PAGE強化工程管理內(nèi)控制度一、總則（一）目的本工程管理內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司工程管理流程，加強內(nèi)部控制，確保工程建設(shè)項目的順利實施，提高工程質(zhì)量，控制工程成本，防范工程風險，保障公司利益。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程建設(shè)項目，包括新建、改建、擴建等各類工程項目。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標準規(guī)范，確保工程管理活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)的全過程，包括項目決策、設(shè)計、招標、施工、驗收等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)全面的內(nèi)部控制。3.制衡性原則：在工程管理各部門和崗位之間建立有效的制衡機制，防止權(quán)力過度集中，避免出現(xiàn)舞弊行為。4.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和進度的前提下，合理控制工程成本，提高資金使用效益。5.適應性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際情況，不斷調(diào)整和完善工程管理內(nèi)控制度，以適應內(nèi)外部環(huán)境的變化。二、工程決策控制（一）項目立項1.項目發(fā)起：各部門根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，提出工程建設(shè)項目建議，填寫《項目立項申請表》，詳細說明項目背景、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、預期效益等。2.可行性研究：由項目管理部門組織相關(guān)專業(yè)人員對項目進行可行性研究，對項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、環(huán)境影響等進行全面分析論證，形成可行性研究報告。3.立項審批：可行性研究報告提交公司管理層審批，經(jīng)審批通過后，項目正式立項。立項審批應明確項目的目標、任務(wù)、責任人和時間節(jié)點等。（二）項目決策1.決策機制：建立項目決策會議制度，由公司高層領(lǐng)導、相關(guān)部門負責人等組成決策委員會。對于重大工程項目，應進行集體決策，充分聽取各方面意見和建議。2.決策依據(jù)：決策委員會應依據(jù)可行性研究報告、項目預算、風險評估報告等進行決策，確保決策的科學性和合理性。3.決策記錄：對項目決策過程進行詳細記錄，包括決策時間、決策人員、決策依據(jù)、決策結(jié)果等，并存檔備查。三、工程設(shè)計控制（一）設(shè)計單位選擇1.資質(zhì)審查：建立合格設(shè)計單位名錄，對擬參與項目設(shè)計的單位進行資質(zhì)審查，確保其具備相應的設(shè)計資質(zhì)和能力。2.招標或比選：對于重大工程項目，應通過公開招標的方式選擇設(shè)計單位；對于一般性項目，可采用邀請招標或比選的方式確定設(shè)計單位。招標或比選文件應明確設(shè)計要求、技術(shù)標準、服務(wù)期限、費用支付等條款。3.合同簽訂：與選定的設(shè)計單位簽訂設(shè)計合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括設(shè)計費用、設(shè)計進度、設(shè)計變更、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容。（二）設(shè)計過程管理1.設(shè)計交底：設(shè)計單位應向建設(shè)單位、施工單位等進行設(shè)計交底，詳細介紹設(shè)計意圖、技術(shù)要求、施工難點等，解答各方疑問。2.設(shè)計變更控制：建立設(shè)計變更管理制度，嚴格控制設(shè)計變更。因工程實際需要變更設(shè)計的，應按照規(guī)定的程序進行審批，經(jīng)批準后方可實施。設(shè)計變更應及時通知相關(guān)單位，并做好記錄。3.設(shè)計質(zhì)量監(jiān)督：項目管理部門應定期對設(shè)計工作進行質(zhì)量檢查，確保設(shè)計文件符合相關(guān)標準規(guī)范和合同要求。對設(shè)計質(zhì)量不符合要求的，應要求設(shè)計單位進行整改。四、工程招標控制（一）招標范圍和方式1.招標范圍：根據(jù)國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，明確工程建設(shè)項目中必須進行招標的范圍，包括工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料采購等。2.招標方式：根據(jù)項目特點和規(guī)模，選擇合適的招標方式，包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等。對于符合公開招標條件的項目，應采用公開招標方式。（二）招標文件編制1.編制要求：招標文件應明確招標項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標標準等內(nèi)容，確保招標文件的完整性、準確性和公正性。2.審查備案：招標文件編制完成后，應提交公司相關(guān)部門進行審查備案，確保招標文件符合法律法規(guī)和公司規(guī)定。（三）招標程序1.發(fā)布招標公告：通過指定的媒體發(fā)布招標公告，公開招標項目的招標信息，吸引潛在投標人參與投標。2.資格預審：對潛在投標人進行資格預審，審查其資質(zhì)、業(yè)績、信譽等情況，確定合格投標人名單。3.發(fā)售招標文件：向合格投標人發(fā)售招標文件，并收取相應的費用。4.開標、評標和定標：按照規(guī)定的時間和地點組織開標、評標和定標工作。開標應公開進行，評標應按照招標文件規(guī)定的評標標準進行，定標應確定中標人。5.合同簽訂：中標人確定后，應及時與中標人簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同的順利履行。五、工程施工控制（一）施工單位選擇1.資質(zhì)審查：對擬參與項目施工的單位進行資質(zhì)審查，確保其具備相應的施工資質(zhì)和能力。2.招標或比選：參照工程設(shè)計單位選擇方式，通過招標或比選確定施工單位。3.