寧波創(chuàng)新投資基金（籌）委托管理管控協(xié)議

（初稿）

甲方：寧波創(chuàng)新投資基金（籌）

委派代表：

地址：

郵編：

電話：

乙方：浙江嘉富誠資產(chǎn)管理管控有限公司

法定代表人：

地址：

郵編：

電話：

鑒于：

1、甲方是一家依法注冊登記成立并有效存續(xù)的有限合伙企業(yè)，從事股權(quán)投

資、債權(quán)投資和其他本次項目投資。

2、乙方具有從事股權(quán)投資、債權(quán)投資和其他本次項目投資等方面的相關(guān)專

業(yè)人員并具有相關(guān)的專業(yè)經(jīng)驗。

甲、乙雙方現(xiàn)經(jīng)友好協(xié)商，現(xiàn)就甲方委托乙方為其從事股權(quán)投資、債權(quán)投

資和其他本次項目投資提供本次項目投資咨詢和管理管控服務相關(guān)事宜達成協(xié)

議如下：

第一條合作方式

1、甲方在進行本次項目投資的過程中，乙方按照本協(xié)議約定向甲方提供投

資本次項目管理管控和投資咨詢服務。

2、甲方向乙方支付管理管控費、投資收益分成。

第二條乙方為甲方提供服務的范圍和方式

1、投資本次項目篩選

（1）尋找具有投資價值的投資本次項目和投資企業(yè)，與可能的合作對象

進行初步接觸洽談。

（2）通過各種渠道調(diào)查、了解可能的合作對象和投資本次項目的基本情

況，出具調(diào)查報告并向甲方提供。必要情況下，對可能具有投資價值的本次項目

自行或委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)進行盡職調(diào)杳，對投資本次項目進行可行性分析。根據(jù)

調(diào)查結(jié)果和可行性分析結(jié)果，初步選定投資的本次項目和企業(yè)。

（3）對初步選定的投資本次項目和企業(yè)的投資價值、投資回報、投資周

期、投資風險等方面進行評估，深入了解初步選定的企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務狀況,

出具相應的評估報告并向甲方提供。

（4）向甲方提供初步選定的投資本次項目和企業(yè)的可行性分析意見以及

投資解決方案。根據(jù)甲方要求向甲方投資決策委員會匯報、說明投資解決方案,

接受甲方投資決策委員會的詢問，并根據(jù)甲方投資決策委員會的意見對投資解決

方案進行相應修訂。

2、投資協(xié)議簽訂

（1）根據(jù)甲方的投資決定制定詳細的投資計劃和實施計戈上

（2）與合作對象或被投資企業(yè)進行協(xié)商談判，根據(jù)甲方的意見起草修訂

投資協(xié)議。將起草后的投資協(xié)議提交甲方執(zhí)行合伙人，由甲方執(zhí)行合伙人與合作

對象或被投資企業(yè)簽訂。

3、本次項目管理管控

（1）乙方負責實施投資計劃，對投資本次項目進行控制和監(jiān)管。

（2）控制投資過程，對被投資企業(yè)和合作對象履行投資協(xié)議的情況進行

監(jiān)督，對投資本次項目的進展進行跟蹤，隨時根據(jù)甲方的要求向甲方匯報投資本

次項目的實施情況。

（3）每季度向甲方提供一份投資本次項目實施情況的書面匯報，書面匯

報應當包括該季度各投資本次項目的進展、投資計劃實施情況、投資風險等方面

的情況。根據(jù)甲方的要求，向甲方投資決策委員會匯報投資本次項目。

（4）預防投資風險。

4、本次項目融資

（1）對投資本次項目和被投資企業(yè)提供融資咨詢，提供融資建議。

（2）對投資本次項目和被投資企業(yè)制定融資解決方案，介紹融資合作單

位，進行相應的協(xié)調(diào)聯(lián)系。

5、本次項目退出

（1）制定被投資企業(yè)的股票上市（IPO）計劃及其他股權(quán)轉(zhuǎn)讓計劃。

（2）按照公司上市的要求對被投資企業(yè)進行輔導改造，確保被投資企業(yè)

達到上市條件。

（3）執(zhí)行被投資企業(yè)的上市計劃及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓計劃。

6、其他服務

（1）對于直接投資的企業(yè)提供上市輔導并推動企業(yè)在國內(nèi)外證券市場上

市交易.

