PAGE信息化建設(shè)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)公司信息化建設(shè)的內(nèi)部控制，規(guī)范信息化建設(shè)流程，防范信息化風(fēng)險(xiǎn)，確保公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展和信息資產(chǎn)的安全。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及信息化建設(shè)的部門、項(xiàng)目及相關(guān)人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保信息化建設(shè)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋信息化建設(shè)的規(guī)劃、開發(fā)、實(shí)施、運(yùn)維、變更等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全過程控制。3.制衡性原則：明確各部門和崗位在信息化建設(shè)中的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和信息技術(shù)發(fā)展的需要，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在確保信息化建設(shè)內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高效益。二、信息化建設(shè)組織與職責(zé)（一）信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。2.職責(zé)負(fù)責(zé)審批信息化建設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃和重大項(xiàng)目方案。協(xié)調(diào)解決信息化建設(shè)過程中的重大問題，提供必要的資源支持。監(jiān)督信息化建設(shè)內(nèi)控制度的執(zhí)行情況。（二）信息化管理部門1.組成：設(shè)立專門的信息化管理部門，配備專業(yè)的信息技術(shù)人員。2.職責(zé)制定和完善信息化建設(shè)相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。負(fù)責(zé)信息化建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)劃、組織、實(shí)施和管理。負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)維管理，保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。組織開展信息化培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工信息化素養(yǎng)。負(fù)責(zé)與外部信息技術(shù)供應(yīng)商的溝通與協(xié)調(diào)。（三）業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)提出本部門信息化建設(shè)需求，配合信息化管理部門進(jìn)行項(xiàng)目調(diào)研和方案設(shè)計(jì)。參與信息化建設(shè)項(xiàng)目的測試、驗(yàn)收等工作，確保系統(tǒng)功能符合業(yè)務(wù)需求。負(fù)責(zé)本部門信息系統(tǒng)的使用和日常維護(hù)，及時(shí)反饋系統(tǒng)運(yùn)行中出現(xiàn)的問題。三、信息化建設(shè)規(guī)劃與立項(xiàng)（一）規(guī)劃制定1.信息化管理部門應(yīng)根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，制定信息化建設(shè)戰(zhàn)略規(guī)劃，明確信息化建設(shè)的總體目標(biāo)、發(fā)展方向和重點(diǎn)任務(wù)。2.戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)經(jīng)過充分的調(diào)研、論證和評(píng)審，并報(bào)信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。（二）年度計(jì)劃編制1.信息化管理部門應(yīng)根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合公司年度業(yè)務(wù)計(jì)劃，編制信息化建設(shè)年度計(jì)劃，明確年度信息化建設(shè)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、進(jìn)度安排、預(yù)算等。2.年度計(jì)劃應(yīng)征求各業(yè)務(wù)部門意見，經(jīng)信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后下達(dá)執(zhí)行。（三）項(xiàng)目立項(xiàng)1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要提出信息化建設(shè)項(xiàng)目申請，填寫項(xiàng)目立項(xiàng)申請表，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)期效益、實(shí)施計(jì)劃和預(yù)算等。2.信息化管理部門對(duì)項(xiàng)目申請進(jìn)行初審，組織相關(guān)人員進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究和論證，形成項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。3.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、管理可行性等方面的內(nèi)容，并對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。4.信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行審批，審批通過的項(xiàng)目予以立項(xiàng)。四、信息化建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施（一）項(xiàng)目招標(biāo)與采購1.對(duì)于達(dá)到招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的信息化建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司招標(biāo)管理規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)采購。2.招標(biāo)采購過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循公平、公正、公開的原則，確保選擇具有良好信譽(yù)和實(shí)力的供應(yīng)商。3.簽訂采購合同前，應(yīng)仔細(xì)審查合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)，確保合同合法有效。（二）項(xiàng)目開發(fā)與建設(shè)1.信息化管理部門應(yīng)按照項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)和合同要求，組織項(xiàng)目開發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)和建設(shè)。2.項(xiàng)目開發(fā)過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照軟件工程規(guī)范和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保系統(tǒng)質(zhì)量。