《環(huán)境行政處罰案卷評(píng)查指南》環(huán)境行政處罰案卷是生態(tài)環(huán)境部門依法實(shí)施行政處罰的重要載體，集中反映執(zhí)法活動(dòng)的全過程和合法性水平。開展案卷評(píng)查是規(guī)范行政執(zhí)法行為、提升執(zhí)法質(zhì)量、強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督的關(guān)鍵手段，通過系統(tǒng)梳理評(píng)查要點(diǎn)、明確評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范評(píng)查流程，可有效促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。一、評(píng)查原則與目標(biāo)評(píng)查工作應(yīng)堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則：一是合法性優(yōu)先，以《行政處罰法》《環(huán)境行政處罰辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，重點(diǎn)核查執(zhí)法程序、法律適用、證據(jù)采信的合法性；二是全面性覆蓋，貫穿立案、調(diào)查、審查、決定、執(zhí)行、歸檔全流程，既查實(shí)體內(nèi)容又查程序規(guī)范；三是客觀性評(píng)價(jià)，制定量化評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀臆斷，確保結(jié)果公平公正；四是指導(dǎo)性整改，聚焦問題導(dǎo)向，通過評(píng)查發(fā)現(xiàn)執(zhí)法薄弱環(huán)節(jié)，提出針對(duì)性改進(jìn)建議，推動(dòng)執(zhí)法能力提升。評(píng)查目標(biāo)在于促進(jìn)案卷質(zhì)量整體達(dá)標(biāo)，減少執(zhí)法瑕疵，防范行政復(fù)議、行政訴訟風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)行政相對(duì)人合法權(quán)益，樹立生態(tài)環(huán)境執(zhí)法權(quán)威。二、評(píng)查核心內(nèi)容與要點(diǎn)（一）實(shí)體內(nèi)容評(píng)查1.違法事實(shí)認(rèn)定重點(diǎn)核查違法主體是否適格，需確認(rèn)被處罰對(duì)象的名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（或身份證號(hào)）、地址等信息與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證明文件一致；違法事實(shí)描述是否清晰，應(yīng)包含違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、行為方式、危害后果等要素，避免模糊表述（如“近期”“多次”需明確具體時(shí)段和次數(shù)）；證據(jù)是否充分且相互印證，需檢查書證（如排污許可證、監(jiān)測(cè)報(bào)告）、物證（如違法排放的污染物樣本）、視聽資料（如現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法記錄儀視頻）、證人證言、當(dāng)事人陳述等證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，確保形成完整證據(jù)鏈。例如，針對(duì)超標(biāo)排放行為，需同時(shí)具備監(jiān)測(cè)報(bào)告（證明濃度超標(biāo)）、采樣記錄（證明采樣符合規(guī)范）、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄（證明排放時(shí)間、地點(diǎn)）、當(dāng)事人確認(rèn)簽字（證明對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果無異議）等證據(jù)。2.法律適用需核對(duì)處罰所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章是否現(xiàn)行有效，是否存在引用已廢止或未生效條款的情形；條款適用是否精準(zhǔn)，需區(qū)分“責(zé)令改正”與“行政處罰”的不同性質(zhì)，避免將責(zé)令改正措施錯(cuò)誤列為處罰種類（如“責(zé)令停止違法行為”屬于行政命令，不應(yīng)作為處罰內(nèi)容）；是否存在法律位階沖突，若地方性法規(guī)與上位法規(guī)定不一致，應(yīng)優(yōu)先適用上位法；涉及新法與舊法銜接的，需遵循“從舊兼從輕”原則，若違法行為持續(xù)至新法實(shí)施后，應(yīng)適用新法。3.