合同簽訂：與施工單位簽訂施工合同，明確工程范圍、工程質(zhì)量、工程進度、工程價款支付、工程變更、竣工驗收等條款。（二）施工過程管理1.施工組織設(shè)計：施工單位應編制詳細的施工組織設(shè)計，經(jīng)建設(shè)單位和監(jiān)理單位審核批準后實施。施工組織設(shè)計應包括工程概況、施工部署、施工方法、施工進度計劃、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。2.工程質(zhì)量控制：建立工程質(zhì)量管理制度，加強施工過程中的質(zhì)量控制。建設(shè)單位和監(jiān)理單位應定期對工程質(zhì)量進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及時要求施工單位整改。施工單位應嚴格按照施工規(guī)范和質(zhì)量標準進行施工，確保工程質(zhì)量符合要求。3.工程進度控制：建立工程進度管理制度，明確工程進度目標和責任。建設(shè)單位和監(jiān)理單位應定期對工程進度進行檢查，對進度滯后的項目及時采取措施進行調(diào)整。施工單位應按照施工進度計劃組織施工，確保工程按時完成。4.工程安全控制：建立工程安全管理制度，加強施工過程中的安全管理。建設(shè)單位和監(jiān)理單位應定期對工程安全進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時要求施工單位整改。施工單位應嚴格遵守安全操作規(guī)程，確保施工安全。5.工程變更管理：嚴格控制工程變更，因工程實際需要變更的，應按照規(guī)定的程序進行審批，經(jīng)批準后方可實施。工程變更應及時通知相關(guān)單位，并做好記錄。（三）工程價款支付1.支付原則：按照施工合同約定的工程價款支付方式和時間進行支付，確保工程價款支付的準確性和及時性。2.支付審批：施工單位提交工程價款支付申請，經(jīng)監(jiān)理單位審核、建設(shè)單位審批后，按照規(guī)定的程序進行支付。支付申請應包括已完成的工程量、工程質(zhì)量情況、工程變更情況等內(nèi)容。3.支付監(jiān)督：財務(wù)部門應加強對工程價款支付的監(jiān)督，確保支付資金的安全和合理使用。六、工程監(jiān)理控制（一）監(jiān)理單位選擇1.資質(zhì)審查：對擬參與項目監(jiān)理的單位進行資質(zhì)審查，確保其具備相應的監(jiān)理資質(zhì)和能力。2.招標或比選：通過招標或比選確定監(jiān)理單位。3.合同簽訂：與監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理期限、監(jiān)理費用支付等條款。（二）監(jiān)理工作實施1.監(jiān)理規(guī)劃和細則：監(jiān)理單位應編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則，明確監(jiān)理工作的目標、任務(wù)、方法和措施等。監(jiān)理規(guī)劃和細則應經(jīng)建設(shè)單位審核批準后實施。2.監(jiān)理工作內(nèi)容：監(jiān)理單位應按照監(jiān)理合同的約定，對工程建設(shè)項目進行全過程監(jiān)理，包括工程質(zhì)量、工程進度、工程安全、工程變更、工程計量、工程價款支付等方面的監(jiān)理。3.監(jiān)理報告：監(jiān)理單位應定期向建設(shè)單位提交監(jiān)理報告，及時匯報工程建設(shè)情況、存在的問題及處理建議等。七、工程驗收控制（一）驗收準備1.資料整理：施工單位應在工程竣工后，及時整理工程竣工資料，包括工程竣工報告、工程質(zhì)量驗收報告、工程結(jié)算報告、工程技術(shù)資料等。2.自查自糾：施工單位應組織對工程進行自查自糾，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，確保工程質(zhì)量符合要求。（二）驗收程序1.初步驗收：建設(shè)單位組織監(jiān)理單位、施工單位等對工程進行初步驗收，對工程質(zhì)量、工程進度、工程資料等進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題要求施工單位限期整改。2.竣工驗收：初步驗收合格后，建設(shè)單位組織相關(guān)部門和單位對工程進行竣工驗收?？⒐を炇諔堅O(shè)計單位、質(zhì)量監(jiān)督部門等參加，對工程進行全面檢查和評價?？⒐を炇蘸细窈?，出具竣工驗收報告。（三）驗收備案工程竣工驗收合格后，建設(shè)單位應按照規(guī)定的程序進行驗收備案，將竣工驗收報告等相關(guān)資料報送建設(shè)行政主管部門備案。八、工程風險管理（一）風險識別1.風險識別方法：采用風險識別方法，如問卷調(diào)查、頭腦風暴、專家咨詢等，對工程建設(shè)項目可能面臨的風險進行識別。2.風險識別內(nèi)容：識別工程建設(shè)項目在決策、設(shè)計、招標、施工、驗收等各個環(huán)節(jié)可能面臨的風險，包括技術(shù)風險（如設(shè)計缺陷、施工難度大等）、經(jīng)濟風險（如投資超預算、資金短缺等）、質(zhì)量風險（如工程質(zhì)量不符合要求等）、安全風險（如施工安全事故等）、合同風險（如合同糾紛等）等。（二）風險評估1.風險評估方法：采用風險評估方法，如定性評估、定量評估等，對識別出的風險進行評估，確定風險的可能性和影響程度。2.風險評估結(jié)果：根據(jù)風險評估結(jié)果，對風險進行排序，確定重點風險和一般風險。（三）風險應對1.風險應對策略：針對不同的風險，制定相應的風險應對策略，如風險規(guī)避、風險減輕、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.風險應對措施：根據(jù)風險應對策略，制定具體的風險應對措施，如加強項目管理、優(yōu)化設(shè)計方案、購買工程保險、預留風險金等。九、工程信息管理（一）信息收集1.收集范圍：收集工程建設(shè)項目在各個環(huán)節(jié)產(chǎn)生的信息，包括項目決策文件、設(shè)計文件、招標文件、施工合同、監(jiān)理文件、工程變更文件、工程質(zhì)量驗收文件、工程結(jié)算文件等。2.收集渠道：通過文件收發(fā)、會議記錄、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等渠道收集工程信息。（二）信息整理1.整理原則：按照工程建設(shè)項目的分類和時間順序，對收集到的信息進行整理，確保信息的準確性和完整性。2.整理方法：采用分類整理、編碼整理等方法，對工程信息進行整理，建立工程信息檔案。（