資本運(yùn)作申購協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資有限公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈18層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX資本管理有限公司

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號XX金融中心25層

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方為從事資本運(yùn)作業(yè)務(wù)并尋求投資機(jī)會(huì)的主體，具備相應(yīng)的資金實(shí)力及投資管理需求；

鑒于乙方作為專業(yè)的資本運(yùn)作服務(wù)提供方，擁有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)及完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系；

基于雙方在資本運(yùn)作領(lǐng)域的合作意向及共同利益，經(jīng)友好協(xié)商，甲方擬通過乙方提供資本運(yùn)作服務(wù)，并就相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。本協(xié)議的簽訂及履行，旨在明確雙方在資本運(yùn)作申購過程中的權(quán)利與義務(wù)，保障交易安全、合規(guī)及高效進(jìn)行，促進(jìn)雙方在資本市場的長期合作與發(fā)展。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方通過乙方進(jìn)行資本運(yùn)作申購的具體事宜，確保雙方在資本運(yùn)作交易過程中的權(quán)利與義務(wù)得到充分保障，促進(jìn)交易公平、合規(guī)、高效完成。本協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：資本運(yùn)作項(xiàng)目的選擇與推薦、申購信息的提供與確認(rèn)、申購資金的劃轉(zhuǎn)與管理、投資風(fēng)險(xiǎn)提示與告知、申購流程的執(zhí)行與監(jiān)督、相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)與結(jié)算、以及雙方在申購過程中應(yīng)履行的其他義務(wù)。通過本協(xié)議的簽訂與履行，甲方得以借助乙方的專業(yè)服務(wù)完成資本運(yùn)作申購，乙方則依據(jù)約定提供相應(yīng)服務(wù)并獲取合理報(bào)酬，雙方共同維護(hù)資本運(yùn)作市場的秩序與健康發(fā)展。

第二條定義

1.資本運(yùn)作：指在資本市場范圍內(nèi)，通過投資、并購、重組、IPO等方式進(jìn)行資本配置與價(jià)值提升的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

2.申購：指甲方依據(jù)本協(xié)議約定，通過乙方向特定資本運(yùn)作項(xiàng)目進(jìn)行投資或購買相關(guān)份額的行為。

3.申購資金：指甲方為完成申購行為而準(zhǔn)備并實(shí)際劃轉(zhuǎn)的資金。

4.服務(wù)費(fèi)：指乙方為提供本協(xié)議約定的資本運(yùn)作服務(wù)而向甲方收取的費(fèi)用。

5.風(fēng)險(xiǎn)提示：指乙方依據(jù)監(jiān)管要求及項(xiàng)目實(shí)際情況向甲方提供的投資風(fēng)險(xiǎn)說明。

6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供符合市場慣例及監(jiān)管要求的資本運(yùn)作項(xiàng)目信息，包括項(xiàng)目基本情況、投資回報(bào)預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)等級等。甲方有權(quán)在充分了解項(xiàng)目信息后，自主決定是否進(jìn)行申購。

（2）甲方有權(quán)要求乙方保證所提供項(xiàng)目信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性，并監(jiān)督乙方在申購過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定。

（3）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定按時(shí)足額支付申購資金及服務(wù)費(fèi)，逾期支付的需承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)確保申購資金來源合法，并配合乙方完成資金監(jiān)管或信息披露要求。

（4）甲方應(yīng)配合乙方完成申購流程所需的身份驗(yàn)證、資料提交等手續(xù)，并對提供的資料真實(shí)性負(fù)責(zé)。如因甲方提供虛假資料導(dǎo)致乙方或第三方受損，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（5）甲方有權(quán)要求乙方在申購?fù)瓿珊筇峁┫鄳?yīng)的交易確認(rèn)文件，并有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行評價(jià)與反饋。如乙方服務(wù)存在重大瑕疵，甲方有權(quán)要求部分或全部退還服務(wù)費(fèi)。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)有效的身份證明及資金來源說明，確保甲方具備相應(yīng)的投資資格及履約能力。如甲方資質(zhì)不符或資金來源存在疑義，乙方有權(quán)拒絕提供服務(wù)。