處罰裁量重點(diǎn)審查是否執(zhí)行生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，需對(duì)照當(dāng)?shù)匕l(fā)布的裁量基準(zhǔn)表，核查是否對(duì)違法事實(shí)、情節(jié)、后果等因素進(jìn)行量化打分（如違法持續(xù)時(shí)間、超標(biāo)倍數(shù)、是否造成污染事故等）；裁量結(jié)果是否合理，若減輕、從輕、從重處罰，需有明確的事實(shí)依據(jù)（如主動(dòng)整改、配合調(diào)查、造成重大污染等）并在案卷中體現(xiàn)相關(guān)證據(jù)（如整改完成證明、詢問筆錄中配合調(diào)查的記錄）；是否存在“同案不同罰”情形，對(duì)類似違法事實(shí)的案件，處罰幅度應(yīng)保持基本一致，避免畸輕畸重。（二）程序內(nèi)容評(píng)查1.立案程序核查立案審批表內(nèi)容是否完整，應(yīng)包含案件來源（如檢查發(fā)現(xiàn)、群眾舉報(bào)、上級(jí)交辦）、初步違法事實(shí)描述、承辦人意見、負(fù)責(zé)人審批意見及時(shí)間；立案是否及時(shí)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的違法行為，應(yīng)在7日內(nèi)決定是否立案（特殊情況經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)至15日）；是否存在應(yīng)立未立情形，對(duì)符合立案標(biāo)準(zhǔn)（如違法事實(shí)初步成立、有明確違法主體）的案件不得選擇性立案。2.調(diào)查取證程序檢查調(diào)查人員是否具備執(zhí)法資格，需持有有效的行政執(zhí)法證件，且調(diào)查時(shí)出示證件并在筆錄中記錄；調(diào)查筆錄制作是否規(guī)范，現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘察）筆錄需注明時(shí)間、地點(diǎn)、天氣等環(huán)境信息，詳細(xì)描述現(xiàn)場(chǎng)情況（如生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、污染物排放方式），由當(dāng)事人或見證人簽字確認(rèn)（拒簽需注明原因）；詢問筆錄需記錄詢問人、記錄人、被詢問人基本信息，提問與回答應(yīng)客觀真實(shí)，避免誘導(dǎo)性表述，每頁需由被詢問人簽字或按手?。徊蓸?、監(jiān)測(cè)是否符合技術(shù)規(guī)范，采樣記錄需注明采樣點(diǎn)位、時(shí)間、方法、數(shù)量，監(jiān)測(cè)報(bào)告需由具有CMA資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具，明確監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、方法、結(jié)果及判定依據(jù)；證據(jù)保全是否合法，對(duì)可能滅失或以后難以取得的證據(jù)，需經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后采取登記保存措施，并在7日內(nèi)作出處理決定，相關(guān)文書需由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。3.審查決定程序核查案件審查是否經(jīng)過法制審核，對(duì)涉及重大公共利益、直接關(guān)系當(dāng)事人或第三人重大權(quán)益、案件情況復(fù)雜等情形，需由法制機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毞ㄖ茖徍巳藛T進(jìn)行書面審核，審核意見應(yīng)明確是否存在程序違法、證據(jù)不足、法律適用錯(cuò)誤等問題；集體討論是否規(guī)范，對(duì)情節(jié)復(fù)雜或重大違法行為的處罰，需經(jīng)負(fù)責(zé)人集體討論，會(huì)議記錄應(yīng)載明討論時(shí)間、參與人員、討論意見及最終決定，由參會(huì)人員簽字；處罰決定書內(nèi)容是否完整，需包含當(dāng)事人基本信息、違法事實(shí)和證據(jù)、處罰依據(jù)和種類、履行方式和期限、救濟(jì)途徑（復(fù)議或訴訟的期限和機(jī)關(guān)）、作出機(jī)關(guān)名稱和日期，加蓋行政機(jī)關(guān)印章；是否存在先處罰后調(diào)查情形，所有處罰決定必須基于充分調(diào)查取證，禁止“倒查”或“事后補(bǔ)證”。4.