PAGE檔案專審工作責任制度一、總則（一）目的為加強公司檔案專審工作的規(guī)范化管理，確保檔案的真實性、完整性、準確性和安全性，提高檔案管理水平，特制定本責任制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部所有涉及檔案專審工作的部門、崗位及人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴格遵循國家有關檔案管理的法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保檔案專審工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，不受任何外部因素干擾，客觀公正地開展檔案專審工作。3.責任明確原則：明確各崗位在檔案專審工作中的職責，做到責任到人。4.嚴謹細致原則：對檔案內容進行全面、細致的審查，不放過任何疑點和問題。二、檔案專審工作組織架構及職責（一）檔案專審工作領導小組1.組成人員：由公司高層管理人員擔任組長，各相關部門負責人為成員。2.職責全面領導公司檔案專審工作，制定檔案專審工作方針和政策。審議檔案專審工作年度計劃和重大事項。協(xié)調解決檔案專審工作中出現(xiàn)的重大問題。（二）檔案專審工作小組1.組成人員：由檔案管理部門牽頭，抽調各相關業(yè)務部門熟悉檔案管理和業(yè)務流程的人員組成。2.職責具體實施檔案專審工作，按照規(guī)定的程序和方法對檔案進行審查。對檔案審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行記錄、分析，并提出整改建議。定期向檔案專審工作領導小組匯報檔案專審工作進展情況。（三）各部門職責1.檔案管理部門負責制定檔案專審工作制度和流程，并組織實施。對檔案專審工作小組的工作進行指導和監(jiān)督。負責檔案專審工作相關文件、資料的收集、整理和歸檔。對檔案審查結果進行匯總、分析，形成檔案專審工作報告。2.業(yè)務部門負責提供本部門形成的檔案資料，并確保其真實、完整、準確。配合檔案專審工作小組開展檔案審查工作，如實提供相關情況和信息。根據(jù)檔案專審工作小組提出的整改建議，對本部門檔案進行整改。三、檔案專審工作流程（一）計劃制定1.檔案管理部門根據(jù)公司檔案管理工作實際情況和上級要求，制定年度檔案專審工作計劃，明確審查范圍、內容、時間安排、人員分工等。2.年度檔案專審工作計劃報檔案專審工作領導小組審議通過后實施。（二）準備工作1.檔案管理部門根據(jù)檔案專審工作計劃，向各業(yè)務部門發(fā)出檔案審查通知，要求其按照規(guī)定時間和要求提交相關檔案資料。2.檔案專審工作小組人員熟悉檔案審查相關法律法規(guī)、行業(yè)標準和公司檔案管理制度，掌握檔案審查的方法和技巧。3.準備檔案審查所需的工具和材料，如檔案審查清單、記錄表格、計算機設備等。（三）審查實施1.檔案專審工作小組按照檔案審查清單，對各業(yè)務部門提交的檔案資料進行逐卷、逐頁審查。2.審查內容包括檔案的形成過程、內容完整性、準確性、真實性、規(guī)范性等方面。3.審查過程中，如發(fā)現(xiàn)檔案存在問題，應詳細記錄問題的性質、所在位置、影響程度等，并及時與業(yè)務部門溝通核實。4.對于重要檔案或存在重大疑問的檔案，可采取實地查閱、訪談相關人員等方式進行深入審查。（四）問題反饋與整改1.檔案專審工作小組對審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行梳理、匯總，形成檔案審查問題清單。2.將檔案審查問題清單反饋給相關業(yè)務部門，要求其在規(guī)定時間內進行整改，并提交整改報告。3.業(yè)務部門對檔案審查問題進行分析，查找問題產(chǎn)生的原因，制定切實可行的整改措施，并組織實施。4.檔案專審工作小組對業(yè)務部門的整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作落實到位。（五）結果匯總與報告1.檔案專審工作小組對檔案審查結果進行匯總、分析，形成檔案專審工作報告。2.檔案專審工作報告內容包括審查基本情況、審查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況、審查結論等。3.檔案專審工作報告報檔案專審工作領導小組審核通過后，作為公司檔案管理工作的重要參考依據(jù)。四、檔案專審工作質量控制（一）審查標準制定1.檔案管理部門根據(jù)國家有關檔案管理的法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合公司實際情況，制定詳細的檔案審查標準。2.檔案審查標準應明確檔案的分類、編號、裝訂、內容填寫等方面的具體要求。（二）審查人員培訓1.定期組織檔案專審工作小組人員參加業(yè)務培訓，提高其業(yè)務水平和審查能力。2.培訓內容包括檔案管理法律法規(guī)、行業(yè)標準、審查方法和技巧、職業(yè)道德等方面。（三）審查過程監(jiān)督1.檔案管理部門對檔案專審工作小組的審查過程進行全程監(jiān)督，確保審查工作按照規(guī)定的程序和方法進行。2.定期對審查工作質量進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。（四）審查結果復核1.對重要檔案或存在重大疑問的檔案審查結果，實行雙人復核制度。2.復核人員應獨立對審查結果進行再次審查，確保審查結果的準確性。五、檔案專審工作責任追究（一）責任界定1.因業(yè)務部門提供虛假、不完整、不準確的檔案資料，導致檔案審查出現(xiàn)問題的，由業(yè)務部門承擔主要責任。2.因檔案專審工作小組人員審查不認真、不負責，未能發(fā)現(xiàn)檔案存在的問題，導致審查結果失實的，由檔案專審工作小組人員承擔相應責任。3.因檔案管理部門對檔案專審工作組織不力、監(jiān)督不到位，導致檔案審查工作出現(xiàn)重大失誤的，由檔案管理部門承擔領導責任。（二）責任追究方式1.對于責任較輕的，給予批評教育、責令作出書面檢查等處理。2.對于責任較重的，給予警告、記過、記大過等行政處分。3.對于因工作失誤給公司造成重大損失的，依法依規(guī)追究相關人員的法律責任。（三）責任追究程序1.由檔案管理部門會同公司紀檢監(jiān)察部門對檔案審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行調查核實，確定責任主體。2.根據(jù)責任界定情況，提出責任追究建議，報公司領導審批。3.公司領導批準后，按照規(guī)定的責任追究方式對相關責任人員進行處理。六、檔案專審工作保密管理（一）保密范圍1.檔案審查過程中涉及的公司商業(yè)秘密、技術秘密、個人隱私等信息。2.檔案審查工作中形成的各類文件、資料、記錄等。（二）保密措施1.檔案專審工作小組人員應簽訂保密協(xié)議，明確保密責任和義務。2.審查工作應在專門的場所進行，無關人員不得進入。3.對審查過程中涉及的保密信息，應采取加密存儲、專人保管等措施。4.未經(jīng)公司批準，檔案專審工作小組人員不得向任何單位和個人泄露保密信息。（三）泄密處理1.如發(fā)現(xiàn)檔案專審工作小組人員存在泄密行為，應立即停止其工作，并采取措施防止泄密范圍擴大。2.對泄密人員進行調查核實，依法依規(guī)追究其責任。3.及時采取補救措施，消除泄密