證券投資分析師2025年基礎(chǔ)知識(shí)模擬（含答案）考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本部分共60題，每題0.5分，共30分。以下每小題各有四個(gè)選項(xiàng)，其中只有一項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券投資分析師執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)管理的機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)人民銀行2.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)履行的最根本的職業(yè)操守是？A.維護(hù)客戶利益B.保持客觀獨(dú)立C.獲取合理報(bào)酬D.恪守法律法規(guī)3.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的描述，錯(cuò)誤的是？A.證券市場(chǎng)是發(fā)行證券和流通證券的場(chǎng)所B.證券市場(chǎng)的核心功能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)C.證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)只為上市公司提供融資服務(wù)4.下列不屬于證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的是？A.證券登記結(jié)算公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.商業(yè)銀行D.證券資產(chǎn)管理公司5.我國(guó)目前主要交易的股票類型是？A.記名股票和無記名股票B.普通股和優(yōu)先股C.A股、B股、H股等D.國(guó)家股、法人股和社會(huì)公眾股6.證券交易所以何種方式進(jìn)行交易？A.掛牌交易B.競(jìng)價(jià)交易C.掛牌轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓7.證券交易過程中，買方和賣方通過競(jìng)價(jià)決定交易價(jià)格的方式稱為？A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.掛牌轉(zhuǎn)讓8.證券交易中，投資者為保障其交易指令能以指定的價(jià)格成交而繳納的保證金是？A.交易稅B.證券費(fèi)C.交易保證金D.過戶費(fèi)9.證券公司接受客戶委托代理買賣證券的業(yè)務(wù)稱為？A.自營(yíng)業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.投資咨詢業(yè)務(wù)10.下列關(guān)于證券承銷方式的描述，錯(cuò)誤的是？A.包銷B.代銷C.攤銷D.盡職調(diào)查11.證券發(fā)行人在發(fā)行證券前向不特定或者特定投資者公開披露有關(guān)發(fā)行證券的說明書等文件的行為稱為？A.證券發(fā)行B.證券上市C.信息披露D.證券承銷12.《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整對(duì)象主要是？A.證券發(fā)行、交易活動(dòng)及其相關(guān)活動(dòng)B.上市公司治理結(jié)構(gòu)C.證券從業(yè)人員行為規(guī)范D.證券市場(chǎng)監(jiān)督管理制度13.下列關(guān)于市場(chǎng)有效性的描述，錯(cuò)誤的是？A.在有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格能充分反映所有可獲得的信息B.強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)價(jià)格已反映所有公開和內(nèi)幕信息C.弱式有效市場(chǎng)假設(shè)價(jià)格已反映所有歷史價(jià)格信息D.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)價(jià)格已反映所有公開信息，但未反映內(nèi)幕信息14.證券投資組合理論（MPT）的核心思想是？A.風(fēng)險(xiǎn)越低，收益越高B.通過分散投資降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.任何投資組合都可以在相同風(fēng)險(xiǎn)下獲得最高收益D.投資者總是追求無風(fēng)險(xiǎn)收益15.下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的描述，錯(cuò)誤的是？A.該模型旨在解釋證券的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益之間的關(guān)系B.證券的預(yù)期收益率等于無風(fēng)險(xiǎn)收益率加上風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)取決于該證券的貝塔系數(shù)D.貝塔系數(shù)衡量的是證券的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)16.期權(quán)買方的最大損失是？A.期權(quán)費(fèi)B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格C.期權(quán)合約規(guī)模乘以協(xié)議價(jià)格D.期權(quán)合約規(guī)模乘以市價(jià)下跌額17.下列不屬于基本分析要素的是？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析18.分析一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、通貨膨脹、利率水平等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，屬于？A.公司分析B.行業(yè)分析C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析D.區(qū)域分析19.分析特定行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)格局、政策環(huán)境等，屬于？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析20.分析上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況、管理層、未來前景等，屬于？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析21.反映企業(yè)短期償債能力的主要財(cái)務(wù)比率是？A.資產(chǎn)負(fù)債率B.流動(dòng)比率C.速動(dòng)比率D.每股收益22.某公司2024年凈利潤(rùn)為1000萬元，總股本為5000萬股，則其每股收益（EPS）為？A.0.2元B.0.5元C.2元D.5元23.某公司總資產(chǎn)為10000萬元，總負(fù)債為4000萬元，則其資產(chǎn)負(fù)債率為？A.20%B.40%C.60%D.80%24.下列關(guān)于證券投資分析報(bào)告的表述，錯(cuò)誤的是？A.應(yīng)客觀、公正、準(zhǔn)確B.應(yīng)包含投資建議C.可僅提供個(gè)人觀點(diǎn)D.應(yīng)充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)25.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員與客戶之間不得存在？A.信任關(guān)系B.利益沖突C.服務(wù)關(guān)系D.合作關(guān)系26.證券投資分析師在提供投資建議時(shí)，應(yīng)確保建議具有？A.隱蔽性B.合法性C.投機(jī)性D.獨(dú)立性27.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的是？A.可以代理客戶進(jìn)行證券買賣B.可以承諾投資收益C.應(yīng)向客戶提供合理的投資建議D.可以利用內(nèi)幕信息為客戶提供服務(wù)28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備？