關(guān)于全面實(shí)施危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾制度第一章總則第一條為深入貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理的法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)治理的統(tǒng)一部署，以及本公司提升本質(zhì)安全水平、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部需求，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾機(jī)制，全面排查、評(píng)估、管控危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，明確各層級(jí)、各部門、各崗位的責(zé)任，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制，保障員工生命安全、企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)公共利益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋危險(xiǎn)化學(xué)品全生命周期的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)、生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用、廢棄處置等環(huán)節(jié)。所有涉及危險(xiǎn)化學(xué)品業(yè)務(wù)的人員必須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保風(fēng)險(xiǎn)研判工作的全面性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，并履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承諾義務(wù)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指圍繞危險(xiǎn)化學(xué)品風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾，建立的全流程、系統(tǒng)化、閉環(huán)式的管理機(jī)制，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、預(yù)警、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在危險(xiǎn)化學(xué)品業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能發(fā)生的事故（如泄漏、火災(zāi)、爆炸等）及其伴隨的損失或危害，包括但不限于操作風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。（三）XX合規(guī)：指公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則及本制度規(guī)定的狀態(tài)，確保危險(xiǎn)化學(xué)品管理符合合規(guī)性要求。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：覆蓋所有危險(xiǎn)化學(xué)品業(yè)務(wù)場(chǎng)景和所有相關(guān)人員，確保風(fēng)險(xiǎn)研判的系統(tǒng)性、無(wú)死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，做到責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為依據(jù)，優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，合理配置資源，提升風(fēng)險(xiǎn)防控效率。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾機(jī)制的運(yùn)行效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)本制度的制定、實(shí)施和改進(jìn)承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)等工作的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)本制度，協(xié)調(diào)解決重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司XX專項(xiàng)管理的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專項(xiàng)管理工作，審議重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案；（二）審批年度風(fēng)險(xiǎn)研判計(jì)劃、重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各層級(jí)XX專項(xiàng)管理責(zé)任的落實(shí)情況，考核相關(guān)績(jī)效；（四）定期聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理運(yùn)行情況匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由XX部門牽頭），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）組織編制風(fēng)險(xiǎn)研判清單，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作；（三）監(jiān)督各部門、各單位XX專項(xiàng)管理任務(wù)的落實(shí)，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）組織開(kāi)展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與防控能力；（五）收集、分析XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，提出改進(jìn)建議。第八條公司各部門、下屬單位及業(yè)務(wù)部門/下屬單位承擔(dān)XX專項(xiàng)管理的主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）制定本部門/單位的XX專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則，明確風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)與措施；（二）組織開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與研判，建立風(fēng)險(xiǎn)清單臺(tái)賬；（三）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控；（四）定期向XX專項(xiàng)管理辦公室報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展，配合開(kāi)展檢查考核。第九條各級(jí)專責(zé)部門（如XX、XX等）承擔(dān)XX專項(xiàng)管理的專業(yè)支持職責(zé)，主要職責(zé)包括：（一）審核危險(xiǎn)化學(xué)品業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)；（二）提供XX專項(xiàng)管理的技術(shù)支持與咨詢服務(wù)；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處置，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)處置效果；（四）跟蹤行業(yè)法規(guī)變化，提出制度修訂建議。第十條基層執(zhí)行崗位人員（如操作工、保管員、運(yùn)輸員等）承擔(dān)XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守危險(xiǎn)化學(xué)品操作規(guī)程，落實(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控要求；（二）參與本崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與告知，簽署風(fēng)險(xiǎn)承諾書；（三）及時(shí)報(bào)告異常情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助開(kāi)展應(yīng)急處置；（四）參加X(jué)X專項(xiàng)管理培訓(xùn)，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)防控技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）嚴(yán)格審查危險(xiǎn)化學(xué)品供應(yīng)商資質(zhì)，建立合格供應(yīng)商名錄，定期復(fù)評(píng)；（二）規(guī)范采購(gòu)合同條款，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任劃分，落實(shí)禁止性化學(xué)品管控要求；（三）加強(qiáng)采購(gòu)批次檢驗(yàn)，確保危險(xiǎn)化學(xué)品質(zhì)量符合安全標(biāo)準(zhǔn)。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁采購(gòu)國(guó)家明令淘汰或禁止的危險(xiǎn)化學(xué)品；（二）嚴(yán)禁向無(wú)資質(zhì)供應(yīng)商采購(gòu)危險(xiǎn)化學(xué)品；（三）嚴(yán)禁以虛假資料騙取采購(gòu)審批。