PAGE高管行為規(guī)范制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司高管人員的行為，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)要求，維護(hù)公司利益和形象，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本行為規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司董事會(huì)成員、高級(jí)管理人員，包括但不限于首席執(zhí)行官（CEO）、首席財(cái)務(wù)官（CFO）、首席運(yùn)營(yíng)官（COO）等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：高管人員的行為必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.誠(chéng)信勤勉原則：秉持誠(chéng)實(shí)守信的態(tài)度，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，為公司創(chuàng)造價(jià)值。3.利益回避原則：在涉及個(gè)人利益與公司利益沖突時(shí)，應(yīng)主動(dòng)回避，優(yōu)先維護(hù)公司利益。4.保密原則：對(duì)公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以嚴(yán)格保密，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。二、職業(yè)操守（一）誠(chéng)實(shí)守信1.高管人員應(yīng)如實(shí)提供個(gè)人信息，不得隱瞞或虛報(bào)重要事項(xiàng)。2.在對(duì)外交往中，應(yīng)信守承諾，不得進(jìn)行欺詐、虛假宣傳等行為。（二）廉潔自律1.嚴(yán)禁接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品等不正當(dāng)利益。2.不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取私利，不得從事與公司業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。（三）勤勉盡責(zé)1.認(rèn)真履行工作職責(zé)，積極推動(dòng)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，不得敷衍塞責(zé)。2.定期參加公司會(huì)議和培訓(xùn)，不斷提升自身業(yè)務(wù)能力和管理水平。（四）公正公平1.在決策過(guò)程中，應(yīng)充分考慮各方利益，確保決策公正公平，不得偏袒任何一方。2.對(duì)待公司員工應(yīng)一視同仁，不得歧視或給予不公正待遇。三、決策與執(zhí)行（一）決策程序1.高管人員應(yīng)遵循科學(xué)、民主的決策程序，充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)，進(jìn)行充分的調(diào)研和分析。2.重大決策事項(xiàng)應(yīng)提交董事會(huì)或相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議，按照規(guī)定的流程進(jìn)行表決。（二）決策責(zé)任1.對(duì)決策結(jié)果負(fù)責(zé)，確保決策符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和利益。2.如因決策失誤給公司造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（三）執(zhí)行監(jiān)督1.負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司決策，確保決策得到有效執(zhí)行。2.建立健全執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。四、信息披露與保密（一）信息披露1.按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息。2.不得泄露未公開(kāi)的重大信息，不得利用內(nèi)幕信息謀取私利。（二）保密義務(wù)1.對(duì)公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以嚴(yán)格保密。2.在離職后，仍需履行保密義務(wù)，不得泄露公司機(jī)密信息。（三）信息使用規(guī)范1.只能將公司信息用于公司內(nèi)部工作需要，不得擅自傳播或用于其他目的。2.如需對(duì)外提供公司信息，應(yīng)經(jīng)過(guò)公司授權(quán)。五、利益沖突管理（一）識(shí)別利益沖突1.高管人員應(yīng)主動(dòng)識(shí)別可能存在的利益沖突情況，包括但不限于個(gè)人投資、兼職等。2.如發(fā)現(xiàn)利益沖突，應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告。（二）回避與處理1.在涉及利益沖突的事項(xiàng)中，應(yīng)主動(dòng)回避，不得參與決策或執(zhí)行。2.公司應(yīng)制定相應(yīng)的處理機(jī)制，妥善解決利益沖突問(wèn)題。六、與股東及投資者關(guān)系（一）溝通與交流1.定期與股東及投資者進(jìn)行溝通，及時(shí)匯報(bào)公司經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展戰(zhàn)略。2.認(rèn)真聽(tīng)取股東及投資者的意見(jiàn)和建議，積極回應(yīng)關(guān)切。（二）維護(hù)股東權(quán)益1.確保股東依法享有知情權(quán)、參與權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利。2.不得損害股東利益，保障股東資產(chǎn)的安全和增值。七、與員工關(guān)系（一）尊重與關(guān)懷1.尊重員工的人格尊嚴(yán)和勞動(dòng)成果，不得辱罵、歧視員工。2.關(guān)心員工的工作和生活，為員工提供良好的工作環(huán)境和發(fā)展機(jī)會(huì)。（二）公平對(duì)待1.在績(jī)效考核、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等方面，應(yīng)公平公正地對(duì)待每一位員工。2.不得因個(gè)人偏見(jiàn)或其他因素影響員工的職業(yè)發(fā)展。（三）溝通與反饋1.建立良好的溝通機(jī)制，及時(shí)了解員工的需求和想法。2.對(duì)員工的意見(jiàn)和建議應(yīng)給予及時(shí)反饋，共同推動(dòng)公司發(fā)展。八、社會(huì)責(zé)任（一）依法經(jīng)營(yíng)1.遵守國(guó)家法律法規(guī)，依法納稅，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。2.積極履行社會(huì)責(zé)任，為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。（二）環(huán)境保護(hù)1.重視環(huán)境保護(hù)，采取有效措施減少公司運(yùn)營(yíng)對(duì)環(huán)境的影響。2.推動(dòng)綠色發(fā)展，倡導(dǎo)可持續(xù)發(fā)展理念。（三）公益事業(yè)1.鼓勵(lì)高管人員參與公益事業(yè)，為社會(huì)做出貢獻(xiàn)。2.公司可根據(jù)實(shí)際情況，開(kāi)展公益活動(dòng)，提升公司社會(huì)形象。九、監(jiān)督與問(wèn)責(zé)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)高管人員的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.定期對(duì)高管人員的履職情況進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。（二）外部監(jiān)督1.接受監(jiān)管部門(mén)、社會(huì)公眾等外部監(jiān)督。2.對(duì)外部監(jiān)督提出的問(wèn)題，應(yīng)認(rèn)真對(duì)待，積極整改。（三）問(wèn)責(zé)機(jī)制1.如高管人員違反本制度，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的問(wèn)責(zé)，包括警告、罰款、降職、免職等。2.如因高管人員違規(guī)行為給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)