3.建立項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。4.加強(qiáng)項(xiàng)目文檔管理，確保項(xiàng)目文檔齊全、規(guī)范，能夠準(zhǔn)確反映項(xiàng)目開發(fā)過程和成果。（三）項(xiàng)目測試與驗(yàn)收1.項(xiàng)目開發(fā)完成后，應(yīng)進(jìn)行全面的測試，包括功能測試、性能測試、安全測試等，確保系統(tǒng)滿足業(yè)務(wù)需求和技術(shù)要求。2.測試合格后，由信息化管理部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門和技術(shù)專家進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。3.驗(yàn)收過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保項(xiàng)目質(zhì)量達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。4.驗(yàn)收通過的項(xiàng)目，應(yīng)辦理項(xiàng)目驗(yàn)收手續(xù)，形成項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告。五、信息化系統(tǒng)運(yùn)維管理（一）日常運(yùn)維1.信息化管理部門應(yīng)建立健全信息系統(tǒng)日常運(yùn)維管理制度，明確運(yùn)維人員職責(zé)和工作流程。2.定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行巡檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)故障和問題，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行。3.建立系統(tǒng)運(yùn)行日志，記錄系統(tǒng)操作和運(yùn)行情況，以便進(jìn)行審計(jì)和追溯。（二）故障處理1.設(shè)立專門的故障處理熱線或郵箱，及時(shí)接收用戶反饋的系統(tǒng)故障信息。2.運(yùn)維人員接到故障報(bào)告后，應(yīng)迅速響應(yīng)，判斷故障類型和嚴(yán)重程度，采取相應(yīng)的處理措施。3.對(duì)于重大故障，應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行搶修，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。4.故障處理完成后，應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析故障原因，采取措施避免類似故障再次發(fā)生。（三）系統(tǒng)升級(jí)與優(yōu)化1.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的需要，及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)和優(yōu)化。2.系統(tǒng)升級(jí)和優(yōu)化前，應(yīng)進(jìn)行充分的測試和評(píng)估，確保升級(jí)和優(yōu)化工作的順利進(jìn)行。3.系統(tǒng)升級(jí)和優(yōu)化后，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收，確保系統(tǒng)功能和性能符合要求。六、信息化安全管理（一）安全策略制定1.信息化管理部門應(yīng)制定信息化安全策略，明確信息系統(tǒng)安全目標(biāo)、安全原則和安全措施。2.安全策略應(yīng)涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全管理、系統(tǒng)安全管理、數(shù)據(jù)安全管理、用戶安全管理等方面的內(nèi)容。3.安全策略應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。（二）網(wǎng)絡(luò)安全管理1.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全設(shè)備，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.建立網(wǎng)絡(luò)訪問控制機(jī)制，對(duì)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和外部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行隔離，限制非法訪問。3.定期對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保網(wǎng)絡(luò)設(shè)備正常運(yùn)行。（三）系統(tǒng)安全管理1.加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全配置管理，確保系統(tǒng)安全參數(shù)設(shè)置合理。2.定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全漏洞掃描和修復(fù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)安全隱患。3.建立系統(tǒng)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)操作行為進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)處理。（四）數(shù)據(jù)安全管理1.建立數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并存儲(chǔ)在安全的介質(zhì)上。2.加強(qiáng)數(shù)據(jù)訪問控制，對(duì)數(shù)據(jù)的訪問進(jìn)行權(quán)限管理，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。3.對(duì)涉及敏感信息的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，防止數(shù)據(jù)泄露。（五）用戶安全管理1.加強(qiáng)用戶賬號(hào)管理，建立用戶賬號(hào)申請、審批、注銷等制度，確保用戶賬號(hào)的合法性和安全性。2.對(duì)用戶進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高用戶安全意識(shí)和操作技能，規(guī)范用戶操作行為。3.定期對(duì)用戶賬號(hào)進(jìn)行安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理異常賬號(hào)。七、信息化建設(shè)監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）監(jiān)督檢查1.信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期對(duì)信息化建設(shè)內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)信息化建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)審查項(xiàng)目的合規(guī)性、效益性和內(nèi)部控制情況。3.信息化管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)信息化建設(shè)過程的日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違