PAGE天津政府采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)天津市政府采購(gòu)內(nèi)部控制管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于天津市各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織（以下統(tǒng)稱(chēng)采購(gòu)人）使用財(cái)政性資金進(jìn)行的政府采購(gòu)活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，注重提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金的最大效益。3.公正性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，保障各類(lèi)市場(chǎng)主體平等參與競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。4.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，有效防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門(mén)的要求，結(jié)合本單位的事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，科學(xué)合理地編制政府采購(gòu)預(yù)算。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)當(dāng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、采購(gòu)金額等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行填報(bào)。3.采購(gòu)人在編制采購(gòu)預(yù)算時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮項(xiàng)目的實(shí)際需求和市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)情況，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自調(diào)整或變更采購(gòu)預(yù)算。2.因特殊情況確需調(diào)整采購(gòu)預(yù)算的，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序報(bào)經(jīng)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，及時(shí)掌握采購(gòu)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，確保采購(gòu)任務(wù)按時(shí)完成。（三）預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)1.財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全政府采購(gòu)預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)制度，對(duì)采購(gòu)人的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況和采購(gòu)項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。2.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部門(mén)的要求，及時(shí)報(bào)送采購(gòu)項(xiàng)目的績(jī)效自評(píng)報(bào)告，并配合財(cái)政部門(mén)開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)工作。3.財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)采購(gòu)人的采購(gòu)預(yù)算管理情況進(jìn)行通報(bào)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為下一年度預(yù)算安排的重要依據(jù)。三、采購(gòu)需求管理（一）需求調(diào)研1.采購(gòu)人在開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的需求進(jìn)行充分調(diào)研，了解市場(chǎng)供應(yīng)情況和潛在供應(yīng)商的能力水平。2.需求調(diào)研可以采取問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考察、專(zhuān)家咨詢(xún)等方式進(jìn)行，確保采購(gòu)需求的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定詳細(xì)的采購(gòu)需求方案。（二）需求論證1.對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專(zhuān)家對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行論證。2.需求論證應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)家組成論證小組，對(duì)采購(gòu)需求的合理性、可行性、完整性等進(jìn)行評(píng)估和論證。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)專(zhuān)家論證意見(jiàn)，對(duì)采購(gòu)需求方案進(jìn)行修改和完善，并將論證情況報(bào)財(cái)政部門(mén)備案。（三）需求公示1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將采購(gòu)需求方案在指定的媒體上進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。2.采購(gòu)需求公示應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、預(yù)算金額、采購(gòu)需求、采購(gòu)方式、供應(yīng)商資格條件等內(nèi)容，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理供應(yīng)商和社會(huì)公眾對(duì)采購(gòu)需求方案提出的質(zhì)疑和意見(jiàn)，并根據(jù)反饋情況對(duì)采購(gòu)需求方案進(jìn)行調(diào)整。四、采購(gòu)方式管理（一）公開(kāi)招標(biāo)1.采購(gòu)人采購(gòu)貨物或者服務(wù)達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式。2.公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，包括發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等環(huán)節(jié)。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確保評(píng)標(biāo)結(jié)果的公正性和客觀性。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。2.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中，通過(guò)隨機(jī)方式選擇3家以上的供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。3.邀請(qǐng)招標(biāo)的程序和要求與公開(kāi)招標(biāo)基本相同，但在發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件等環(huán)節(jié)上有所簡(jiǎn)化。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)成立談判小組，由采購(gòu)人的代表和有關(guān)專(zhuān)家共3人以上的單數(shù)組成，其中專(zhuān)家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。3.談判小組應(yīng)當(dāng)與符合資格條件的供應(yīng)商就采購(gòu)貨物或者服務(wù)的質(zhì)量、價(jià)格、技術(shù)、服務(wù)等條款進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。（四）競(jìng)爭(zhēng)性磋商1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式采購(gòu)：政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；因藝術(shù)品采購(gòu)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目。2.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)成立磋商小組，由采購(gòu)人的代表和有關(guān)專(zhuān)家共3人以上的單數(shù)組成，其中專(zhuān)家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。3.磋商小組應(yīng)當(dāng)與符合資格條件的供應(yīng)商就采購(gòu)貨物或者服務(wù)的技術(shù)、服務(wù)、價(jià)格、合同草案等條款進(jìn)行磋商，確定成交供應(yīng)商。（五）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用單一來(lái)源方式采購(gòu)：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額10%的。2.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)業(yè)人員對(duì)單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行論證，并將論證情況報(bào)財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)。3.單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行，包括成立談判小組、與供應(yīng)商進(jìn)行談判、確定成交供應(yīng)商等環(huán)節(jié)。（六）詢(xún)價(jià)1.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的政府采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)。