PAGE員工廉潔檔案管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉潔文化建設(shè)，規(guī)范員工行為，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)工作的健康、有序開展，特制定本員工廉潔檔案管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣員工以及借調(diào)人員等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和行業(yè)相關(guān)規(guī)定，確保制度的合法性和合規(guī)性。2.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，對員工廉潔情況進(jìn)行如實(shí)記錄和評價(jià)，確保評價(jià)結(jié)果公正公平。3.動態(tài)管理原則：對員工廉潔檔案進(jìn)行實(shí)時(shí)更新和動態(tài)管理，及時(shí)反映員工廉潔狀況的變化。4.保密性原則：嚴(yán)格保護(hù)員工廉潔檔案信息的安全與保密，防止信息泄露。二、廉潔檔案內(nèi)容（一）基本信息1.個(gè)人資料：包括姓名、性別、出生日期、身份證號碼、所在部門、崗位、入職時(shí)間等。2.聯(lián)系方式：手機(jī)號碼、電子郵箱等，以便及時(shí)溝通相關(guān)事宜。（二）廉潔承諾員工入職時(shí)需簽署廉潔承諾書，明確承諾遵守國家法律法規(guī)、公司各項(xiàng)規(guī)章制度，廉潔奉公，不接受供應(yīng)商、客戶及其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益，自覺抵制商業(yè)賄賂行為。廉潔承諾書應(yīng)包含承諾事項(xiàng)、違約責(zé)任等內(nèi)容。（三）廉潔從業(yè)記錄1.廉潔獎(jiǎng)懲情況：記錄員工獲得的廉潔相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)，如廉潔標(biāo)兵、廉潔先進(jìn)個(gè)人等；以及受到的廉潔處罰，包括警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等，詳細(xì)說明獎(jiǎng)懲事由和時(shí)間。2.廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查及防控情況：員工定期進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)自查，填寫廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查表，明確自身崗位存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出相應(yīng)的防控措施。部門負(fù)責(zé)人對員工廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查及防控情況進(jìn)行審核和監(jiān)督。3.廉潔教育培訓(xùn)情況：參加公司組織的廉潔教育培訓(xùn)課程、講座、研討會等活動的記錄，包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)考核成績等。（四）廉潔行為評價(jià)1.上級評價(jià)：由員工上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)日常工作表現(xiàn)，對員工廉潔自律情況進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)內(nèi)容包括遵守廉潔制度情況、工作中的廉潔表現(xiàn)、對廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控能力等，評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級。2.同事評價(jià)：組織員工互評，同事根據(jù)日常工作接觸，對其他員工的廉潔行為進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果作為參考依據(jù)。3.客戶評價(jià)：對于與客戶有直接接觸的員工，收集客戶對其廉潔情況的評價(jià)，評價(jià)方式可采用問卷調(diào)查、面談等形式。（五）廉潔舉報(bào)及調(diào)查處理情況1.舉報(bào)記錄：記錄收到的關(guān)于員工廉潔問題的舉報(bào)信息，包括舉報(bào)時(shí)間、舉報(bào)人、舉報(bào)內(nèi)容等。2.調(diào)查處理結(jié)果：對舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，記錄調(diào)查過程、處理結(jié)果及處理時(shí)間。如經(jīng)查實(shí)員工存在廉潔問題，應(yīng)詳細(xì)說明問題性質(zhì)、處理措施及處理依據(jù)。三、廉潔檔案建立與更新（一）建立流程1.員工入職時(shí)：人力資源部門負(fù)責(zé)收集員工基本信息，組織員工簽署廉潔承諾書，并將相關(guān)資料提交至廉潔檔案管理部門，建立員工廉潔檔案初始記錄。2.資料收集：廉潔檔案管理部門定期從各部門收集員工廉潔從業(yè)記錄、廉潔行為評價(jià)等相關(guān)資料，確保檔案信息的完整性。（二）更新頻率1.定期更新：每年對員工廉潔檔案進(jìn)行一次全面更新，確保檔案信息反映員工最新廉潔情況。2.