廉政檔案與制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉政建設(shè)，規(guī)范公司員工行為，預(yù)防腐敗現(xiàn)象發(fā)生，確保公司各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、廉潔、高效開展，特制定本廉政檔案與制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及借調(diào)至公司工作的人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度的合法性和有效性。2.客觀公正原則：廉政檔案的建立和管理應(yīng)基于客觀事實(shí)，評價公正，不偏袒、不歧視。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司所有涉及業(yè)務(wù)活動、權(quán)力行使的崗位和人員，不留死角。4.動態(tài)管理原則：隨著員工崗位變動、業(yè)務(wù)發(fā)展以及廉政情況變化，及時更新廉政檔案信息。二、廉政檔案的建立（一）檔案內(nèi)容1.基本信息：包括員工姓名、性別、年齡、部門、職務(wù)、入職時間等。2.廉潔自律承諾：員工入職時簽署的廉潔自律承諾書，明確其在工作中遵守廉政規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。3.廉政培訓(xùn)記錄：參加公司組織的廉政培訓(xùn)課程、講座、學(xué)習(xí)活動等的記錄，包括培訓(xùn)時間、內(nèi)容、考核成績等。4.廉政風(fēng)險(xiǎn)防控情況：員工所在崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防控措施落實(shí)情況，如風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析、防控措施制定與執(zhí)行效果評估等。5.廉潔從業(yè)情況：記錄員工在工作期間涉及的廉潔相關(guān)事件，包括是否存在違規(guī)違紀(jì)行為、舉報(bào)投訴情況、處理結(jié)果等。具體如下：業(yè)務(wù)往來記錄：與供應(yīng)商、客戶等業(yè)務(wù)合作伙伴的交往情況，是否存在利益輸送、不正當(dāng)交易等行為。禮品禮金收受情況：詳細(xì)記錄收受禮品、禮金、有價證券等財(cái)物的時間、來源、價值及處理情況。兼職與投資情況：員工是否在外兼職，如有兼職，需說明兼職單位、兼職內(nèi)容及是否影響本職工作；個人投資情況，包括投資項(xiàng)目、金額、收益等，是否存在與公司業(yè)務(wù)沖突或利用職務(wù)之便謀取私利的情況。其他廉潔相關(guān)事項(xiàng)：如參加可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、旅游、娛樂等活動的記錄，以及其他涉及廉潔自律的特殊情況說明。（二）建立流程1.員工填報(bào)：新員工入職后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)填寫廉政檔案基礎(chǔ)信息表，并提交廉潔自律承諾書。在職員工每年定期更新廉政檔案信息，主動填報(bào)個人廉潔從業(yè)情況。2.部門審核：員工所在部門負(fù)責(zé)人對員工填報(bào)的信息進(jìn)行審核，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。審核通過后，將審核意見反饋給員工，并報(bào)送至公司廉政管理部門。3.檔案錄入：公司廉政管理部門根據(jù)部門審核意見，將員工廉政檔案信息錄入電子檔案系統(tǒng)，并進(jìn)行分類整理、歸檔保存。紙質(zhì)檔案由廉政管理部門統(tǒng)一保管，確保檔案的安全性和保密性。三、廉政檔案的管理（一）專人負(fù)責(zé)公司設(shè)立專門的廉政管理崗位，配備專業(yè)人員負(fù)責(zé)廉政檔案的建立、維護(hù)、查詢和管理工作。廉政管理人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，熟悉廉政法規(guī)和公司相關(guān)制度，嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。（二）信息更新1.員工廉政檔案信息應(yīng)實(shí)時更新，如有崗位變動、廉潔從業(yè)情況變化等，應(yīng)在變動發(fā)生后[X]個工作日內(nèi)，由員工本人或所在部門向廉政管理部門提交變更信息申請，并提供相關(guān)證明材料。2.廉政管理部門收到變更申請后，應(yīng)及時進(jìn)行審核，核實(shí)信息真實(shí)性后，對廉政檔案進(jìn)行相應(yīng)更新，并將更新情況告知員工所在部門。（三）檔案查閱1.內(nèi)部查閱：公司內(nèi)部因工作需要查閱廉政檔案的，需填寫《廉政檔案查閱申請表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱范圍等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，報(bào)廉政管理部門審批。廉政管理部門根據(jù)審批意見，為查閱人員提供相應(yīng)的檔案信息，但查閱人員不得擅自復(fù)印、拍照、傳播檔案內(nèi)容。2.外部查閱：因司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門等外部單位依法需要查閱公司員工廉政檔案的，公司應(yīng)積極配合，按照相關(guān)法律法規(guī)和程序辦理查閱手續(xù)。廉政管理部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)陪同查閱，并對查閱過程進(jìn)行監(jiān)督，確保檔案信息不被泄露。（四）檔案保密1.廉政管理部門應(yīng)采取有效措施，確保廉政檔案信息的安全和保密。檔案管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得擅自向無關(guān)人員透露檔案內(nèi)容。保存廉政檔案的場所應(yīng)具備必要的安全防范設(shè)施，防止檔案信息丟失、被盜或被篡改。2.對于涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密以及個人隱私的廉政檔案信息，應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司保密規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格管理，嚴(yán)禁違規(guī)披露。（五）檔案保管期限廉政檔案自員工離職或退休后，應(yīng)繼續(xù)保管[X]年。保管期滿后，經(jīng)公司廉政管理部門審核確認(rèn)無繼續(xù)保存價值的，可按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行銷毀。