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,d,e

85、證券交易風(fēng)險的制度防范涉及0等方面。

A、足額交易結(jié)算資金制度

B、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

C、壞賬準(zhǔn)備

D、崗位責(zé)任制

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

86、現(xiàn)行的證券交易競價方式有0。

A、拍賣競價

B、招標(biāo)競價

C、集合競價

D、連續(xù)競價

標(biāo)準(zhǔn)答案：c,d

87、股票交易中的競價方式有不同的形式，它們是()。

A、口頭競價

B、信函競價

C、書面競價

D、電報競價

E、電腦競價

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,e

88、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是()。

A、委托人

B、受托人

C、授權(quán)人

D、代理人

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

89、按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為()類型。

A、自然人帳戶

B、法人帳戶

C、境外投資者帳戶

D、基金帳戶

E、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,e

90、非系統(tǒng)性風(fēng)險一般涉及()。

A、公司風(fēng)險

B、通貨膨脹風(fēng)險

C、違約風(fēng)險

D、政治風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

91、上市公司年度報告中的公司簡況重要涉及()

A、公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼

B、公司法定代表人

C、公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真

D、公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼

E、公司法定中、英文名稱及縮寫

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d.e

92、下述()說法是對的的。

A、自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以賺錢為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲

利的經(jīng)營行為。

B、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須一方面擁有資金或證券。

C、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。

D、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

93、證券交易的風(fēng)險防范通常可從()等方面著手，以達(dá)成消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

A、制度

B、監(jiān)察

C、自律管埋

D、崗位責(zé)任制

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

94、可轉(zhuǎn)換債券具有()的性質(zhì)。

A、回購

B、股權(quán)

C、債權(quán)

D、貼現(xiàn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c

95、()是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。

A、具有不低于2023萬元人民幣的凈資本

B、具有不低于2023萬元人民幣的證券營運(yùn)資金

C、具有不低于2023萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

E、具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

標(biāo)準(zhǔn)答案：b.e

96、在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為0

A、自營席位

B、代理席位

C、普通席位

D、特別席位

E、證券席位

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,d

97、上市公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜?。

A、證券交易所

B、公司所在地

C、有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

D、以上皆是

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

98、下面的0屬于證券交易。

A、房屋交易

B、債券交易

C、存貨單交易

D、基金交易

E、股票交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,d,e

99、證券清算中，()。

A、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計(jì)算

B、清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并干算

C、清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才干合并計(jì)算

D、清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

100、證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在()。

A、交易行為的自主性

B、選擇交易品種的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、選擇交易價格的自主性

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

101、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則

有()。

A、公開

B、充足

C、公平

D、公正

E、及時

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

102、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的()信息屬于內(nèi)幕信息。

A、發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B、中國人民銀行作出減少存貸款利率的決定

C、發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損

D、持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)成該

種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實(shí)

E、涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,e

103、系統(tǒng)性風(fēng)險一般涉及0

A、利率風(fēng)險

B、購買力風(fēng)險

C、政治風(fēng)險

D、信用風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b.c

104、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則涉及0。

A、凈額清算原則

B、差額清算原則

C、錢貨兩清原則

D、款券兩訖原則

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

105、在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，它們可以分為()

A、自營席位

B、代理席位

C、普通席位

D、有形席位

E、無形席位

標(biāo)準(zhǔn)答案：d,e

106、()行為屬于操縱市場行為。

A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價格，與別人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買

虛賣

C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬局或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券

E、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

107、證券營業(yè)部的客戶服務(wù)重要涉及0。

A、客戶需求調(diào)查

B、對客戶的一般化服務(wù)

C、對客戶的個性化服務(wù)

D、客戶服務(wù)的創(chuàng)新

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

108、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報送的用以擬定配股運(yùn)作辦法的

材料中必須涉及的是()。

A、股東大會批準(zhǔn)本次配股的決議

B、法律意見書

C、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)配股的函

D、配股說明書

E、配股承銷協(xié)議書

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d,e

109、證券的柜臺自營買賣0。

A、通常交易量較小

B、僅為債券買賣

C、費(fèi)時較多

D、比較集中

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

110、營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備重要涉及()。

A、設(shè)備備份

B、資料備份

C、程序與環(huán)節(jié)

D、通訊聯(lián)絡(luò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

UK我國嚴(yán)禁將回購資金用于0

A、固定資產(chǎn)投資

B、調(diào)劑寸頭

C、期貨市場投資

D、股本投資

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

112、()屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的嚴(yán)禁性行為。

A、集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為

B、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相

反的交易的行為

C、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為

D、委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

E、非內(nèi)幕人員通過不合法的手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券

或者建議別人買賣證券的行為

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d,e

113、年度報告中的財務(wù)報告涉及：（）。

A、比較式資產(chǎn)負(fù)債表

B、財務(wù)狀況變動表

C、比較式利潤表及利潤分派表

D、會計(jì)報表附注

E、審計(jì)意見

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d,e

ii4、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察重要涉及0、（）和o等方面.的內(nèi)容。