（2）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)，并有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但調(diào)整幅度不得違反監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)慣例，調(diào)整前需提前30日書面通知甲方。

（3）乙方應(yīng)向甲方提供至少3個(gè)符合甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好及投資需求的資本運(yùn)作項(xiàng)目選項(xiàng)，并客觀陳述各項(xiàng)目的投資邏輯、預(yù)期收益及潛在風(fēng)險(xiǎn)。乙方應(yīng)定期更新項(xiàng)目庫，并確保推薦項(xiàng)目不存在利益沖突。

（4）乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評估體系，對推薦項(xiàng)目進(jìn)行盡職，并在申購前向甲方提供詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，明確告知項(xiàng)目可能存在的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。乙方應(yīng)保留風(fēng)險(xiǎn)提示的書面記錄。

（5）乙方有權(quán)監(jiān)督甲方申購行為的合規(guī)性，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)操作，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。乙方應(yīng)妥善保管甲方資料及交易信息，未經(jīng)甲方同意不得泄露給第三方。

（6）乙方應(yīng)確保申購流程符合監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范，包括但不限于資金劃轉(zhuǎn)、份額登記、信息披露等環(huán)節(jié)。如因乙方操作失誤導(dǎo)致甲方利益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任并協(xié)助甲方維權(quán)。

（7）乙方應(yīng)建立客戶服務(wù)機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)甲方咨詢，并在申購?fù)瓿珊筇峁╉?xiàng)目進(jìn)展跟蹤及退出機(jī)制說明。如甲方對項(xiàng)目運(yùn)作有合理關(guān)切，乙方應(yīng)予以積極回應(yīng)。

第四條價(jià)格與支付條件

1.價(jià)格條款：甲方參與本協(xié)議項(xiàng)下的資本運(yùn)作申購，需向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)。服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)具體申購項(xiàng)目及甲方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度確定，具體金額由雙方在項(xiàng)目申購前另行協(xié)商確定，并以書面形式確認(rèn)。服務(wù)費(fèi)包含乙方為甲方提供項(xiàng)目信息、盡職協(xié)助、申購流程執(zhí)行、投資風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)的全部費(fèi)用，但不包括申購項(xiàng)目本身的交易對價(jià)。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票或其他雙方認(rèn)可的方式，將服務(wù)費(fèi)支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶行：XX銀行XX支行

戶名：XX資本管理有限公司

賬號：XXXXXX

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在收到乙方發(fā)出的服務(wù)費(fèi)繳納通知后15個(gè)工作日內(nèi)完成首次支付，金額為總服務(wù)費(fèi)的50%；剩余50%的服務(wù)費(fèi)應(yīng)在甲方完成申購流程并簽署相關(guān)投資協(xié)議后10個(gè)工作日內(nèi)支付。如甲方僅參與項(xiàng)目篩選或咨詢等前期服務(wù)，則服務(wù)費(fèi)按實(shí)際提供的服務(wù)階段比例支付。甲方逾期支付的，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的萬分之五向乙方支付違約金，逾期超過30日，乙方有權(quán)解除協(xié)議并要求甲方支付全部服務(wù)費(fèi)及已產(chǎn)生的投資損失。乙方應(yīng)在收到服務(wù)費(fèi)后向甲方開具等額合規(guī)發(fā)票。

第五條履行期限

1.本協(xié)議有效期為自雙方簽署之日起至乙方完成對甲方最后一次申購服務(wù)的次日起一年，自協(xié)議生效日起，雙方均有權(quán)根據(jù)市場情況及合作需求協(xié)商續(xù)約或終止。

2.申購流程期限：自甲方確認(rèn)申購意向之日起至甲方資金到賬完成申購確認(rèn)，乙方應(yīng)在該期間內(nèi)積極協(xié)助甲方完成所有必要手續(xù)，具體時(shí)間根據(jù)項(xiàng)目情況及監(jiān)管要求確定，但乙方應(yīng)在收到甲方申購指令后5個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目最終確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核。

3.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

（1）項(xiàng)目信息披露：乙方應(yīng)在確定合作項(xiàng)目后3個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供詳細(xì)的項(xiàng)目說明書及盡職摘要。

