PAGE執(zhí)法人員誠信檔案制度一、總則（一）目的為加強執(zhí)法人員隊伍建設(shè)，規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法公信力，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，特制定本執(zhí)法人員誠信檔案制度。本制度旨在通過建立健全執(zhí)法人員誠信檔案，記錄執(zhí)法人員在執(zhí)法活動中的誠信表現(xiàn)，激勵執(zhí)法人員誠實守信、依法履職，促進執(zhí)法工作的規(guī)范化、制度化、科學化發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)所有從事執(zhí)法工作的人員，包括但不限于行政執(zhí)法人員、司法執(zhí)法人員等。（三）基本原則1.客觀公正原則誠信檔案的建立和管理應基于客觀事實，以執(zhí)法人員的實際執(zhí)法行為和表現(xiàn)為依據(jù)，確保檔案信息真實、準確、完整。評價過程應遵循公正、公平的原則，不受任何主觀因素的干擾。2.全面記錄原則對執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中的各類誠信相關(guān)行為進行全面記錄，涵蓋執(zhí)法程序的遵守、執(zhí)法結(jié)果的公正性、與當事人的溝通協(xié)作、廉潔自律等方面，力求全面反映執(zhí)法人員的誠信狀況。3.動態(tài)更新原則誠信檔案應根據(jù)執(zhí)法人員的最新執(zhí)法行為和表現(xiàn)及時進行更新，保持檔案信息的時效性。對于新出現(xiàn)的誠信問題或積極表現(xiàn)，應在檔案中及時體現(xiàn)，以便為管理決策提供最新依據(jù)。4.教育與懲戒相結(jié)合原則通過誠信檔案的建立和運用，一方面對執(zhí)法人員的誠信行為進行表彰和激勵，另一方面對失信行為進行懲戒和警示，達到教育與懲戒并重的目的，促進執(zhí)法人員自覺遵守誠信規(guī)范。二、誠信檔案內(nèi)容（一）基本信息1.個人身份信息包括執(zhí)法人員的姓名、性別、年齡、民族、政治面貌、學歷、職務(wù)、所在部門等。2.執(zhí)法資格信息記錄執(zhí)法人員取得的執(zhí)法資格證書類型、頒發(fā)機關(guān)、有效期等。（二）執(zhí)法行為記錄1.執(zhí)法程序合規(guī)情況對執(zhí)法人員在開展執(zhí)法活動時，是否嚴格按照法定程序進行記錄，如立案、調(diào)查取證、告知當事人權(quán)利、舉行聽證、作出決定、送達文書等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。記錄執(zhí)法過程中是否存在違反程序規(guī)定的行為，如未依法出示執(zhí)法證件、超越法定職權(quán)范圍執(zhí)法、未履行法定告知義務(wù)導致當事人合法權(quán)益受損等情況。2.執(zhí)法結(jié)果公正性統(tǒng)計執(zhí)法人員作出的各類執(zhí)法決定的數(shù)量及類型，如行政處罰、行政許可、行政強制等。對執(zhí)法決定的公正性進行評估，通過當事人反饋、復議和訴訟結(jié)果、社會監(jiān)督等渠道收集信息，判斷執(zhí)法決定是否存在明顯不公、偏袒一方等問題。記錄因執(zhí)法結(jié)果引發(fā)的爭議及處理情況，包括復議維持、復議改變、訴訟勝訴、訴訟敗訴等結(jié)果。3.執(zhí)法文書規(guī)范情況檢查執(zhí)法人員制作的執(zhí)法文書是否符合格式要求，內(nèi)容是否完整、準確、清晰。記錄執(zhí)法文書中存在錯別字、表述不清、關(guān)鍵內(nèi)容缺失、文號錯誤等問題的情況及次數(shù)。（三）廉潔自律情況1.廉政紀律執(zhí)行情況記錄執(zhí)法人員是否存在違反廉潔自律規(guī)定的行為，如接受當事人的賄賂、禮品、宴請，利用職務(wù)之便謀取私利，違規(guī)插手干預執(zhí)法案件等。對涉及廉政問題的舉報、投訴及查處情況進行詳細記錄，包括舉報來源、舉報內(nèi)容、調(diào)查過程及處理結(jié)果。2.職業(yè)道德遵守情況考察執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中是否遵守職業(yè)道德規(guī)范，如是否公正廉潔、文明執(zhí)法、熱情服務(wù)等。