PAGE物價(jià)部門內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為了加強(qiáng)物價(jià)部門內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保物價(jià)部門依法履行職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)價(jià)格秩序，保障社會(huì)公眾利益，特制定本內(nèi)控制度。（二）制定依據(jù)本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》、《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》等，以及物價(jià)部門的工作職能和業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定。同時(shí)，參考了行業(yè)內(nèi)通行的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保制度的科學(xué)性、合理性和有效性。（三）適用范圍本制度適用于物價(jià)部門內(nèi)部各科室、各崗位及其工作人員。涵蓋價(jià)格監(jiān)測(cè)、成本監(jiān)審、價(jià)格調(diào)控、價(jià)格監(jiān)督檢查、價(jià)格認(rèn)證等各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保物價(jià)部門的各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.全面性原則：內(nèi)部控制覆蓋物價(jià)部門所有業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理環(huán)節(jié)，不留死角。3.制衡性原則：構(gòu)建相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制，避免權(quán)力過(guò)度集中。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)物價(jià)工作的發(fā)展變化和外部環(huán)境的要求，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高工作效率。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)物價(jià)部門設(shè)立綜合科、價(jià)格監(jiān)測(cè)科、成本監(jiān)審科、價(jià)格調(diào)控科、價(jià)格監(jiān)督檢查科、價(jià)格認(rèn)證中心等科室，形成分工明確、相互協(xié)作的組織架構(gòu)。（二）職責(zé)分工1.綜合科負(fù)責(zé)物價(jià)部門的日常行政管理工作，包括文件收發(fā)、會(huì)議組織、人員考勤等。協(xié)調(diào)各科室之間的工作關(guān)系，確保各項(xiàng)工作順利開展。負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的制定、修訂和監(jiān)督執(zhí)行。2.價(jià)格監(jiān)測(cè)科建立健全價(jià)格監(jiān)測(cè)體系，定期收集、分析、上報(bào)各類商品和服務(wù)價(jià)格信息。對(duì)重要商品和服務(wù)價(jià)格進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)價(jià)格異常波動(dòng)情況，并提出預(yù)警建議。開展價(jià)格監(jiān)測(cè)專項(xiàng)調(diào)查，為價(jià)格調(diào)控和管理提供數(shù)據(jù)支持。3.成本監(jiān)審科按照規(guī)定對(duì)列入成本監(jiān)審目錄的商品和服務(wù)進(jìn)行成本監(jiān)審。制定成本監(jiān)審工作方案，規(guī)范成本監(jiān)審程序和方法。審核經(jīng)營(yíng)者成本，提出定價(jià)成本建議，為政府定價(jià)提供依據(jù)。4.價(jià)格調(diào)控科研究制定價(jià)格調(diào)控政策和措施，保持價(jià)格總水平基本穩(wěn)定。組織實(shí)施重要商品儲(chǔ)備制度和價(jià)格調(diào)節(jié)基金制度，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)。協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好價(jià)格調(diào)控工作，保障市場(chǎng)供應(yīng)和價(jià)格穩(wěn)定。5.價(jià)格監(jiān)督檢查科依法對(duì)價(jià)格違法行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處價(jià)格壟斷、價(jià)格欺詐、哄抬物價(jià)等違法行為。受理價(jià)格投訴舉報(bào)，及時(shí)處理價(jià)格糾紛，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。開展價(jià)格專項(xiàng)檢查和市場(chǎng)價(jià)格巡查，規(guī)范市場(chǎng)價(jià)格秩序。6.價(jià)格認(rèn)證中心接受司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和仲裁機(jī)構(gòu)的委托，對(duì)涉案物品和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行價(jià)格鑒定和認(rèn)證。開展價(jià)格評(píng)估、價(jià)格咨詢等服務(wù)，為社會(huì)提供公正、客觀的價(jià)格專業(yè)意見(jiàn)。三、業(yè)務(wù)流程控制（一）價(jià)格監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)流程1.