（2）為被投資企業(yè)的發(fā)展計劃、財務管理管控、組織架構(gòu)以及法律事務

等方面提供宏觀指導：包括協(xié)助培訓高級管理管控人員；提供相關(guān)技術(shù)、專家意

見和市場調(diào)查方面的信息；協(xié)助企業(yè)與其他商家建立戰(zhàn)略性合作關(guān)系；為企業(yè)提

供更多的融資渠道；在企業(yè)合并、收購、重組和上市過程中提供協(xié)助。

（3）指派［1名具有投資經(jīng)驗的專業(yè)人員擔任甲方投資決策委員會的委員。

該門名委員應當認真、勤勉盡責的履行職責，并應遵守甲方有關(guān)投資決策委員會

委員的相關(guān)規(guī)定。

（4）本協(xié)議約定及雙方約定的其他服務。

第三條甲方資金托管

1、乙方應當按照如下規(guī)定接受甲方委托的資金托管銀行（以下簡稱“托管

銀行”）的監(jiān)督與核查：

托管銀行有權(quán)根據(jù)甲方與其簽訂的合作協(xié)議、甲方的授權(quán)委托以及有關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定對甲方托管資金的投資范I制、資產(chǎn)核算、資產(chǎn)凈值的計算、管理管

控費、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。乙

方應當予以積極配合。

托管銀行發(fā)現(xiàn)乙方的違規(guī)行為，有權(quán)及時以書面形式通知乙方限期糾正，

乙方收到通知后應及時核對確認并以書面形式給托管銀行和甲方發(fā)出回函進行

說明，并及時糾正。

2、乙方應當按照如下要求對托管銀行進行監(jiān)督和核查：

乙方應當根據(jù)本協(xié)議約定、甲方的指令以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對吒管

銀行執(zhí)行乙方的指令的情況、保管甲方托管的全部資產(chǎn)的情況、是否擅自動

用托管資產(chǎn)的情況、及時按照乙方的指令支付各項費用的情況等事項對吒管

銀行進行監(jiān)督和核查。

乙方應當定期（每季度不少于一次）對托管銀行保管的資產(chǎn)進行核查。

乙方發(fā)現(xiàn)托管銀行未對甲方托管的資產(chǎn)實行分賬管理管控、擅自挪用托

管資產(chǎn)、因托管銀行的過錯導致托管資產(chǎn)滅失、減損、或處于危險狀態(tài)的，

應以書面方式要求托管銀行予以糾正和采取必要的補救措施。乙方并應要求

托管銀行賠償資金因此所受的損失。

乙方發(fā)現(xiàn)托管銀行的行為違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應及時以書面形式

