PAGE檔案局檔案執(zhí)法檢查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)檔案管理，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，維護(hù)檔案的真實(shí)性、權(quán)威性和歷史價(jià)值，依據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本檔案執(zhí)法檢查制度。（二）適用范圍本制度適用于本單位各部門(mén)及所屬機(jī)構(gòu)的檔案管理工作，包括各類(lèi)文件、資料、記錄等檔案的形成、收集、整理、保管、利用等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展檔案執(zhí)法檢查工作。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，客觀公正地評(píng)價(jià)檔案管理工作的質(zhì)量和效果。3.全面覆蓋原則：對(duì)本單位各部門(mén)及所屬機(jī)構(gòu)的檔案管理工作進(jìn)行全面檢查，不留死角。4.注重實(shí)效原則：通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改，提高檔案管理水平，確保檔案工作為單位發(fā)展提供有力支持。二、檢查機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）檔案執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組成立檔案執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檔案執(zhí)法檢查工作，研究解決檢查工作中的重大問(wèn)題，審定檢查結(jié)果和整改方案。（二）檔案執(zhí)法檢查工作小組檔案執(zhí)法檢查工作小組由檔案管理部門(mén)牽頭，會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等相關(guān)部門(mén)人員組成。工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施檔案執(zhí)法檢查工作，制定檢查計(jì)劃，組織檢查人員培訓(xùn)，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，撰寫(xiě)檢查報(bào)告，督促整改落實(shí)等。（三）職責(zé)分工1.檔案管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定檔案執(zhí)法檢查制度和年度檢查計(jì)劃。組織開(kāi)展檔案執(zhí)法檢查工作，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)。負(fù)責(zé)建立檔案執(zhí)法檢查檔案，記錄檢查情況和整改結(jié)果。定期對(duì)檔案管理工作進(jìn)行總結(jié)分析，向檔案執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作情況。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)對(duì)檔案執(zhí)法檢查工作進(jìn)行監(jiān)督，確保檢查工作公正、透明。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查處理。3.審計(jì)部門(mén)對(duì)檔案管理經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。協(xié)助檔案執(zhí)法檢查工作小組開(kāi)展相關(guān)檢查工作，提供審計(jì)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。4.其他部門(mén)按照檔案執(zhí)法檢查工作小組的要求，配合提供相關(guān)檔案資料，協(xié)助開(kāi)展檢查工作。負(fù)責(zé)落實(shí)本部門(mén)檔案管理工作的整改措施，加強(qiáng)檔案管理。三、檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）檔案管理制度建設(shè)1.檔案管理制度是否健全：是否建立了涵蓋檔案收集、整理、保管、利用、鑒定、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)的管理制度。2.制度執(zhí)行情況：各項(xiàng)檔案管理制度是否得到有效執(zhí)行，有無(wú)違反制度的行為。（二）檔案業(yè)務(wù)工作1.檔案收集檔案收集是否齊全、完整，是否涵蓋了本單位工作活動(dòng)的各個(gè)方面。對(duì)重要文件、資料、記錄等是否及時(shí)收集，有無(wú)遺漏。2.檔案整理檔案整理是否符合國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，分類(lèi)是否科學(xué)合理，編號(hào)是否規(guī)范。檔案裝訂是否整齊，目錄是否清晰準(zhǔn)確，備考表填寫(xiě)是否完整。3.檔案保管檔案保管場(chǎng)所是否安全、整潔，具備防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜、防光、防塵等條件。檔案裝具是否符合要求，檔案存放是否有序，便于查找利用。對(duì)電子檔案是否進(jìn)行了有效的存儲(chǔ)和管理，是否備份，備份是否安全可靠。4.檔案利用檔案利用制度是否健全，利用手續(xù)是否完備。是否積極為單位各項(xiàng)工作提供檔案服務(wù)，檔案利用效果是否良好。5.檔案鑒定與銷(xiāo)毀是否定期對(duì)檔案進(jìn)行鑒定，鑒定標(biāo)準(zhǔn)是否明確。對(duì)已到保管期限且無(wú)保存價(jià)值的檔案，是否按照規(guī)定程序進(jìn)行銷(xiāo)毀，銷(xiāo)毀記錄是否完整。（三）檔案信息化建設(shè)1.檔案信息化規(guī)劃：是否制定了檔案信息化建設(shè)規(guī)劃，明確了建設(shè)目標(biāo)、任務(wù)和步驟。2.檔案數(shù)字化工作檔案數(shù)字化工作是否有序開(kāi)展，數(shù)字化成果是否符合質(zhì)量要求。數(shù)字化檔案數(shù)據(jù)是否進(jìn)行了有效的存儲(chǔ)和管理，是否建立了檢索系統(tǒng)，便于查詢(xún)利用。（四）人員檔案管理1.人員檔案收集：是否及時(shí)收集員工的各類(lèi)檔案材料，檔案內(nèi)容是否完整。2.人員檔案整理：人員檔案整理是否規(guī)范，分類(lèi)是否合理，編號(hào)是否準(zhǔn)確。3.人員檔案保管與利用：人員檔案保管是否安全，利用手續(xù)是否完備，是否為員工提供了必要的檔案服務(wù)。四、檢查方式與頻率（一）檢查方式1.定期檢查：每年組織一次全面的檔案執(zhí)法檢查，對(duì)本單位各部門(mén)及所屬機(jī)構(gòu)的檔案管理工作進(jìn)行集中檢查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，不定期對(duì)部分部門(mén)的檔案管理工作進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.專(zhuān)項(xiàng)檢查：針對(duì)檔案管理中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題或特定領(lǐng)域，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，深入查找問(wèn)題根源，提出針對(duì)性的整改措施。