監(jiān)測(cè)點(diǎn)選擇：根據(jù)經(jīng)濟(jì)區(qū)域、消費(fèi)層次、市場(chǎng)類型等因素，科學(xué)合理地確定價(jià)格監(jiān)測(cè)點(diǎn)。2.數(shù)據(jù)采集：監(jiān)測(cè)人員按照規(guī)定的時(shí)間和方法，收集各類商品和服務(wù)的價(jià)格信息，并進(jìn)行記錄和整理。3.數(shù)據(jù)審核：對(duì)采集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。4.數(shù)據(jù)分析：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法，對(duì)價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，形成價(jià)格監(jiān)測(cè)報(bào)告。5.信息發(fā)布：及時(shí)將價(jià)格監(jiān)測(cè)信息通過(guò)政府網(wǎng)站、新聞媒體等渠道向社會(huì)發(fā)布。（二）成本監(jiān)審業(yè)務(wù)流程1.項(xiàng)目受理：收到成本監(jiān)審申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的予以受理。2.制定方案：根據(jù)成本監(jiān)審項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，制定成本監(jiān)審工作方案。3.資料收集：要求經(jīng)營(yíng)者提供相關(guān)成本資料，并進(jìn)行審核。4.實(shí)地審核：對(duì)經(jīng)營(yíng)者的成本核算情況進(jìn)行實(shí)地核查，核實(shí)成本數(shù)據(jù)的真實(shí)性。5.成本核算：按照規(guī)定的成本核算方法，對(duì)經(jīng)營(yíng)者的成本進(jìn)行核算。6.報(bào)告出具：根據(jù)成本核算結(jié)果，出具成本監(jiān)審報(bào)告，提出定價(jià)成本建議。（三）價(jià)格調(diào)控業(yè)務(wù)流程1.形勢(shì)分析：定期對(duì)價(jià)格形勢(shì)進(jìn)行分析，評(píng)估價(jià)格總水平的變動(dòng)趨勢(shì)。2.政策制定：根據(jù)價(jià)格形勢(shì)分析結(jié)果，研究制定價(jià)格調(diào)控政策和措施。3.措施實(shí)施：組織實(shí)施價(jià)格調(diào)控政策和措施，如調(diào)整價(jià)格補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)、投放儲(chǔ)備物資等。4.效果評(píng)估：對(duì)價(jià)格調(diào)控措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善調(diào)控政策。（四）價(jià)格監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)流程1.線索收集：通過(guò)投訴舉報(bào)、日常巡查、專項(xiàng)檢查等方式收集價(jià)格違法線索。2.立案審批：對(duì)收集到的線索進(jìn)行分析，符合立案條件的予以立案，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.調(diào)查取證：成立調(diào)查組，對(duì)價(jià)格違法行為進(jìn)行調(diào)查取證，收集相關(guān)證據(jù)材料。4.案件審理：對(duì)調(diào)查終結(jié)的案件進(jìn)行審理，提出處理意見(jiàn)。5.處罰決定：根據(jù)案件審理結(jié)果，作出行政處罰決定，并送達(dá)當(dāng)事人。6.執(zhí)行監(jiān)督：對(duì)行政處罰決定的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，確保處罰決定得到有效執(zhí)行。（五）價(jià)格認(rèn)證業(yè)務(wù)流程1.委托受理：接受司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和仲裁機(jī)構(gòu)的委托，簽訂委托協(xié)議。2.標(biāo)的查驗(yàn)：對(duì)委托認(rèn)證的標(biāo)的進(jìn)行查驗(yàn)，了解其基本情況。3.資料收集：要求委托方提供相關(guān)資料，并進(jìn)行審核。4.價(jià)格評(píng)估：根據(jù)標(biāo)的情況和相關(guān)規(guī)定，選擇合適的評(píng)估方法進(jìn)行價(jià)格評(píng)估。5.報(bào)告出具：出具價(jià)格認(rèn)證報(bào)告，向委托方提供價(jià)格鑒定和認(rèn)證意見(jiàn)。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：物價(jià)政策法規(guī)的變化可能導(dǎo)致工作不符合規(guī)定，引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)可能影響價(jià)格監(jiān)測(cè)的準(zhǔn)確性和價(jià)格調(diào)控的效果。3.廉政風(fēng)險(xiǎn)：在價(jià)格監(jiān)管、成本監(jiān)審、價(jià)格認(rèn)證等工作中，可能存在工作人員利用職權(quán)謀取私利的風(fēng)險(xiǎn)。4.業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)流程不規(guī)范、操作失誤等可能導(dǎo)致工作質(zhì)量下降，影響物價(jià)部門的公信力。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)政策法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，及時(shí)掌握政策法規(guī)的變化，確保工作符合規(guī)定。建立政策法規(guī)咨詢機(jī)制，遇到問(wèn)題及時(shí)咨詢專業(yè)法律人士。