（2）申購決策期：甲方應(yīng)在收到完整項(xiàng)目信息后10個(gè)工作日內(nèi)作出申購決定，逾期未決定的視為放棄。

（3）資金到賬要求：甲方應(yīng)在申購決定作出后24小時(shí)內(nèi)完成資金劃轉(zhuǎn)，逾期到賬的視為無效申購。

（4）協(xié)議解除：如遇監(jiān)管政策重大調(diào)整或項(xiàng)目終止等不可抗力因素，雙方應(yīng)在事件發(fā)生后7個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商是否解除協(xié)議或調(diào)整合作方案。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）資金違約：甲方未按本協(xié)議第四條約定按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)的，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的萬分之五向乙方支付違約金；逾期超過30日，乙方有權(quán)解除協(xié)議，甲方除支付全部應(yīng)付服務(wù)費(fèi)及違約金外，還應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于項(xiàng)目差價(jià)損失、第三方服務(wù)費(fèi)用等。甲方虛假申報(bào)資金來源或投資能力，導(dǎo)致乙方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（2）決策違約：甲方在約定決策期內(nèi)未作出申購決定或擅自撤回申購申請，已支付的服務(wù)費(fèi)不予退還；如因甲方?jīng)Q策延誤導(dǎo)致申購份額被他人搶購，甲方應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。

（3）資料違約：甲方提供的身份、財(cái)產(chǎn)等資料不實(shí)，給乙方造成第三方索賠或監(jiān)管處罰的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償金、律師費(fèi)等。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）信息違約：乙方提供的項(xiàng)目信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致甲方投資損失達(dá)服務(wù)費(fèi)20%以上的，乙方應(yīng)在服務(wù)費(fèi)基礎(chǔ)上向甲方支付2倍賠償責(zé)任；損失不足20%的，按實(shí)際損失金額賠償。乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)提示或隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致甲方無法及時(shí)止損的，乙方還應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。

（2）操作違約：乙方因系統(tǒng)故障、操作失誤或未盡到審慎義務(wù)導(dǎo)致申購失敗、份額錯(cuò)誤或資金損失，應(yīng)按實(shí)際損失金額賠償甲方，但賠償上限不超過服務(wù)費(fèi)總額。乙方泄露甲方商業(yè)秘密或項(xiàng)目敏感信息給第三方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

（3）服務(wù)違約：乙方未在約定時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目篩選、盡職或申購協(xié)助，每逾期一日，應(yīng)按未完成服務(wù)金額的千分之一向甲方支付違約金；逾期超過15日，甲方有權(quán)解除協(xié)議并要求退還已支付服務(wù)費(fèi)的50%。

3.違約金上限：本協(xié)議約定的各項(xiàng)違約金總額不超過服務(wù)費(fèi)總額的3倍；如因違約行為導(dǎo)致甲方投資本金損失的，乙方應(yīng)在服務(wù)費(fèi)賠償基礎(chǔ)上，按實(shí)際損失金額的30%承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，但累計(jì)賠償金額不超過項(xiàng)目投資總額的10%。

4.不可抗力免責(zé)：因地震、疫情、戰(zhàn)爭等不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方并采取措施減少損失；不可抗力影響消除后，應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議剩余條款。

5.爭議優(yōu)先：如因違約行為引發(fā)爭議，違約方除承擔(dān)賠償責(zé)任外，應(yīng)優(yōu)先通過協(xié)商方式解決，協(xié)商不成的，應(yīng)按本協(xié)議第十三條約定處理。

第七條不可抗力

1.不可抗力定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：

（1）自然災(zāi)害，如地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯、火山爆發(fā)等；

（2）戰(zhàn)爭、軍事沖突、恐怖襲擊、暴亂、騷亂等；

（3）政府行為，如法律法規(guī)的突然修訂、政策調(diào)整、禁令、征收等；

（4）疫情或公共衛(wèi)生事件，如傳染病大規(guī)模爆發(fā)及其防控措施；

（5）網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障或技術(shù)故障，如不可歸責(zé)于任何一方的主觀過錯(cuò)導(dǎo)致的交易系統(tǒng)癱瘓；