送達(dá)與執(zhí)行程序檢查送達(dá)方式是否符合規(guī)定，直接送達(dá)需由受送達(dá)人或其成年家屬、代收人簽字，拒絕簽收的需邀請(qǐng)見證人到場(chǎng)并注明情況；郵寄送達(dá)需保留掛號(hào)回執(zhí)或快遞單號(hào)，注明文件名稱；公告送達(dá)需在全國(guó)性或受送達(dá)人住所地有影響的媒體發(fā)布，留存發(fā)布憑證；送達(dá)時(shí)間是否符合要求，處罰決定書應(yīng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，無法當(dāng)場(chǎng)交付的應(yīng)在7日內(nèi)送達(dá)；執(zhí)行情況是否跟蹤，對(duì)罰款處罰需核查是否在法定期限（15日）內(nèi)繳納，逾期未繳的是否依法加處罰款（每日按罰款數(shù)額的3%計(jì)算）或申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行；對(duì)責(zé)令改正的違法行為，需核查整改完成情況，通過復(fù)查筆錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等證據(jù)證明整改到位，避免“一罰了之”。5.立卷歸檔程序檢查案卷材料是否齊全，應(yīng)包含立案審批表、調(diào)查取證材料（筆錄、證據(jù)、監(jiān)測(cè)報(bào)告）、法制審核意見、集體討論記錄、處罰決定書、送達(dá)回證、執(zhí)行憑證（如繳款票據(jù)、整改證明）等，缺失關(guān)鍵材料（如處罰決定書未入卷）視為重大瑕疵；材料排列順序是否規(guī)范，一般按辦案流程依次排列（立案→調(diào)查→審查→決定→執(zhí)行→歸檔），同一類型材料按時(shí)間順序排列；裝訂是否符合要求，需去除金屬物，采用線裝或膠粘方式，頁碼編寫連續(xù)，卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范（注明材料名稱、頁號(hào)）；電子案卷是否同步歸檔，需與紙質(zhì)案卷內(nèi)容一致，掃描件清晰可辨，存儲(chǔ)格式符合檔案管理要求（如PDF格式）。三、評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)果判定評(píng)查采取百分制量化評(píng)分，設(shè)基礎(chǔ)分100分，按內(nèi)容模塊設(shè)置扣分項(xiàng)，根據(jù)扣分情況分為“合格”“基本合格”“不合格”三個(gè)等級(jí)：-合格案卷（90分及以上）：實(shí)體內(nèi)容認(rèn)定準(zhǔn)確，法律適用正確，裁量合理；程序規(guī)范完整，各環(huán)節(jié)手續(xù)齊全、記錄清晰；立卷歸檔符合要求，無缺項(xiàng)漏項(xiàng)。-基本合格案卷（60-89分）：存在一般程序瑕疵（如筆錄簽字不規(guī)范、送達(dá)回證填寫不完整）或?qū)嶓w內(nèi)容輕微問題（如違法事實(shí)描述不夠具體、裁量說明不夠充分），但不影響處罰合法性和效力。-不合格案卷（60分以下）：存在重大違法問題，包括主要證據(jù)不足（如無監(jiān)測(cè)報(bào)告直接認(rèn)定超標(biāo)排放）、程序嚴(yán)重違法（如未履行法制審核、先處罰后調(diào)查）、法律適用錯(cuò)誤（如引用已廢止條款）、處罰對(duì)象錯(cuò)誤（如處罰未取得排污許可證的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者而非企業(yè)法人）等，可能導(dǎo)致行政處罰被撤銷或確認(rèn)違法。四、評(píng)查程序與結(jié)果運(yùn)用（一）評(píng)查實(shí)施步驟1.準(zhǔn)備階段：制定評(píng)查方案，明確評(píng)查范圍（如年度所有一般程序處罰案卷）、時(shí)間安排、評(píng)查人員（由法制機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)骨干、法律顧問組成）；開展評(píng)查培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一尺度。2.實(shí)施階段：評(píng)查人員通過查閱紙質(zhì)案卷和電子案卷，逐項(xiàng)對(duì)照評(píng)查內(nèi)容記錄問題，填寫《案卷評(píng)查記錄表》，對(duì)爭(zhēng)議問題提交評(píng)查小組集體討論確定。3.反饋階段：形成評(píng)查報(bào)告，列明合格、基本合格、不合格案卷清單，詳細(xì)描述問題及扣分依據(jù)；將報(bào)告反饋至辦案機(jī)構(gòu)，要求對(duì)不合格案卷限期（一般為30日）整改，提交整改情況說明。4.歸檔階段：整理評(píng)查資料（包括評(píng)查記錄、報(bào)告、整改材料），按年度立卷歸檔，納入執(zhí)法監(jiān)督檔案長(zhǎng)期保存。（二）結(jié)果運(yùn)用機(jī)制1.與執(zhí)法考核掛鉤：將案卷評(píng)查結(jié)果納入生態(tài)環(huán)境執(zhí)法績(jī)效考核，對(duì)連續(xù)兩年評(píng)查合格率100%的辦案機(jī)構(gòu)給予表彰；對(duì)不合格案卷占比超過10%的，取消年度評(píng)優(yōu)資格并通報(bào)批評(píng)。2.與責(zé)任追究掛鉤：對(duì)因故意或重大過失導(dǎo)致案卷不合格（如偽造證據(jù)、濫用裁量權(quán)）的執(zhí)法人員，依法依規(guī)追究責(zé)任；對(duì)整改不力的，