PAGE案件審核規(guī)范制度一、總則（一）目的為確保公司案件處理的公正性、準(zhǔn)確性和合法性，規(guī)范案件審核流程，提高案件處理質(zhì)量，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及各類(lèi)案件的審核工作，包括但不限于法律糾紛案件、合同糾紛案件、行政違規(guī)案件等。（三）基本原則1.合法性原則：案件審核必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保處理結(jié)果合法合規(guī)。2.公正性原則：審核過(guò)程應(yīng)秉持公正立場(chǎng)，不受任何外部因素干擾，客觀公正地對(duì)待每一個(gè)案件。3.準(zhǔn)確性原則：對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、適用法律等進(jìn)行全面、細(xì)致審查，確保審核結(jié)論準(zhǔn)確無(wú)誤。4.效率原則：在保證審核質(zhì)量的前提下，合理安排審核流程，提高審核效率，及時(shí)完成案件審核工作。二、審核機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）審核委員會(huì)公司設(shè)立案件審核委員會(huì)，作為案件審核的最高決策機(jī)構(gòu)。審核委員會(huì)由公司高層管理人員、法律專(zhuān)業(yè)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。審核委員會(huì)職責(zé)如下：1.制定和修訂案件審核規(guī)范制度。2.審議重大、復(fù)雜案件的審核結(jié)果。3.對(duì)審核工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行決策。4.監(jiān)督審核工作的執(zhí)行情況。（二）審核部門(mén)公司指定專(zhuān)門(mén)的審核部門(mén)負(fù)責(zé)具體案件的審核工作。審核部門(mén)應(yīng)配備專(zhuān)業(yè)的審核人員，具備法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。審核部門(mén)職責(zé)如下：1.接收案件相關(guān)材料，進(jìn)行初步審查。2.對(duì)案件進(jìn)行詳細(xì)審核，包括事實(shí)調(diào)查、證據(jù)分析、法律適用等。3.撰寫(xiě)審核報(bào)告，提出審核意見(jiàn)和建議。4.跟蹤案件處理進(jìn)度，確保審核意見(jiàn)得到有效執(zhí)行。（三）審核人員審核人員應(yīng)具備以下條件：1.具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神。2.熟悉國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.具備較強(qiáng)的分析、判斷和文字表達(dá)能力。4.經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)的審核資格證書(shū)。審核人員職責(zé)如下：1.嚴(yán)格按照審核規(guī)范制度開(kāi)展審核工作。2.保守案件審核過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。3.及時(shí)反饋審核工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議。三、案件受理（一）受理范圍公司各部門(mén)在工作中發(fā)現(xiàn)的符合本制度適用范圍的案件，應(yīng)及時(shí)提交審核部門(mén)進(jìn)行審核。（二）受理?xiàng)l件案件提交審核時(shí)，應(yīng)具備以下條件：1.有明確的案件當(dāng)事人。2.有具體的案件事實(shí)和證據(jù)材料。3.有明確的審核要求和目的。（三）受理程序1.案件提交部門(mén)填寫(xiě)《案件審核申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明案件基本情況、審核要求等，并附上相關(guān)證據(jù)材料。2.《案件審核申請(qǐng)表》經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后，提交審核部門(mén)。3.審核部門(mén)收到《案件審核申請(qǐng)表》后，對(duì)提交材料進(jìn)行初步審查。如材料不齊全或不符合要求，應(yīng)通知提交部門(mén)補(bǔ)充完善。四、審核流程（一）初審審核人員收到案件材料后，進(jìn)行初審。初審主要內(nèi)容包括：1.案件材料的完整性和真實(shí)性。2.案件事實(shí)的清晰程度。3.證據(jù)的關(guān)聯(lián)性和證明力。初審結(jié)束后，審核人員應(yīng)填寫(xiě)《案件初審意見(jiàn)表》，提出初審意見(jiàn)，如案件是否符合受理?xiàng)l件、是否需要進(jìn)一步補(bǔ)充材料等。（二）詳細(xì)審核1.對(duì)于初審?fù)ㄟ^(guò)的案件，審核人員進(jìn)行詳細(xì)審核。詳細(xì)審核應(yīng)包括以下方面：案件事實(shí)調(diào)查：通過(guò)查閱資料、詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人、實(shí)地走訪(fǎng)等方式，全面了解案件事實(shí)。證據(jù)分析：對(duì)案件證據(jù)進(jìn)行逐一審查，判斷證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性，確定證據(jù)能否支持案件主張。