銷毀檔案時，應(yīng)填寫《廉政檔案銷毀申請表》，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由廉政管理部門會同相關(guān)部門共同進(jìn)行銷毀，并做好銷毀記錄。四、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.公司各部門應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和工作流程，定期開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作。通過崗位自查、部門互查、專項(xiàng)檢查等方式，全面梳理本部門存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)排查表》。2.廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面進(jìn)行分析，重點(diǎn)查找可能導(dǎo)致腐敗行為發(fā)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)明確具體、可操作性強(qiáng)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行等級劃分。（二）防控措施制定1.針對排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，各部門應(yīng)制定相應(yīng)的防控措施。防控措施應(yīng)具有針對性、有效性和可操作性，包括完善制度流程、加強(qiáng)監(jiān)督制約、開展教育培訓(xùn)、強(qiáng)化信息公開等方面。2.防控措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、實(shí)施時間和預(yù)期目標(biāo)，確保防控措施能夠得到有效落實(shí)。同時，應(yīng)建立防控措施執(zhí)行情況跟蹤檢查機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和解決措施執(zhí)行過程中存在的問題。（三）監(jiān)督檢查1.公司廉政管理部門負(fù)責(zé)對各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對防控措施的執(zhí)行情況進(jìn)行評估和分析，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.監(jiān)督檢查可采取日常檢查、專項(xiàng)檢查、定期抽查等方式進(jìn)行，檢查內(nèi)容包括廉政風(fēng)險(xiǎn)排查是否全面準(zhǔn)確、防控措施是否有效落實(shí)、檔案信息是否及時更新等。對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，責(zé)令相關(guān)部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（四）預(yù)警機(jī)制1.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，通過對廉政檔案信息、監(jiān)督檢查結(jié)果、舉報(bào)投訴情況等進(jìn)行綜合分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患，并發(fā)出預(yù)警信號。2.預(yù)警信號分為紅色預(yù)警（高風(fēng)險(xiǎn)）、橙色預(yù)警（較高風(fēng)險(xiǎn)）、黃色預(yù)警（一般風(fēng)險(xiǎn)）和藍(lán)色預(yù)警（低風(fēng)險(xiǎn)）四級。針對不同級別的預(yù)警信號，應(yīng)采取相應(yīng)的處置措施，如加強(qiáng)監(jiān)督檢查、開展專項(xiàng)調(diào)查、進(jìn)行誡勉談話等，防止風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)一步惡化。五．違規(guī)違紀(jì)處理（一）違規(guī)行為界定1.公司員工如有下列行為之一的，視為違反廉政制度：利用職務(wù)之便，為本人或他人謀取不正當(dāng)利益，如收受禮品禮金、回扣、好處費(fèi)等。濫用職權(quán)，違規(guī)干預(yù)和插手公司業(yè)務(wù)活動，影響公司正常經(jīng)營秩序。在業(yè)務(wù)往來中，與供應(yīng)商、客戶等存在不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)往來，損害公司利益。違反廉潔自律承諾，參與可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、旅游、娛樂等活動。隱瞞、虛報(bào)個人廉潔從業(yè)情況，或提供虛假信息。其他違反國家法律法規(guī)和公司廉政制度的行為。（二）處理程序1.舉報(bào)受理：公司設(shè)立廉政舉報(bào)郵箱、電話和信箱，接受員工和社會各界對公司員工廉政問題的舉報(bào)。廉政管理部門收到舉報(bào)后，應(yīng)及時進(jìn)行登記，并對舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行初步核實(shí)。2.調(diào)查核實(shí)：對于經(jīng)初步核實(shí)認(rèn)為存在違規(guī)違紀(jì)嫌疑的舉報(bào)線索，廉政管理部門應(yīng)成立調(diào)查組進(jìn)行深入調(diào)查。調(diào)查過程中，應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)，聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，確保調(diào)查結(jié)果客觀公正。3.處理決定：調(diào)查組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，提出處理建議，報(bào)公司黨委或董事會研究決定。處理決定應(yīng)包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等處分措施，并視情節(jié)輕重，要求違規(guī)違紀(jì)員工退還違規(guī)所得，賠償公司經(jīng)濟(jì)損失。4.結(jié)果公示：公司對違規(guī)違紀(jì)處理結(jié)果進(jìn)行內(nèi)部公示，接受員工監(jiān)督。公示期為[X]個工作日，公示期間如有員工提出異議，廉政管理部門應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果及時反饋給異議人。（三）申訴與復(fù)查1.被處理員工如對處理決定不服，可在收到處理決定之日起[X]個工作日內(nèi)，向公司廉政管理部門提出書面申訴。申訴內(nèi)容應(yīng)包括申訴理由、事實(shí)依據(jù)等。2.廉政管理部門收到申訴后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，并將復(fù)