A、事先預(yù)警

B、實(shí)時監(jiān)控

C、事后監(jiān)查

D、行業(yè)檢查

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

115、根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件重要涉及0。

A、證券回購的券種

B、證券回購的交易時間

C、以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

116、在實(shí)踐中，金融期貨重要種類有o

A.利率期貨

B.國債期貨

C.股票價格指數(shù)期貨

D.商品期貨

E.外匯期貨

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,e

117、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券自身具有0特點(diǎn)決

定的。

A、收益性

B、信譽(yù)高

C、流動性好

D、流通規(guī)模大

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c,d

118、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為()。

A、出納差錯

B、交易差錯

C、事故性差錯

D、責(zé)任性差錯

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

119.證券服務(wù)部可從事的業(yè)務(wù)涉及0。

A、提供證券交易行情

B、提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

C、提供合法的信息征詢服務(wù)

D、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

120、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會員T日結(jié)算頭寸余額，也許涉及0項(xiàng)目。

A、T日存款

B、T日提款

C、T+1日存款

D、T+I日提款

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

121、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容重要涉及()。

A、規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則

B、明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定

C、提出對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的規(guī)定

D、制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職'也道德

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

122、投資者發(fā)出委托指令的形式有()。

A、當(dāng)面委托

B、代理委托

C、電話委托

D、函電委托

E、自助委托

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d,e

123、證券營業(yè)部通過運(yùn)用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)0。

A、交易手段高效化

B、服務(wù)功能自動化

C、信息管理智能化

D、業(yè)務(wù)解決網(wǎng)絡(luò)化

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

124、債券I可購交易對各類非銀行金砸機(jī)構(gòu)來說，可以通過它來達(dá)成。和加強(qiáng)資產(chǎn)管理

的目的。

A、調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

B、調(diào)劑頭寸

C、套期保值

D、增長資金供應(yīng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c

125、嚴(yán)禁任何金融機(jī)構(gòu)以0等方式從事證券回購交易。

A、租券

B、借券

C、自有債券

D、轉(zhuǎn)債

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b

126、下面的陳述中（）是對的的。

A、開放式基金的申購價（賣出價）為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)百分之幾（如5%）的初次認(rèn)購

費(fèi)

B、開放式基金的申購價（賣出價）為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)百分之幾（如5%）的初次認(rèn)購

費(fèi)

C、開放式基金的贖回價（買入價）為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)（如0.5%）

D、開放式基金的贖回價（買入價）為單位資產(chǎn)凈值加上一項(xiàng)贖回費(fèi)（如0.5%）

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c

127、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是（）

A、雙向過戶原則

B、凈額清算原則

C、逐日盯市原則

D、最小費(fèi)用原則

E、錢貨兩清原則

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,e

128、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算:流程為()

A、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對各會員進(jìn)行資凈額結(jié)算

B、T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

C、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

D、T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

E、T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當(dāng)天及時告知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃

款，保證當(dāng)天補(bǔ)足頭寸

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,e

129、一般來說，交割、交收方式可分為()

A、當(dāng)天交割、交收

B、次日交割、交收

C、例行日交割、交收

D、特約日交割、交收

E、發(fā)行日交割、交收

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d,e

130、我國現(xiàn)行交割、交收方式有()

A、T+0交割、交收

B、T+1交割、交收

C、T+2交割、交收

D、T+3交割、交收

E、T+4交割、交收

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,d

三、判斷題

131、證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

132、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融

券方面而言是其固定的融資成本。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

133、開放式基金的買價和賣價的擬定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

134、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

135、新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價決定的.

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

136、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

137、證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于

操縱市場行為。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

138、在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

139、從目前我國證券市場的實(shí)際情況來看，信用交易重要以融券方式為主。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

140、從事自營業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有

自主性。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

141、在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證

券。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

142、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益重要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務(wù)手

續(xù)費(fèi)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

143、個人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

144、證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

145、證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

146,折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以擬定的。用現(xiàn)券市場價格來擬定折算率

從理論上來講比較合理。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

147、信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

148、系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

149、證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有的條件之一是：2/3以上的高級管理

人員和重要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

150、證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由客戶承擔(dān)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

151、證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

152、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

153、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

154、證券交易風(fēng)險的制度防范涉及事先預(yù)瞥、實(shí)時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

155、以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

156、證券的柜臺自彗買賣通常交易手續(xù)簡樸、清楚、費(fèi)時少，且多為債券買賣，因而

具有吞吐量大的特點(diǎn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

157、金融期貨重要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

158、

欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文獻(xiàn)涉及：工商行政

管理部門頒發(fā)的“公司法人營業(yè)執(zhí)照（副本廠、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

159、作為證券投資征詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以賺錢為目的并以客戶的

資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

160、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

161、在債券全價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

162、證券公司進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

163、在證券回購交易中，資金需求方要通過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只通過

一次。

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

164、機(jī)房的使用面積（不涉及不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。

標(biāo)準(zhǔn)答案：對的

165、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;不得

以承包、租賃方式經(jīng)營。