即時(shí)更新：如員工發(fā)生廉潔獎(jiǎng)懲、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查及防控情況變化、廉潔舉報(bào)及調(diào)查處理等重大事項(xiàng)，應(yīng)在事件發(fā)生后[X]個(gè)工作日內(nèi)更新廉潔檔案。（三）信息來源1.內(nèi)部資料：包括公司內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、紀(jì)檢監(jiān)察部門調(diào)查結(jié)果、員工績效考核記錄、廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告等。2.外部信息：如司法機(jī)關(guān)的判決文書、行政處罰決定書、行業(yè)監(jiān)管部門的通報(bào)等涉及員工廉潔問題的外部信息。四、廉潔檔案查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.本人查閱：員工有權(quán)查閱自己的廉潔檔案，了解檔案內(nèi)容。2.特定部門查閱：紀(jì)檢監(jiān)察部門、人力資源部門等因工作需要，可查閱員工廉潔檔案。查閱時(shí)需填寫查閱申請表，注明查閱事由、查閱范圍等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后，方可查閱。3.其他特殊情況查閱：司法機(jī)關(guān)、政府監(jiān)管部門等依法依規(guī)要求查閱員工廉潔檔案時(shí)，公司應(yīng)予以配合。查閱前需核實(shí)相關(guān)部門的合法手續(xù)，并按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。（二）使用規(guī)定1.僅限內(nèi)部使用：員工廉潔檔案信息僅限在公司內(nèi)部使用，未經(jīng)員工本人同意，不得向外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人披露。2.用于考核評價(jià)：廉潔檔案作為員工績效考核、晉升、獎(jiǎng)懲等的重要參考依據(jù)。在涉及員工廉潔情況評價(jià)時(shí)，應(yīng)客觀、公正地運(yùn)用檔案信息。3.保密性要求：查閱和使用廉潔檔案的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容。如因工作失誤導(dǎo)致檔案信息泄露，將依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。五、廉潔檔案保管與銷毀（一）保管期限員工廉潔檔案自建立之日起保存[X]年。（二）保管方式1.紙質(zhì)檔案：采用紙質(zhì)形式保存的廉潔檔案，應(yīng)存放在專門的檔案柜中，按照員工姓名或部門順序進(jìn)行分類存放，確保檔案存放有序，便于查找。2.電子檔案：電子廉潔檔案應(yīng)進(jìn)行加密存儲，并定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。同時(shí)，建立電子檔案查閱記錄，記錄查閱時(shí)間、查閱人員、查閱內(nèi)容等信息。（三）銷毀程序1.到期銷毀：廉潔檔案保管期滿后，由廉潔檔案管理部門提出銷毀申請，填寫檔案銷毀申請表，注明檔案名稱、保管期限、銷毀原因等信息。2.審批流程：申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進(jìn)行銷毀。3.銷毀方式：紙質(zhì)檔案應(yīng)采用粉碎、焚燒等方式進(jìn)行銷毀；電子檔案應(yīng)進(jìn)行徹底刪除，并保留刪除記錄。銷毀過程需有專人負(fù)責(zé)監(jiān)督，確保檔案信息徹底銷毀。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.部門自查：各部門定期對本部門員工廉潔檔案管理情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，并將自查情況上報(bào)廉潔檔案管理部門。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對廉潔檔案管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查檔案建立、更新、查閱、保管等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)提出整改意見。3.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對員工廉潔檔案管理工作進(jìn)行全程監(jiān)督，對違反廉潔檔案管理制度的行為進(jìn)行調(diào)查處理，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。（二）考核措施1.納入績效考核：將廉潔檔案管理工作納入各部門績效考核指標(biāo)體系，對廉潔檔案管理工作落實(shí)到位、檔案信息完整準(zhǔn)確的部門給予適當(dāng)加分；對工作不力、出現(xiàn)檔案管理問題的部門進(jìn)行扣分。2.個(gè)人考核掛鉤：員工廉潔檔案情況與個(gè)人績效考核、晉升、獎(jiǎng)懲等直接掛鉤。廉潔檔案評價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的員工，在績效考核、晉升等方面給予優(yōu)先考慮；廉潔檔案存在問題的員工，根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的績效扣分、取消晉