PAGE規(guī)范性文件公開(kāi)審核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學(xué)合理、公開(kāi)透明，提高公司治理水平和工作效率，保障公司和員工的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：文件內(nèi)容應(yīng)基于科學(xué)分析和合理論證，確保具有可操作性和有效性。3.公開(kāi)性原則：除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，規(guī)范性文件應(yīng)向公司內(nèi)部員工或相關(guān)利益方公開(kāi)。4.審核把關(guān)原則：對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保文件質(zhì)量，避免出現(xiàn)漏洞和錯(cuò)誤。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義規(guī)范性文件是指公司為規(guī)范內(nèi)部管理、指導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)展、明確工作流程等而制定的具有普遍約束力和反復(fù)適用性的文件。（二）分類1.規(guī)章制度類：涵蓋公司各項(xiàng)基本管理制度，如考勤制度、薪酬福利制度、績(jī)效考核制度等。2.管理辦法類：針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理事項(xiàng)制定的詳細(xì)管理辦法，如項(xiàng)目管理制度、采購(gòu)管理辦法等。3.操作規(guī)程類：規(guī)定具體工作操作流程和方法的文件，如生產(chǎn)操作規(guī)程、財(cái)務(wù)核算操作規(guī)程等。4.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)類：涉及公司技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝標(biāo)準(zhǔn)等。三、公開(kāi)審核的職責(zé)分工（一）起草部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的起草工作，確保文件內(nèi)容符合公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求。2.對(duì)文件涉及的法律法規(guī)、政策依據(jù)進(jìn)行收集和整理，提供準(zhǔn)確的法律支撐。3.在起草過(guò)程中，充分征求相關(guān)部門(mén)和人員的意見(jiàn)，確保文件的科學(xué)性和合理性。（二）審核部門(mén)職責(zé)1.法務(wù)部門(mén)從法律角度對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行審核，審查文件是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)文件中的法律條款、表述等進(jìn)行專業(yè)把關(guān)，提出法律意見(jiàn)和建議。2.業(yè)務(wù)主管部門(mén)依據(jù)業(yè)務(wù)管理要求，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，檢查文件是否與業(yè)務(wù)流程、管理規(guī)范相契合。評(píng)估文件對(duì)業(yè)務(wù)工作的影響，確保文件具有可操作性和指導(dǎo)性。3.綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的格式、體例、語(yǔ)言表達(dá)等進(jìn)行審核，保證文件的規(guī)范性和一致性。協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的審核意見(jiàn)，促進(jìn)審核工作的順利進(jìn)行。（三）審批部門(mén)職責(zé)1.根據(jù)公司決策程序，對(duì)審核通過(guò)的規(guī)范性文件進(jìn)行審批。2.審批過(guò)程中，綜合考慮公司戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、整體利益等因素，做出最終決策。（四）公開(kāi)管理部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的公開(kāi)工作，確定公開(kāi)范圍、公開(kāi)方式和公開(kāi)時(shí)間。2.對(duì)公開(kāi)過(guò)程中員工或相關(guān)利益方提出的意見(jiàn)和建議進(jìn)行收集、整理，并及時(shí)反饋給相關(guān)部門(mén)。四、規(guī)范性文件的制定程序（一）立項(xiàng)1.各部門(mén)根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫(xiě)《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等。2.綜合管理部門(mén)對(duì)各部門(mén)提交的立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行匯總和初審，提出立項(xiàng)意見(jiàn)，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）起草1.經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的規(guī)范性文件，由起草部門(mén)負(fù)責(zé)組織起草。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見(jiàn)，確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.起草過(guò)程中，應(yīng)參考相關(guān)法律法規(guī)、政策文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，借鑒其他公司先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況進(jìn)行編寫(xiě)。