（6）其他無法預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。

2.不可抗力影響：任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或延遲履行本協(xié)議義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后7個(gè)工作日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力影響程度協(xié)商是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，已產(chǎn)生的費(fèi)用經(jīng)協(xié)商可酌情減免；如不可抗力僅導(dǎo)致履行延遲，受影響方應(yīng)在不可抗力消除后10個(gè)工作日內(nèi)恢復(fù)履行，延遲期間雙方權(quán)利義務(wù)保持不變。不可抗力消除后，如協(xié)議部分無法履行，雙方應(yīng)就剩余條款進(jìn)行合理調(diào)整或解除。

4.不可抗力證明：本協(xié)議所稱不可抗力證明包括但不限于：政府公告、法院判決、公證文書、第三方機(jī)構(gòu)報(bào)告、新聞報(bào)道等可公開獲取的證明文件。如爭議解決機(jī)構(gòu)要求，一方應(yīng)在收到通知后15個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充提交補(bǔ)充證明材料。

第八條爭議解決

1.爭議協(xié)商：雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商應(yīng)在協(xié)議簽署地或爭議發(fā)生地以書面形式進(jìn)行，任何一方在協(xié)商中提出的解決方案，經(jīng)對方書面確認(rèn)后具有約束力。

2.調(diào)解優(yōu)先：如協(xié)商未果，雙方應(yīng)共同選擇中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)（CIC）或中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）在北京設(shè)立的調(diào)解中心進(jìn)行調(diào)解；調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、保密原則，調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)制作調(diào)解書并由雙方簽署生效，調(diào)解書具有強(qiáng)制執(zhí)行力。

3.仲裁選擇：如調(diào)解未果或雙方另有約定，爭議應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁；仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但雙方另有約定的除外。

4.訴訟管轄：除上述約定外，任何一方均不得就本協(xié)議項(xiàng)下爭議向協(xié)議簽署地以外的法院提起訴訟；如任何一方違反仲裁協(xié)議選擇訴訟，對方有權(quán)申請仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)仲裁協(xié)議無效，并要求法院駁回起訴。

5.證據(jù)規(guī)則：爭議解決過程中，雙方應(yīng)按照證據(jù)規(guī)則提交書面證據(jù)材料，仲裁庭或法院可自行收集證據(jù)；如一方隱瞞重要證據(jù)導(dǎo)致對方無法維權(quán)的，對方有權(quán)要求相應(yīng)賠償；證據(jù)原件由提交方保管，復(fù)印件歸對方或仲裁庭/法院存檔。

6.法律適用：本協(xié)議爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律），仲裁裁決需在境外執(zhí)行的，應(yīng)按照中華人民共和國相關(guān)法律辦理認(rèn)證。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前10個(gè)工作日書面通知對方；如未通知，向原地址發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均需經(jīng)雙方授權(quán)代表書面簽署補(bǔ)充協(xié)議方能生效；補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，但不得與本協(xié)議約定相抵觸。任何口頭約定均不視為協(xié)議變更。

3.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密、客戶信息、項(xiàng)目數(shù)據(jù)等承擔(dān)無限期保密義務(wù)，非經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露；但法律法規(guī)強(qiáng)制要求或雙方另有約定的除外。違反保密義務(wù)的，應(yīng)賠償對方全部直接及間接損失。

4.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就合作事宜的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的約定、諒解及承諾；任何一方均不得援引任何未在本協(xié)議中明確記載的規(guī)則或原則。

5.可分割性：如本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力；雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近且合法有效的條款。

6.棄權(quán)：任何一方未在協(xié)議期限內(nèi)行使本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，不構(gòu)成對該權(quán)利的放棄；但一方明確書面放棄某項(xiàng)權(quán)利的，該放棄具有約束力。

7.法律適用與管轄：本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律），任何爭議均按第八條約定解決。雙方在簽訂本協(xié)議前已就爭議解決方式達(dá)成一致的，按該約定處理。

8.不可轉(zhuǎn)讓性：本協(xié)議僅限于簽