法律適用：根據(jù)案件事實(shí)和證據(jù)，準(zhǔn)確查找適用的法律法規(guī)及相關(guān)司法解釋?zhuān)治龇蓷l文與案件的契合度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)案件可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。2.在詳細(xì)審核過(guò)程中，審核人員可根據(jù)需要向案件提交部門(mén)、當(dāng)事人及其他相關(guān)人員了解情況，收集補(bǔ)充證據(jù)材料。3.審核人員應(yīng)制作詳細(xì)的審核工作記錄，記錄審核過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理情況等。（三）審核報(bào)告撰寫(xiě)1.審核人員完成詳細(xì)審核后，撰寫(xiě)審核報(bào)告。審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：案件基本情況：包括案件當(dāng)事人、案件事實(shí)經(jīng)過(guò)等。審核過(guò)程：簡(jiǎn)述初審及詳細(xì)審核的過(guò)程和方法。審核意見(jiàn)：對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用等方面發(fā)表明確意見(jiàn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：分析案件可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及影響程度。處理建議：根據(jù)審核意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出具體的處理建議，如和解、訴訟、整改措施等。2.審核報(bào)告應(yīng)語(yǔ)言規(guī)范、邏輯清晰、內(nèi)容準(zhǔn)確，經(jīng)審核人員簽字后提交審核部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。（四）審核部門(mén)負(fù)責(zé)人審核審核部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行審核。審核內(nèi)容主要包括：1.審核報(bào)告內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確。2.審核意見(jiàn)和處理建議是否合理、恰當(dāng)。3.審核工作程序是否符合規(guī)定。審核部門(mén)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后，在審核報(bào)告上簽字確認(rèn)。如審核部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為審核報(bào)告存在問(wèn)題，應(yīng)退回審核人員進(jìn)行修改完善。（五）重大、復(fù)雜案件審議對(duì)于重大、復(fù)雜案件，審核部門(mén)應(yīng)將審核報(bào)告提交審核委員會(huì)審議。審核委員會(huì)成員應(yīng)認(rèn)真審閱審核報(bào)告，充分發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)行集體決策。審議通過(guò)的審核報(bào)告作為案件處理的依據(jù)。如審議未通過(guò)，審核委員會(huì)應(yīng)提出修改意見(jiàn)，審核部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行修改后重新提交審議。五、審核意見(jiàn)執(zhí)行（一）執(zhí)行要求案件處理部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照審核意見(jiàn)執(zhí)行案件處理工作。在執(zhí)行過(guò)程中，如遇特殊情況需要變更審核意見(jiàn)，應(yīng)及時(shí)與審核部門(mén)溝通，并報(bào)審核委員會(huì)批準(zhǔn)。（二）跟蹤監(jiān)督審核部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤案件處理部門(mén)對(duì)審核意見(jiàn)的執(zhí)行情況。定期檢查執(zhí)行進(jìn)度，確保審核意見(jiàn)得到有效落實(shí)。如發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過(guò)程中存在問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)督促案件處理部門(mén)整改，并向?qū)徍宋瘑T會(huì)報(bào)告。六、檔案管理（一）檔案收集案件審核過(guò)程中形成的各類(lèi)材料，包括案件審核申請(qǐng)表、證據(jù)材料、審核工作記錄、審核報(bào)告等，均應(yīng)作為檔案資料進(jìn)行收集整理。（二）檔案整理審核部門(mén)應(yīng)按照檔案管理的要求，對(duì)收集到的檔案資料進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)、裝訂等整理工作，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管整理后的案件檔案應(yīng)妥善保管，存放于專(zhuān)門(mén)的檔案庫(kù)房或電子存儲(chǔ)設(shè)備中。檔案保管期限應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（四）檔案查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱案件檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門(mén)查閱。查閱檔案時(shí)，應(yīng)遵守