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善價(jià)格監(jiān)測(cè)體系，提高監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)的分析研究，及時(shí)調(diào)整價(jià)格調(diào)控政策和措施。3.廉政風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)廉政教育，提高工作人員的廉潔自律意識(shí)。建立健全廉政監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。完善舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)社會(huì)公眾對(duì)物價(jià)部門工作人員的違法違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào)。4.業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作人員的業(yè)務(wù)水平和操作技能。規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確各環(huán)節(jié)的操作要求和責(zé)任。建立業(yè)務(wù)質(zhì)量審核制度，對(duì)重要業(yè)務(wù)工作進(jìn)行審核把關(guān)。五、信息與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)建立物價(jià)部門內(nèi)部信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)價(jià)格監(jiān)測(cè)、成本監(jiān)審、價(jià)格調(diào)控、價(jià)格監(jiān)督檢查、價(jià)格認(rèn)證等業(yè)務(wù)工作的信息化管理。通過(guò)信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集、傳輸、存儲(chǔ)和分析，提高工作效率和管理水平。（二）信息傳遞與共享1.內(nèi)部信息傳遞：各科室之間要及時(shí)傳遞工作信息，確保信息暢通。重要信息要及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，以便領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)掌握工作動(dòng)態(tài)，做出決策。2.外部信息共享：加強(qiáng)與其他政府部門、企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會(huì)等的信息共享與交流，及時(shí)了解市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)和相關(guān)政策法規(guī)變化，為物價(jià)工作提供參考依據(jù)。（三）溝通機(jī)制1.內(nèi)部溝通：建立定期的工作會(huì)議制度，加強(qiáng)科室之間的溝通與協(xié)調(diào)。鼓勵(lì)工作人員之間開展交流與合作，分享工作經(jīng)驗(yàn)和信息。2.外部溝通：加強(qiáng)與社會(huì)公眾的溝通，通過(guò)政府網(wǎng)站、新聞媒體、價(jià)格咨詢熱線等渠道，及時(shí)發(fā)布物價(jià)工作信息，解答公眾疑問(wèn)，聽取公眾意見(jiàn)和建議。六、內(nèi)部監(jiān)督（一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)成立物價(jià)部門內(nèi)部監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，各科室負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)物價(jià)部門內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，研究解決內(nèi)部控制工作中存在的問(wèn)題。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查各科室、各崗位是否嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，有無(wú)違反制度規(guī)定的行為。2.業(yè)務(wù)工作質(zhì)量：對(duì)價(jià)格監(jiān)測(cè)、成本監(jiān)審、價(jià)格調(diào)控、價(jià)格監(jiān)督檢查、價(jià)格認(rèn)證等業(yè)務(wù)工作的質(zhì)量進(jìn)行檢查，確保工作符合要求。3.廉政建設(shè)情況：監(jiān)督檢查工作人員的廉潔自律情況，有無(wú)利用職權(quán)謀取私利的行為。（三）監(jiān)督方式1.定期檢查：定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。2.專項(xiàng)檢查：針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作或關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展專項(xiàng)檢查，深入查找存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.日常監(jiān)督：通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查、工作巡查等方式，對(duì)日常工作進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。（四）問(wèn)題整改對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任科室限期整改。整改完成后，要對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底解決。對(duì)違反內(nèi)部