A.證券從業(yè)資格B.法定代表人資格C.注冊(cè)資本金要求D.資格認(rèn)證考試合格29.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、資金存取等業(yè)務(wù)，屬于其？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.投資咨詢業(yè)務(wù)30.證券公司為客戶管理其證券投資組合，提供專業(yè)化的投資建議和管理服務(wù)，屬于其？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)31.證券公司利用自有資金進(jìn)行證券投資，屬于其？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)32.證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券，協(xié)助其募集資金的行為稱為？A.證券承銷B.證券保薦C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券投資33.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用？A.包銷或者代銷方式B.競(jìng)價(jià)方式C.掛牌方式D.協(xié)議方式34.證券發(fā)行注冊(cè)制的核心在于？A.發(fā)行人必須符合嚴(yán)格的上市條件B.發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核D.證券交易所決定是否批準(zhǔn)發(fā)行35.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的行為稱為？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券自營(yíng)C.融資融券D.證券投資咨詢36.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶向證券公司融入資金買入證券的行為稱為？A.融券B.融資C.賣空D.多頭37.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶向證券公司融入證券并賣出行為稱為？A.融資B.融券C.賣空D.多頭38.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須具有？A.相應(yīng)的資本金B(yǎng).合格的從業(yè)人員C.完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.以上都是39.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中，由宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于？A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)40.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中，由上市公司經(jīng)營(yíng)狀況變化引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于？A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)41.證券公司因經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致的虧損風(fēng)險(xiǎn)屬于？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)42.證券投資者因無法按時(shí)收回貸款本息而面臨的風(fēng)險(xiǎn)屬于？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)43.證券公司因內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)等出現(xiàn)問題導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)屬于？A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)44.證券投資者因交易指令錯(cuò)誤或處理失誤導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)屬于？A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)45.證券投資者因證券公司破產(chǎn)倒閉而無法收回投資的風(fēng)險(xiǎn)屬于？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)46.證券投資者因投資決策失誤而遭受損失，屬于？A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)47.證券公司為控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行限制，屬于？A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估48.證券公司對(duì)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的事件進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警，屬于？A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估49.證券公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響進(jìn)行評(píng)估，屬于？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警50.證券公司采取措施消除或減輕風(fēng)險(xiǎn)，屬于？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警51.證券公司制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和制度，應(yīng)具有？A.完整性B.可操作性C.合法性D.以上都是52.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)獨(dú)立于？A.業(yè)務(wù)部門B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.管理層53.證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度？A.得到執(zhí)行B.得到遵守C.得到實(shí)施D.以上都是54.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是？A.應(yīng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)B.應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)C.應(yīng)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行D.應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)55.證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是？A.防范和化解風(fēng)險(xiǎn)B.提高經(jīng)營(yíng)效率C.保障資產(chǎn)安全D.以上都是56.證券公司信息披露的主要原則是？A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平D.真實(shí)、完整、及時(shí)、公平57.上市公司信息披露義務(wù)人包括？A.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.公司股東C.公司債權(quán)人D.以上都是58.證券公司及其從業(yè)人員在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得從事？