（三）征求意見(jiàn)1.起草部門(mén)完成文件初稿后，應(yīng)將初稿發(fā)送至相關(guān)部門(mén)和人員征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)的范圍應(yīng)涵蓋文件涉及的所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和相關(guān)崗位。2.相關(guān)部門(mén)和人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋意見(jiàn)，起草部門(mén)對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行認(rèn)真梳理和分析，對(duì)文件進(jìn)行修改完善。（四）審核1.起草部門(mén)將修改后的文件提交審核部門(mén)進(jìn)行審核。審核部門(mén)應(yīng)按照職責(zé)分工，對(duì)文件進(jìn)行全面審核，并出具審核意見(jiàn)。2.審核過(guò)程中，審核部門(mén)如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與起草部門(mén)溝通，要求其進(jìn)行修改。起草部門(mén)應(yīng)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)文件進(jìn)行修改，直至審核通過(guò)。（五）審批1.審核通過(guò)的規(guī)范性文件，由起草部門(mén)提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)文件內(nèi)容和實(shí)際情況，做出審批決定。2.審批通過(guò)的文件，由起草部門(mén)負(fù)責(zé)編號(hào)、印發(fā)，并按照規(guī)定進(jìn)行存檔。五、公開(kāi)審核的流程與要求（一）公開(kāi)審核流程1.初審：起草部門(mén)在文件起草完成后，首先進(jìn)行內(nèi)部初審，檢查文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整，格式是否規(guī)范。2.送審：初審?fù)ㄟ^(guò)后，起草部門(mén)將文件送交給審核部門(mén)進(jìn)行審核。審核部門(mén)按照職責(zé)分工進(jìn)行審核，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出具審核意見(jiàn)。3.反饋與修改：起草部門(mén)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)文件進(jìn)行修改完善，并將修改情況及時(shí)反饋給審核部門(mén)。審核部門(mén)對(duì)修改后的文件進(jìn)行再次審核，如仍有問(wèn)題，繼續(xù)提出意見(jiàn)，直至審核通過(guò)。4.終審：審核通過(guò)的文件提交公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行終審。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)文件的重要性、涉及范圍等因素，做出最終審批決定。5.公開(kāi)：終審?fù)ㄟ^(guò)的文件，由公開(kāi)管理部門(mén)按照規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)。公開(kāi)方式包括公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、電子文檔等。（二）公開(kāi)審核要求1.審核內(nèi)容全面性：審核部門(mén)應(yīng)從合法性、科學(xué)性、公開(kāi)性等多個(gè)方面對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行全面審核，確保文件質(zhì)量。2.審核意見(jiàn)明確性：審核部門(mén)出具的審核意見(jiàn)應(yīng)明確、具體，指出問(wèn)題所在，并提出修改建議。3.審核時(shí)間及時(shí)性：審核部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核工作，不得拖延，確保文件制定進(jìn)度。4.溝通協(xié)調(diào)順暢性：起草部門(mén)與審核部門(mén)之間應(yīng)保持良好的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決審核過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。六、公開(kāi)審核的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立專門(mén)的監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件公開(kāi)審核制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對(duì)規(guī)范性文件的制定、審核、公開(kāi)等環(huán)節(jié)進(jìn)行抽查，檢查是否符合制度要求。（二）檢查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查各部門(mén)是否按照本制度規(guī)定的職責(zé)分工、程序要求開(kāi)展規(guī)范性文件的制定和審核工作。2.文件質(zhì)量：對(duì)已公開(kāi)的規(guī)范性文件進(jìn)行檢查，查看文件是否存在違法違規(guī)、內(nèi)容錯(cuò)誤、表述不清等問(wèn)題。3.公開(kāi)情況：檢查規(guī)范性文件的公開(kāi)范圍、公開(kāi)方式、公開(kāi)時(shí)間是否符合規(guī)定，公開(kāi)過(guò)程中是否存在應(yīng)公開(kāi)未公開(kāi)或公開(kāi)不及時(shí)等情況。（三）問(wèn)題處理1.監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)督小組應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門(mén)發(fā)出整改通知，要求其限期整改。2.相關(guān)部門(mén)