2.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)成立詢(xún)價(jià)小組，由采購(gòu)人的代表和有關(guān)專(zhuān)家共3人以上的單數(shù)組成，其中專(zhuān)家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。3.詢(xún)價(jià)小組應(yīng)當(dāng)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。詢(xún)價(jià)小組根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。五、采購(gòu)程序管理（一）采購(gòu)計(jì)劃備案1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，將采購(gòu)計(jì)劃報(bào)財(cái)政部門(mén)備案。2.采購(gòu)計(jì)劃備案應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、預(yù)算金額、采購(gòu)方式、采購(gòu)需求等內(nèi)容，并按照規(guī)定的格式和要求進(jìn)行填報(bào)。3.財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)人報(bào)送的采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行審核，對(duì)不符合規(guī)定的采購(gòu)計(jì)劃予以退回，并要求采購(gòu)人進(jìn)行修改。（二）采購(gòu)文件編制1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，編制招標(biāo)文件、談判文件、磋商文件、詢(xún)價(jià)通知書(shū)等采購(gòu)文件。2.采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的基本情況、采購(gòu)需求、采購(gòu)方式、采購(gòu)程序及要求（包括資格條件、技術(shù)規(guī)格、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等）、投標(biāo)（響應(yīng)）文件格式、提交投標(biāo)（響應(yīng)）文件的截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)（談判、磋商、詢(xún)價(jià)）時(shí)間及地點(diǎn)等內(nèi)容。3.采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定的要求，確保采購(gòu)文件的合法性、公正性和完整性。（三）采購(gòu)信息發(fā)布1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的程序和要求，在指定的媒體上發(fā)布采購(gòu)信息。2.采購(gòu)信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、預(yù)算金額、采購(gòu)方式、采購(gòu)需求、采購(gòu)程序及要求、供應(yīng)商資格條件等內(nèi)容，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新采購(gòu)信息，確保采購(gòu)信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。（四）供應(yīng)商資格審查1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的供應(yīng)商資格條件，對(duì)參與采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。2.資格審查可以采取資格預(yù)審和資格后審的方式進(jìn)行，資格預(yù)審應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前進(jìn)行，資格后審應(yīng)當(dāng)在評(píng)標(biāo)（談判、磋商、詢(xún)價(jià)）過(guò)程中進(jìn)行。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商提供的資格證明文件進(jìn)行認(rèn)真審核，確保供應(yīng)商符合采購(gòu)文件規(guī)定的資格條件。（五）開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判、磋商、詢(xún)價(jià)1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和程序組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、談判、磋商、詢(xún)價(jià)等活動(dòng)。2.開(kāi)標(biāo)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)所有供應(yīng)商參加開(kāi)標(biāo)會(huì)議，并宣布開(kāi)標(biāo)紀(jì)律和開(kāi)標(biāo)程序。3.評(píng)標(biāo)、談判、磋商、詢(xún)價(jià)應(yīng)當(dāng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法、談判程序和要求、磋商程序和要求、詢(xún)價(jià)程序和要求進(jìn)行，確保評(píng)標(biāo)（談判、磋商、詢(xún)價(jià)）結(jié)果的公正性和客觀性。（六）中標(biāo)、成交結(jié)果公告及合同簽訂1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在評(píng)標(biāo)（談判、磋商、詢(xún)價(jià)）結(jié)束后，及時(shí)將中標(biāo)、成交結(jié)果在指定的媒體上進(jìn)行公告。2.中標(biāo)、成交結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商名稱(chēng)、中標(biāo)（成交）金額、主要中標(biāo)（成交）標(biāo)的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、服務(wù)要求等內(nèi)容。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)、成交結(jié)果公告發(fā)布之日起30日內(nèi)，與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂政府采購(gòu)合同，并按照合同約定履行各自的義務(wù)。六、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照中標(biāo)、成交結(jié)果與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂政府采購(gòu)合同。2.政府采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、單價(jià)、采購(gòu)金額、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。3.政府采購(gòu)合同應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定的要求，確保合同的合法性、公正性和完整性。（二）合同履行1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照政府采購(gòu)合同約定，及時(shí)向中標(biāo)（成交）供應(yīng)商支付采購(gòu)資金。2.中標(biāo)（成交）供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照政府采購(gòu)合同約定，按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物或者服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)合同履行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（三）合同變更與終止1.在政府采購(gòu)合同履行過(guò)程中，因特殊情況需要變更或者終止合同的，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.合同變更或者終止應(yīng)當(dāng)報(bào)財(cái)政部門(mén)備案，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行處理。3.因合同變更或者終止給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（四）合同驗(yàn)收1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照政府采購(gòu)合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)中標(biāo)（成交）供應(yīng)商提供的貨物或者服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收可以采取采購(gòu)人自行驗(yàn)收、委托第三方機(jī)構(gòu)驗(yàn)收等方式進(jìn)行，驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面報(bào)告。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收合格后，按照合同約定及時(shí)支付采購(gòu)資金。七、采購(gòu)監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督檢查。2.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)成立內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)門(mén)的監(jiān)督管理人員，負(fù)責(zé)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。（二）財(cái)政監(jiān)督1.財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督管理，建立健全政府采購(gòu)監(jiān)督管理制度。2.財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)人的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況、采購(gòu)方式選擇、采購(gòu)程序執(zhí)行情況、采購(gòu)合同簽訂及履行情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)中的違法行為進(jìn)行查處，維護(hù)政府采購(gòu)市場(chǎng)秩