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.從事內(nèi)幕交易C.利用未公開信息進(jìn)行交易D.以上都是59.證券公司及其從業(yè)人員在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得？A.向客戶承諾投資收益B.代理客戶進(jìn)行證券買賣C.利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送D.以上都是60.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括？A.誠(chéng)實(shí)守信B.客戶至上C.公正客觀D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本部分共20題，每題1分，共20分。以下每小題各有五個(gè)選項(xiàng)，其中至少有兩項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選、多選均不得分。）61.證券投資分析師的主要職責(zé)包括？A.收集、整理、分析證券信息B.撰寫研究報(bào)告C.提供投資建議D.代理客戶交易E.參與證券發(fā)行62.證券市場(chǎng)的基本功能有？A.資源配置B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)D.價(jià)值評(píng)估E.資金流動(dòng)63.證券交易的基本原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠(chéng)實(shí)信用原則64.證券交易費(fèi)用通常包括？A.交易傭金B(yǎng).過戶費(fèi)C.證券印花稅D.交易時(shí)間費(fèi)E.委托費(fèi)65.證券承銷的主要方式有？A.包銷B.代銷C.盡職調(diào)查D.掛牌轉(zhuǎn)讓E.競(jìng)價(jià)發(fā)行66.基本分析主要包括？A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析E.政策分析67.證券投資組合理論（MPT）的主要要素包括？A.風(fēng)險(xiǎn)與收益B.分散投資C.投資組合D.期望收益率E.貝塔系數(shù)68.期權(quán)的主要類型包括？A.買入期權(quán)B.賣出期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)E.備兌期權(quán)69.公司財(cái)務(wù)分析的主要內(nèi)容包括？A.償債能力分析B.營(yíng)運(yùn)能力分析C.盈利能力分析D.成長(zhǎng)能力分析E.風(fēng)險(xiǎn)分析70.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為包括？A.代理客戶交易B.承諾投資收益C.利用內(nèi)幕信息D.收取傭金E.提供投資建議71.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.投資咨詢業(yè)務(wù)E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)72.融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括？A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)E.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)73.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括？A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警E.風(fēng)險(xiǎn)處置74.證券公司內(nèi)部控制制度的主要目標(biāo)包括？A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.提高效率C.保障安全D.規(guī)范經(jīng)營(yíng)E.完善治理75.證券公司信息披露的主要方式包括？A.臨時(shí)報(bào)告B.定期報(bào)告C.公司公告D.新聞發(fā)布會(huì)E.口頭通知76.證券公司及其從業(yè)人員在自營(yíng)業(yè)務(wù)中應(yīng)遵守的規(guī)定包括？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.內(nèi)部隔離C.信息披露D.獨(dú)立決策E.利益回避77.證券公司及其從業(yè)人員在投資咨詢業(yè)務(wù)中應(yīng)遵守的規(guī)定包括？A.客戶適當(dāng)性B.誠(chéng)信客觀C.收費(fèi)透明D.投訴處理E.利益沖突管理78.證券市場(chǎng)的主要參與者包括？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券交易場(chǎng)所E.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)79.證券公司開展業(yè)務(wù)必須具備的條件包括？A.合法的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所B.適當(dāng)?shù)慕M織架構(gòu)C.足夠的資本金D.合格的從業(yè)人員E.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度80.證券公司持續(xù)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括？A.業(yè)務(wù)合規(guī)性B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力C.資本充足狀況D.內(nèi)部控制有效性E.從業(yè)人員資格三、判斷題（本部分共20題，每題0.5分，共10分。請(qǐng)判斷下列各題的說法是否正確，正確的請(qǐng)?zhí)顚憽啊獭?，錯(cuò)誤的請(qǐng)?zhí)顚憽啊痢薄＃?1.證券投資分析師可以公開或變相公開其持有證券的情況。（）82.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員可以與客戶約定利益分成或虧損分擔(dān)。（）83.證券承銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（）84.證券交易所以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開盤價(jià)，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生收盤價(jià)。（）85.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指其利用自有資金進(jìn)行證券投資的行為。（）86.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)是指其接受客戶委托代理買賣證券的行為。（）87.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指其為客戶管理其證券投資組合的行為。（）88.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的業(yè)務(wù)。（）89.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以通過投資組合分散的風(fēng)險(xiǎn)。（）90.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是特定公司或行業(yè)特有的風(fēng)險(xiǎn)，可以通過投資組合分散。（）91.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行。（）92.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)。（）93.證券公司及其從業(yè)人員在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，可以不受內(nèi)幕信息限制。（）94.證券公司及其從業(yè)人員在投資咨詢業(yè)務(wù)中，可以承諾投資收益。