通過當事人評價、社會公眾反饋、內(nèi)部監(jiān)督檢查等方式收集相關(guān)信息，記錄執(zhí)法人員在職業(yè)道德方面的正面表現(xiàn)和存在的問題。（四）教育培訓情況1.參加誠信教育活動記錄記錄執(zhí)法人員參加公司/組織內(nèi)部開展的誠信教育培訓課程、講座、研討會等活動的情況，包括活動名稱、時間、地點、培訓內(nèi)容及考核成績等。2.自主學習與提升情況鼓勵執(zhí)法人員自主學習誠信相關(guān)知識，對執(zhí)法人員參加外部誠信培訓、閱讀誠信書籍文章并撰寫心得體會、發(fā)表誠信相關(guān)研究成果等情況進行記錄，作為評價其誠信意識提升的參考依據(jù)。（五）表彰獎勵情況1.誠信執(zhí)法相關(guān)表彰記錄執(zhí)法人員因在執(zhí)法工作中表現(xiàn)突出，遵守誠信原則，獲得的公司/組織內(nèi)部及外部頒發(fā)的與誠信執(zhí)法相關(guān)的榮譽稱號、獎項等，包括表彰單位、表彰時間、表彰理由等詳細信息。2.其他正面激勵對執(zhí)法人員在誠信建設(shè)方面的其他積極表現(xiàn)，如提出創(chuàng)新性的誠信執(zhí)法建議并被采納、在誠信執(zhí)法宣傳活動中發(fā)揮重要作用等情況進行記錄，給予相應的肯定和激勵。（六）失信行為記錄1.違反法律法規(guī)及行業(yè)標準行為詳細記錄執(zhí)法人員違反國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度的行為，包括違法行為發(fā)生的時間、地點、具體行為描述、涉及的法律法規(guī)條款等信息。2.造成不良社會影響的執(zhí)法行為對于執(zhí)法人員的執(zhí)法行為引發(fā)社會公眾負面評價、媒體曝光、引發(fā)群體性事件等情況進行記錄，分析事件的影響范圍、嚴重程度及造成不良影響的原因。3.經(jīng)核實的投訴舉報情況對經(jīng)調(diào)查核實的針對執(zhí)法人員的投訴舉報內(nèi)容進行記錄，包括投訴舉報人、投訴舉報時間、投訴舉報事項、調(diào)查核實結(jié)果等，作為失信行為的重要依據(jù)。三、誠信檔案建立與管理（一）檔案建立1.信息收集渠道各執(zhí)法部門負責定期收集本部門執(zhí)法人員的相關(guān)信息，包括執(zhí)法工作記錄、廉政監(jiān)督報告、教育培訓情況、表彰獎勵及投訴舉報等資料，并及時報送至誠信檔案管理部門。設(shè)立專門的投訴舉報渠道（如舉報電話、郵箱、信箱等），接受社會公眾對執(zhí)法人員誠信問題的舉報，由專人負責記錄和整理舉報信息，并及時移交調(diào)查處理。利用信息化系統(tǒng)，自動采集執(zhí)法人員在執(zhí)法業(yè)務(wù)系統(tǒng)中產(chǎn)生的執(zhí)法數(shù)據(jù)，如執(zhí)法程序流轉(zhuǎn)記錄、執(zhí)法文書生成記錄、執(zhí)法結(jié)果統(tǒng)計等信息，為誠信檔案提供數(shù)據(jù)支持。2.信息錄入與審核誠信檔案管理部門對收集到的各類信息進行統(tǒng)一錄入，建立電子檔案。錄入過程中要確保信息的準確性和完整性，對關(guān)鍵信息進行多次核對。錄入完成后，由專人對檔案信息進行審核，審核內(nèi)容包括信息來源的可靠性、數(shù)據(jù)的準確性、邏輯的一致性等。對于審核發(fā)現(xiàn)的問題，及時反饋至信息收集部門進行核實和修正。（二）檔案更新1.定期更新誠信檔案管理部門定期（每季度或半年）對檔案信息進行全面梳理和更新，確保檔案內(nèi)容與執(zhí)法人員的實際情況保持一致。重點關(guān)注執(zhí)法人員近期的執(zhí)法行為、廉潔自律表現(xiàn)、教育培訓情況等方面的變化，及時補充新的信息。2.實時更新對于執(zhí)法人員出現(xiàn)的重大誠信事件，如嚴重違法違紀行為、引發(fā)重大社會影響的執(zhí)法問題等，誠信檔案管理部門應在事件發(fā)生后立即啟動信息更新程序，第一時間將相關(guān)信息準確、完整地錄入檔案，并進行標注和重點跟蹤。同時，根據(jù)事件的處理進展，及時更新后續(xù)處理結(jié)果等相關(guān)信息。（三）檔案查閱與借閱1.