通知其限期糾正并通知甲方。

第四條甲方文件資料保管

1、文件檔案保存

乙方應完整保存甲方的帳冊、投資本次項目資料、交易記錄、重要合同

等文件檔案15年以上。乙方并應建立甲方的合同的檔案。

2、甲方委托新的管理管控人，乙方應將全部文件和檔案交給新的管理

管控人。

第五條服務要求

1、乙方應當以誠實信用、勤勉盡責的原則提供管理管控服務，認真完成本

協(xié)議約定的各項工作。

2、乙方應當配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行甲方投資本次項目的投

資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式提供管埋管控服務。

3、乙方應當接受甲方依法進行的監(jiān)督，對于甲方合伙人會議或者投資決策

委員會的詢問和相關(guān)問題，乙方應當認真解答。乙方從事各項工作不得超出甲方

的授權(quán)委托范圍，重大事項必須取得甲方的同意方可實施。上述重大事項包括：

決定投資本次項目；退出投資本次項目；退出投資本次項目的方式；決定投資解

決方案和投資計劃等。

4、乙方應當保守甲方商業(yè)秘密，不泄露甲方和甲方投資本次項目的投資計

劃、投資意向等任何信息。

5、乙方應當與甲方委托的托管銀行、財務顧問等單位積極配合。

第六條服務期限

1、本協(xié)議約定的服務期限為7年，自本協(xié)議簽訂之日起算。服務期限內(nèi)，

如果甲方提前解散的，本協(xié)議自動終止。

2、上述服務期限屆滿后，雙方協(xié)商一致并簽訂書面協(xié)議的，可以延長服務

期限。

第七條甲方聲明與保證

1、甲方已充分了解和認識投資的風險，并愿意獨立承擔對外投資的一切風

險。

2、甲方不得將乙方所提供的分析意見或建議等信息泄露予任何第二人或

與第三人共享。甲方亦應確保其合伙人不得將乙方所提供的分析意見或建議等信

息泄露予任何第三人或與第三人共享。

3、甲方有權(quán)自行決定投資本次項目，乙方應當按照甲方的要求進行投資。

第八條乙方聲明與保證

1、乙方及其從業(yè)人應本著善良管理管控人之責任處理本協(xié)議約定的事務

和甲方委托的其他事務，除應遵守相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定外，還應確定遵守下列

事項：除法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因從事本協(xié)議約定的工作

而得知甲方的財產(chǎn)狀況、投資本次項目的基本情況等任何信息，應保守秘密，不

得向任何第三人透露。

2、乙方提供投資解決方案、投資計劃，不保證投資一定能獲得收益或避免

損失，也不保證投資的收益比例。

3、乙方不得自行向甲方投資的本次項目或企業(yè)進行投資，亦不得以其他變

通方式向該等本次項目或企業(yè)進行投資。

4、乙方應當尊重甲方的投資決定。乙方并應維護甲方和甲方投資本次項目

的合法權(quán)益，不得以任何方式損害甲方和甲方投資本次項目的利益。

第九條管理管控費的標準及支付方式

1、甲方成立后第一年度（甲方營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起的一年期間為一個年度,

以下同），甲方提取全體合伙人已經(jīng)認繳出資總額的2%用于支付資產(chǎn)管理管控

公司該年度的員工工資、辦公室租金、差旅費、律師費、會計服務費等各項費用

（以下簡稱“管理管控費”）。第一年度的管理管控費在甲方營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起

30日內(nèi)支付。

2、自甲方成立后的第二年度起的各年度，甲方提取全體合伙人該年度己經(jīng)

實繳出資總額的2%用于支付資產(chǎn)管理管控公司該年度的員工工資、辦公室租金、

差旅費、律師費、會計服務費等各項費用（以下簡稱“管理管控費”）。管理管控

費在每年度終了后30日內(nèi)向資產(chǎn)管理管控公司支付。如果甲方的全體合伙人的

實繳出資總額在年度中間增加，可按剩余月份計算，由甲方按新增實繳出資的

2%向乙方補充提取該年度的管理管控費。補充提取的管理管控費在合伙人繳付

出資后3（）日內(nèi)向資產(chǎn)管理管控公司支付。

第十條投資收益分成的標準及支付方式

1、甲方應按年度向乙方支付投資收益分成。投資收益分成的標準為甲方年

度可分配利潤的［］%。［按考慮按累進比例收取］

2、甲方每年度向乙方支付一次投資收益分成，如果甲方?jīng)Q定在年度中期分

配利潤的，甲方向乙方支付相應的投資收益分成。甲方應當在其向合伙人分配利

潤時向乙方支付投資收益分成。

第H^一條保密

1、乙方就因本協(xié)議所知悉的甲方的財產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況及其他全部資料負

有保密義務，未經(jīng)甲方事先書面許可不得向任何第三人提供，但因政府要求及司

法需要等原因除外。

2、未經(jīng)乙方事先書面許可，甲方不得將本協(xié)議和甲方因本協(xié)議而知悉的乙

方的商業(yè)秘密及乙方向甲方提供的投資分析意見、投資解決方案全部或部分向第

三人提供或許可笫三人使用。

第十二條爭議解決

1、本協(xié)議的適用和解釋適用中國法律。

2、本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當事人協(xié)商、調(diào)解解決。雙方

不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，按照如下規(guī)定處理：因本協(xié)議

引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均提請寧波仲裁委員會按照該會仲裁規(guī)則進

行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

第十三條不可抗力

1、如果本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下

的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短的時間內(nèi)通過書面

形式將不可抗力事件的發(fā)生通知另一方，并在該不可抗力事件發(fā)生后15日內(nèi)向

另一方提供關(guān)于此種不可抗力事件及其持續(xù)時間的適當證據(jù)及協(xié)議不能履行或

者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本協(xié)議的履行在客觀上

成為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕此等不可抗力

事件的影響。

3、不可抗力事件發(fā)生時，雙方應立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。

不可抗力事件或其影響終止或消除后，雙方須立即恢復履行各自在本協(xié)議項下的

各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使協(xié)議任何一方喪失繼續(xù)履

行協(xié)議的相關(guān)能力，則雙方可協(xié)商解除協(xié)議或暫時延遲協(xié)議的履行，且遭遇不可

抗力一方無須為此承擔責任。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。

4、本協(xié)議所稱“不可抗力”是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或

即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本協(xié)議簽訂日之后出現(xiàn)的，使該方對

本協(xié)議仝部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包

括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰(zhàn)爭（不

論曾否宣戰(zhàn)）、動亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。

第十四條違約責任

1、任何一方違反保密義務，給對方造成損失的，應當賠償對方損失。

2、甲方遲延向乙方支付管理管控費和投資收益分成，每遲延1日，應向乙

方支付遲延支付款項「分之五的違約金，遲延