（）95.證券公司信息披露義務(wù)人包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和持股5%以上的股東。（）96.證券公司及其從業(yè)人員在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，可以代理客戶進(jìn)行證券買賣。（）97.證券公司及其從業(yè)人員在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，可以利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（）98.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、公正客觀等職業(yè)道德規(guī)范。（）99.證券公司資本充足率是衡量其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。（）100.證券公司持續(xù)監(jiān)管是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行的定期和不定期的監(jiān)督檢查。（）試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.A2.B3.D4.C5.C6.B7.B8.C9.B10.C11.C12.A13.D14.B15.D16.A17.D18.C19.B20.C21.B22.C23.B24.C25.B26.B27.C28.A29.A30.B31.B32.A33.A34.B35.C36.B37.B38.D39.A40.B41.C42.A43.A44.A45.A46.B47.B48.A49.B50.D51.D52.A53.D54.C55.D56.A57.A58.D59.D60.D二、多項(xiàng)選擇題61.ABC62.ABCDE63.ABCDE64.ABC65.AB66.ABCD67.ABCDE68.ABCD69.ABCD70.ABC71.ABCDE72.ABCDE73.ABCDE74.ABCDE75.ABC76.ABCDE77.ABCDE78.ABCDE79.ABCDE80.ABCDE三、判斷題81.×82.×83.×84.√85.×86.×87.√88.√89.×90.√91.×92.√93.×94.×95.√96.×97.×98.√99.√100.√解析一、單項(xiàng)選擇題1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資分析師執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)管理的機(jī)構(gòu)。2.保持客觀獨(dú)立是證券投資分析師最根本的職業(yè)操守。3.證券市場(chǎng)不僅為上市公司提供融資服務(wù)，也為發(fā)行證券和流通證券提供場(chǎng)所，具有資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)功能。4.商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，不屬于證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)。5.我國(guó)目前主要交易的股票類型包括A股、B股、H股等。6.證券交易所以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易。7.證券交易過程中，買方和賣方通過競(jìng)價(jià)決定交易價(jià)格的方式稱為連續(xù)競(jìng)價(jià)。8.證券交易中，投資者為保障其交易指令能以指定的價(jià)格成交而繳納的保證金是交易保證金。9.證券公司接受客戶委托代理買賣證券的業(yè)務(wù)稱為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。10.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式，“攤銷”不是法定方式。11.證券發(fā)行人在發(fā)行證券前向不特定或者特定投資者公開披露有關(guān)發(fā)行證券的說明書等文件的行為稱為信息披露。12.《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整對(duì)象主要是證券發(fā)行、交易活動(dòng)及其相關(guān)活動(dòng)。13.在有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格已反映所有公開信息，但未反映內(nèi)幕信息的是半強(qiáng)式有效市場(chǎng)。14.證券投資組合理論（MPT）的核心思想是通過分散投資降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。15.證券的預(yù)期收益率等于無風(fēng)險(xiǎn)收益率加上風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)取決于該證券的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（以貝塔系數(shù)衡量），而非絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。16.期權(quán)買方的最大損失是支付的權(quán)利金（期權(quán)費(fèi)）。17.技術(shù)分析是研究證券市場(chǎng)本身的變化規(guī)律，而非基本分析要素。18.分析一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、通貨膨脹、利率水平等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析。19.分析特定行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)格局、政策環(huán)境等，屬于行業(yè)分析。20.分析上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況、管理層、未來前景等，屬于公司分析。21.反映企業(yè)短期償債能力的主要財(cái)務(wù)比率是流動(dòng)比率或速動(dòng)比率，“流動(dòng)比率”是其中一個(gè)代表。22.每股收益（EPS）=凈利潤(rùn)/總股本=1000萬元/5000萬股=0.2元。23.資產(chǎn)負(fù)債率=總負(fù)債/總資產(chǎn)=4000萬元/10000萬元=40%。24.證券投資分析報(bào)告應(yīng)客觀、公正、準(zhǔn)確，并包含投資建議，但不可僅提供個(gè)人觀點(diǎn)，需有依據(jù)和揭示風(fēng)險(xiǎn)。25.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)履行的最根本的職業(yè)操守是保持客觀獨(dú)立，避免利益沖突。26.證券投資分析師在提供投資建議時(shí)，應(yīng)確保建議具有合法性。27.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員與客戶之間不得存在利益沖突。28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格。29.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立、資金存取等業(yè)務(wù)，屬于其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。30.證券公司為客戶管理其證券投資組合，提供專業(yè)化的投資建議和管理服務(wù)，屬于其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。31.證券公司利用自有資金進(jìn)行證券投資，屬于其自營(yíng)業(yè)務(wù)。32.證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券，協(xié)助其募集資金的行為稱為證券承銷。33.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。34.證券發(fā)行注冊(cè)制的核心在于發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再對(duì)發(fā)行進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。