查閱權(quán)限與流程公司/組織內(nèi)部具有管理權(quán)限的部門（如紀檢監(jiān)察部門、人事部門、執(zhí)法監(jiān)督部門等）因工作需要查閱執(zhí)法人員誠信檔案的，需填寫查閱申請表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容范圍等信息，經(jīng)部門負責人審批后，提交至誠信檔案管理部門。誠信檔案管理部門對查閱申請進行審核，審核通過后安排專人負責提供查閱服務(wù)，并對查閱過程進行記錄，包括查閱時間、查閱人、查閱內(nèi)容等。查閱人不得擅自復印、拍照、傳播檔案內(nèi)容，如需留存相關(guān)信息，需另行申請并經(jīng)批準。2.借閱權(quán)限與流程因特殊工作需要借閱執(zhí)法人員誠信檔案的，除按照查閱流程填寫申請表并經(jīng)審批外，還需與誠信檔案管理部門簽訂借閱協(xié)議，明確借閱期限、歸還時間、保密責任等事項。借閱人應在規(guī)定期限內(nèi)歸還檔案，如因特殊原因需要延期，需提前辦理續(xù)借手續(xù)。誠信檔案管理部門應對借閱檔案的歸還情況進行跟蹤檢查，確保檔案安全完整收回。（四）檔案保密1.保密措施誠信檔案管理部門應采取嚴格的保密措施，確保檔案信息的安全。對檔案存儲設(shè)備進行加密管理，限制訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能接觸和操作檔案信息。檔案管理人員應簽訂保密協(xié)議，明確保密責任和義務(wù)，防止檔案信息泄露。2.違規(guī)處理對于違反檔案保密規(guī)定，擅自泄露檔案信息的人員，將依法依規(guī)追究其責任。情節(jié)較輕的，給予警告、批評教育等處理；情節(jié)嚴重的，將視情況給予紀律處分，直至解除勞動合同，并依法追究其法律責任。四、誠信檔案評價與應用（一）評價指標體系1.執(zhí)法程序合規(guī)性指標根據(jù)執(zhí)法程序的各個環(huán)節(jié)設(shè)定具體指標，如立案及時率、調(diào)查取證準確率、告知義務(wù)履行率、聽證程序執(zhí)行率、決定送達及時率等，并賦予相應的權(quán)重。通過對這些指標的量化考核，綜合評價執(zhí)法人員在執(zhí)法程序方面的合規(guī)情況。2.執(zhí)法結(jié)果公正性指標以執(zhí)法決定的復議維持率、訴訟勝訴率、當事人滿意度等作為衡量執(zhí)法結(jié)果公正性的主要指標，同時結(jié)合執(zhí)法決定的合理性、合法性審查情況進行綜合評價。根據(jù)各項指標在評價體系中的重要程度，確定相應的權(quán)重，計算出執(zhí)法結(jié)果公正性的綜合得分。引入第三方評估機制，邀請專業(yè)的法律評估機構(gòu)或社會監(jiān)督員對部分重大執(zhí)法案件的結(jié)果公正性進行評估，評估結(jié)果納入誠信檔案評價體系。3.廉潔自律指標設(shè)立廉政問題發(fā)生率、廉潔自律評價得分等指標，對執(zhí)法人員的廉潔自律情況進行評價。廉政問題發(fā)生率根據(jù)實際發(fā)生的廉政違規(guī)行為數(shù)量進行統(tǒng)計，廉潔自律評價得分通過內(nèi)部監(jiān)督檢查、群眾反饋、廉政教育考核等多渠道綜合評定。將廉政風險防控工作納入廉潔自律指標評價范疇，考察執(zhí)法人員對廉政風險的識別、防范和控制能力，根據(jù)風險防控措施的落實情況給予相應評分。4.教育培訓與誠信意識提升指標以參加誠信教育培訓的次數(shù)、培訓考核成績、自主學習成果等為指標衡量執(zhí)法人員的教育培訓情況。同時，通過觀察執(zhí)法人員在實際執(zhí)法工作中對誠信原則的運用能力和意識提升情況，進行定性評價，并賦予一定權(quán)重。建立誠信意識動態(tài)監(jiān)測機制，定期對執(zhí)法人員的誠信行為表現(xiàn)進行跟蹤分析，根據(jù)行為變化趨勢評估其誠信意識的提升效果，作為教育培訓與誠信意識提升指標的重要補充。（二）評價方法1.定量評價運用設(shè)定的評價指標體系，對執(zhí)法人員誠信檔案中的各項數(shù)據(jù)進行量化分析，計算出每個執(zhí)法人員在各個評價指標上的得分。通過加權(quán)求和的方法，得出執(zhí)法人員誠信檔案的綜合評價得分，以數(shù)值形式直觀反映執(zhí)法人員的誠信狀況。2.定性評價組織內(nèi)部監(jiān)督人員、同事、當事人及社會公眾等對執(zhí)法人員的誠信表現(xiàn)進行定性評價，如通過問卷調(diào)查、座談會、實地走訪等方式收集評價意見。