（二）檢查頻率1.定期檢查：每年至少進(jìn)行一次，具體時(shí)間安排由檔案執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組確定。2.不定期抽查：根據(jù)工作實(shí)際情況，不定期開(kāi)展，抽查比例不低于本單位部門(mén)總數(shù)的[X]%。3.專(zhuān)項(xiàng)檢查：根據(jù)需要適時(shí)開(kāi)展，不受檢查頻率限制。五、檢查程序（一）準(zhǔn)備階段1.制定檢查計(jì)劃：檔案執(zhí)法檢查工作小組根據(jù)年度工作安排和實(shí)際情況，制定檔案執(zhí)法檢查計(jì)劃，明確檢查目的、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等。2.組建檢查人員隊(duì)伍：根據(jù)檢查工作需要，從檔案管理部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等相關(guān)部門(mén)抽調(diào)人員組成檢查人員隊(duì)伍，并進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，掌握檢查方法和技巧。3.通知被檢查部門(mén)：提前向被檢查部門(mén)發(fā)出檢查通知，告知檢查的時(shí)間、內(nèi)容、方式等，要求被檢查部門(mén)做好準(zhǔn)備工作，提供相關(guān)檔案資料。（二）實(shí)施階段1.聽(tīng)取匯報(bào)：檢查人員聽(tīng)取被檢查部門(mén)檔案管理工作情況匯報(bào)，了解檔案管理工作的基本情況、主要做法、存在問(wèn)題及改進(jìn)措施等。2.查閱檔案：按照檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)被檢查部門(mén)的檔案進(jìn)行全面查閱，包括紙質(zhì)檔案和電子檔案，檢查檔案的收集、整理、保管、利用等情況。3.實(shí)地查看：對(duì)檔案保管場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地查看，檢查保管條件是否符合要求，檔案存放是否有序等。4.問(wèn)卷調(diào)查與訪(fǎng)談：通過(guò)發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查、開(kāi)展訪(fǎng)談等方式，了解被檢查部門(mén)員工對(duì)檔案管理工作的滿(mǎn)意度和意見(jiàn)建議。5.記錄檢查情況：檢查人員對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括問(wèn)題描述、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)、責(zé)任人等，并收集相關(guān)證據(jù)材料。（三）總結(jié)階段1.撰寫(xiě)檢查報(bào)告：檢查結(jié)束后，檢查人員對(duì)檢查情況進(jìn)行總結(jié)分析，撰寫(xiě)檢查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括檢查基本情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、原因分析、整改建議等。2.反饋檢查結(jié)果：將檢查報(bào)告反饋給被檢查部門(mén)，聽(tīng)取被檢查部門(mén)的意見(jiàn)和建議。如被檢查部門(mén)對(duì)檢查結(jié)果有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出書(shū)面申訴，檔案執(zhí)法檢查工作小組將進(jìn)行復(fù)查核實(shí)。3.召開(kāi)總結(jié)會(huì)議：檔案執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)總結(jié)會(huì)議，聽(tīng)取檢查工作小組的匯報(bào)，審議檢查報(bào)告和整改建議，研究部署整改工作。六、整改落實(shí)（一）整改責(zé)任落實(shí)1.被檢查部門(mén)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題負(fù)責(zé)整改落實(shí)，明確整改責(zé)任人，制定整改措施，確保整改工作取得實(shí)效。2.整改責(zé)任人要按照整改措施認(rèn)真組織實(shí)施整改工作，按時(shí)完成整改任務(wù)，并將整改情況及時(shí)報(bào)告本部門(mén)負(fù)責(zé)人。（二）整改期限1.一般問(wèn)題應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成整改；較復(fù)雜問(wèn)題應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)制定整改方案，并在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成整改；重大問(wèn)題應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)制定整改方案，經(jīng)檔案執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。2.整改期限自檔案執(zhí)法檢查工作小組反饋檢查結(jié)果之日起計(jì)算。（三）整改跟蹤與監(jiān)督1.檔案執(zhí)法檢查工作小組負(fù)責(zé)對(duì)整改工作進(jìn)行跟蹤檢查，定期了解整改情況，督促整改責(zé)任人按時(shí)完成整改任務(wù)。2.對(duì)整改不力的部門(mén)和責(zé)任人，檔案執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組將進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令其限期整改。對(duì)因整改不到位導(dǎo)致出現(xiàn)嚴(yán)重后果的，將依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。（四）整改結(jié)果驗(yàn)收1.整改完成后，被檢查部門(mén)應(yīng)向檔案執(zhí)法檢查工作小組提交整改報(bào)告，申請(qǐng)驗(yàn)收。2.檔案執(zhí)法檢查工作小組對(duì)整改情況進(jìn)行實(shí)地檢查驗(yàn)收，核實(shí)整改措施是否落實(shí)到位，問(wèn)題是否得到有效解決。驗(yàn)收合格后，出具驗(yàn)收意見(jiàn)。七、結(jié)果運(yùn)用（一）納入績(jī)效考核將檔案執(zhí)法檢查結(jié)果納入本單位績(jī)效考核體系，對(duì)檔案管理工作成績(jī)突出的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)檔案管理工作存在問(wèn)題較多、整改不力的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行扣分處理，并取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。（二）作為工作決策依據(jù)檔案執(zhí)法檢查結(jié)果為單位領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考依據(jù)，對(duì)檔案管理工作中存在的普遍性、傾向性問(wèn)題，及時(shí)研究制定改進(jìn)措施，完善檔案管理制度，加強(qiáng)檔案管理工作。（