35.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的業(yè)務(wù)。36.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶向證券公司融入資金買入證券的行為稱為融資。37.融資融券業(yè)務(wù)中，客戶向證券公司融入證券并賣出行為稱為融券。38.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須具有相應(yīng)的資本金、合格的從業(yè)人員和完善的riskcontrolsystem。39.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中，由宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。40.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中，由上市公司經(jīng)營(yíng)狀況變化引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。41.證券公司因經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致的虧損風(fēng)險(xiǎn)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。42.證券投資者因無法按時(shí)收回貸款本息而面臨的風(fēng)險(xiǎn)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。43.證券公司因內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)等出現(xiàn)問題導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。44.證券投資者因交易指令錯(cuò)誤或處理失誤導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。45.證券投資者因證券公司破產(chǎn)倒閉而無法收回投資的風(fēng)險(xiǎn)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。46.證券投資者因投資決策失誤而遭受損失，屬于投資風(fēng)險(xiǎn)（非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)）。47.證券公司為控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行限制，屬于風(fēng)險(xiǎn)控制。48.證券公司對(duì)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的事件進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警，屬于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。49.證券公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響進(jìn)行評(píng)估，屬于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。50.證券公司采取措施消除或減輕風(fēng)險(xiǎn)，屬于風(fēng)險(xiǎn)控制。51.證券公司制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和制度，應(yīng)具有完整性、可操作性、合法性，并保障安全、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、完善治理。52.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，但通常向管理層或董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)匯報(bào)，而非直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)。53.證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度得到執(zhí)行、遵守、實(shí)施和評(píng)估改進(jìn)。54.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)由內(nèi)部控制的牽頭部門（如合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)部）負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行，而非業(yè)務(wù)部門。55.證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是防范和化解風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)效率、保障資產(chǎn)安全、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、完善治理。56.證券公司信息披露的主要原則是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。57.上市公司信息披露義務(wù)人包括公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及可能影響投資者決策的其他主體（如持股5%以上股東）。58.證券公司及其從業(yè)人員在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得從事內(nèi)幕交易和利用未公開信息進(jìn)行交易。59.證券公司及其從業(yè)人員在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得承諾投資收益、代理客戶交易、利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。60.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、客戶至上、公正客觀等。二、多項(xiàng)選擇題61.證券投資分析師的主要職責(zé)包括收集、整理、分析證券信息，撰寫研究報(bào)告，提供投資建議等。62.證券市場(chǎng)的基本功能有資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、價(jià)值評(píng)估、資金流動(dòng)等。63.證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則、自愿原則、誠(chéng)實(shí)信用原則。64.證券交易費(fèi)用通常包括交易傭金、過戶費(fèi)、證券印花稅等，委托費(fèi)不是標(biāo)準(zhǔn)交易費(fèi)用。65.證券承銷的主要方式有包銷和代銷，“掛牌轉(zhuǎn)讓”和“盡職調(diào)查”不是承銷方式。66.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析，“技術(shù)分析”屬于技術(shù)分析范疇。67.證券投資組合理論（MPT）的主要要素包括風(fēng)險(xiǎn)與收益、分散投資、投資組合、期望收益率、貝塔系數(shù)、協(xié)方差等。68.期權(quán)的主要類型包括買入期權(quán)（看漲期權(quán)）和賣出期權(quán)（看跌期權(quán)）。69.公司財(cái)務(wù)分析的主要內(nèi)容包括償債能力分析、營(yíng)運(yùn)能力分析、盈利能力分析、成長(zhǎng)能力分析。70.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止性行為包括代理客戶交易、承諾投資收益、利用內(nèi)幕信息等。71.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。72.融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。73.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)