評價結(jié)果采用等級制（如優(yōu)秀、良好、合格、不合格）或描述性語言（如誠信表現(xiàn)突出、表現(xiàn)較好、存在一定問題、誠信缺失等）進行記錄，并結(jié)合定量評價結(jié)果進行綜合分析。3.綜合評價將定量評價得分與定性評價結(jié)果進行有機結(jié)合，形成執(zhí)法人員誠信檔案的最終綜合評價結(jié)論，并根據(jù)評價結(jié)果對執(zhí)法人員進行分類管理。對于誠信表現(xiàn)優(yōu)秀的執(zhí)法人員，給予表彰和獎勵；對于存在誠信問題的執(zhí)法人員，及時進行警示和督促整改；對于誠信缺失、嚴重違反誠信規(guī)定的執(zhí)法人員，依法依規(guī)嚴肅處理。（三）評價周期誠信檔案評價周期為每年一次，每年年初對上一年度執(zhí)法人員的誠信檔案進行全面評價。評價工作應在規(guī)定時間內(nèi)完成，確保評價結(jié)果能夠及時應用于執(zhí)法人員的管理和激勵工作中。在評價周期內(nèi)，如發(fā)現(xiàn)執(zhí)法人員有新的重大誠信事件發(fā)生，應及時對評價結(jié)果進行調(diào)整和更新。（四）誠信檔案應用1.人員考核與晉升將誠信檔案評價結(jié)果作為執(zhí)法人員年度考核、職務(wù)晉升、崗位調(diào)整的重要依據(jù)。對于誠信表現(xiàn)優(yōu)秀的執(zhí)法人員，在考核中給予優(yōu)先考慮，在職務(wù)晉升和崗位調(diào)整時予以傾斜；對于誠信存在問題的執(zhí)法人員，根據(jù)問題嚴重程度，在考核中降低相應檔次，限制其晉升機會或進行崗位調(diào)整。2.培訓與教育針對性調(diào)整根據(jù)誠信檔案評價結(jié)果，分析執(zhí)法人員在誠信方面存在的共性問題和個體差異，有針對性地制定培訓計劃和教育方案。對于誠信意識薄弱、存在較多誠信問題的執(zhí)法人員，加大誠信教育培訓力度，安排專人進行輔導和監(jiān)督；對于在某些方面表現(xiàn)突出的執(zhí)法人員，提供更高層次的誠信培訓資源，鼓勵其發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。3.廉政風險防控通過誠信檔案中記錄的廉潔自律情況，對執(zhí)法人員進行廉政風險排查和預警。對于存在廉政風險隱患的執(zhí)法人員，及時采取談話提醒、廉政教育、崗位輪換等防控措施，防止廉政問題的發(fā)生。同時，根據(jù)誠信檔案反映出的廉政風險點和趨勢，完善廉政風險防控機制，加強對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理。4.社會信用體系建設(shè)將執(zhí)法人員誠信檔案信息與社會信用體系相銜接，按照相關(guān)規(guī)定向社會信用信息平臺提供執(zhí)法人員的誠信狀況信息。通過與社會信用體系的互動，增強執(zhí)法人員的誠信意識和社會責任感，同時也為社會公眾提供更加全面、準確的執(zhí)法人員信用信息，促進社會誠信環(huán)境的建設(shè)。五、監(jiān)督與保障（一）監(jiān)督機制1.內(nèi)部監(jiān)督成立專門的執(zhí)法人員誠信檔案監(jiān)督小組，由公司/組織內(nèi)部的紀檢監(jiān)察部門、執(zhí)法監(jiān)督部門、人事部門等相關(guān)人員組成。監(jiān)督小組定期對誠信檔案的建立、管理和應用情況進行檢查，確保檔案信息的真實性、準確性和完整性，監(jiān)督評價過程的公正性和客觀性，檢查誠信檔案應用措施的落實情況，防止出現(xiàn)違規(guī)操作和濫用職權(quán)的行為。2.外部監(jiān)督設(shè)立外部監(jiān)督熱線和郵箱，接受社會公眾對執(zhí)法人員誠信檔案工作的監(jiān)督和投訴舉報。對于公眾反映的問題，及時進行調(diào)查核實，并將處理結(jié)果向社會公開。邀請社會監(jiān)督員參與執(zhí)法人員誠信檔案工作的監(jiān)督，定期聽取社會監(jiān)督員的意見和建議，對誠信檔案工作進行評估和監(jiān)督，確保誠信檔案制度符合社會公眾利益和期望。（二）保障措施1.組織保障公司/組織應明確誠信檔案管理部門的職責和權(quán)限，配備專業(yè)的檔案管理人員，確保誠信檔案工作的順利開展。加強對誠信檔案管理部門和相關(guān)工作人員的培