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）供應(yīng)商資質(zhì)造假風(fēng)險(xiǎn)；（二）采購(gòu)批次混裝混運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)；（三）采購(gòu)合同關(guān)鍵條款缺失風(fēng)險(xiǎn)。第十二條儲(chǔ)存環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）嚴(yán)格按照危險(xiǎn)化學(xué)品分類、分區(qū)、分項(xiàng)儲(chǔ)存，禁止混存禁忌品；（二）設(shè)置醒目的安全警示標(biāo)識(shí)，完善儲(chǔ)存區(qū)域視頻監(jiān)控；（三）定期檢查儲(chǔ)存設(shè)施完好性，落實(shí)溫濕度控制要求。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁超量?jī)?chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品；（二）嚴(yán)禁在儲(chǔ)存區(qū)使用非防爆設(shè)備；（三）嚴(yán)禁擅自改變儲(chǔ)存容器用途。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）儲(chǔ)存設(shè)施安全隱患風(fēng)險(xiǎn)；（二）人員違規(guī)進(jìn)入儲(chǔ)存區(qū)風(fēng)險(xiǎn)；（三）危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)。第十三條使用環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）制定危險(xiǎn)化學(xué)品使用作業(yè)指導(dǎo)書，明確操作步驟與風(fēng)險(xiǎn)告知；（二）嚴(yán)格執(zhí)行使用許可制度，禁止無(wú)證操作；（三）配備必要的個(gè)體防護(hù)裝備，落實(shí)操作人員健康監(jiān)護(hù)。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁在非密閉空間使用易燃易爆品；（二）嚴(yán)禁擅自改變化學(xué)品用途；（三）嚴(yán)禁將危險(xiǎn)化學(xué)品交非專業(yè)人員使用。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）操作人員違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)；（二）使用設(shè)備老化失效風(fēng)險(xiǎn)；（三）化學(xué)品接觸泄漏風(fēng)險(xiǎn)。第十四條運(yùn)輸環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）選擇具備危險(xiǎn)品運(yùn)輸資質(zhì)的承運(yùn)單位，簽訂安全運(yùn)輸協(xié)議；（二）規(guī)范運(yùn)輸車輛標(biāo)識(shí)，配備應(yīng)急器材，落實(shí)押運(yùn)人員職責(zé)；（三）制定運(yùn)輸途中突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)GPS動(dòng)態(tài)監(jiān)控。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁超載、超限運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品；（二）嚴(yán)禁使用非法改裝運(yùn)輸車輛；（三）嚴(yán)禁運(yùn)輸途中擅自脫離押運(yùn)人員。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）運(yùn)輸車輛動(dòng)態(tài)失控風(fēng)險(xiǎn)；（二）押運(yùn)人員失職風(fēng)險(xiǎn)；（三）運(yùn)輸路線選擇不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條廢棄處置環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）委托有資質(zhì)單位處置危險(xiǎn)化學(xué)品廢棄物，簽訂處置合同；（二）規(guī)范廢棄物暫存管理，防止泄漏污染環(huán)境；（三）全程跟蹤處置過(guò)程，落實(shí)危險(xiǎn)廢物聯(lián)單制度。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁擅自傾倒危險(xiǎn)化學(xué)品廢棄物；（二）嚴(yán)禁將廢棄物交非法處置單位；（三）嚴(yán)禁處置記錄造假。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）處置單位資質(zhì)造假風(fēng)險(xiǎn)；（二）廢棄物轉(zhuǎn)運(yùn)泄漏風(fēng)險(xiǎn)；（三）處置記錄缺失風(fēng)險(xiǎn)。第十六條作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）定期檢測(cè)作業(yè)場(chǎng)所危險(xiǎn)化學(xué)品濃度，確保符合職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)；（二）加強(qiáng)通風(fēng)設(shè)施維護(hù)，落實(shí)局部排風(fēng)措施；（三）設(shè)置安全隔離帶，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁在密閉空間作業(yè)不檢測(cè)氣體濃度；（二）嚴(yán)禁通風(fēng)設(shè)施失效仍冒險(xiǎn)作業(yè)；（三）嚴(yán)禁安全隔離措施缺失。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）作業(yè)場(chǎng)所氣體超標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；（二）通風(fēng)設(shè)施失效風(fēng)險(xiǎn)；（三）人員違章進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)。第十七條跨部門協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）建立跨部門風(fēng)險(xiǎn)信息共享機(jī)制，定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)會(huì)；（二）明確重大風(fēng)險(xiǎn)處置的牽頭部門與協(xié)同部門，落實(shí)責(zé)任分工；（三）制定聯(lián)合應(yīng)急演練計(jì)劃，提升協(xié)同處置能力。禁止性行為包括但不限于：（一）禁止因部門壁壘拒絕風(fēng)險(xiǎn)信息共享；（二）禁止在重大風(fēng)險(xiǎn)處置中推諉責(zé)任；（三）禁止演練準(zhǔn)備不足導(dǎo)致協(xié)同失效。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）信息共享不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)；（二）責(zé)任分工不明確風(fēng)險(xiǎn)；（三）應(yīng)急協(xié)同能力不足風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)管理辦公室每年?duì)款^評(píng)估法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，提出制度修訂建議；（二）公司領(lǐng)導(dǎo)小組每季度審議制度修訂草案，確保與內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)；（三）制度修訂后，及時(shí)組織全員培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)管理辦公室每年編制風(fēng)險(xiǎn)研判清單，明確研判頻次與方式；（二）各部門、各單位每月開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)自查，重點(diǎn)排查新增、變更業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（三）風(fēng)險(xiǎn)研判結(jié)果經(jīng)分級(jí)評(píng)估后，由XX專項(xiàng)管理辦公室發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理要求嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置合規(guī)審查崗；（二）采購(gòu)、運(yùn)輸、處置等業(yè)務(wù)必須經(jīng)合規(guī)審查通過(guò)后方可實(shí)施；（三）建立合規(guī)審查臺(tái)賬，確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”原則落實(shí)到位。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位制定管控措施，XX專項(xiàng)管理辦公室備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由公司領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭制定處置方案，明確應(yīng)急流程、資源調(diào)配及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置后，及時(shí)組織復(fù)盤評(píng)估，優(yōu)化防控措施。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)未履行XX專項(xiàng)管理責(zé)任的，視情節(jié)輕重給予績(jī)效扣減、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等處理；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件涉及違法行為的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）建立責(zé)任追究臺(tái)賬，確保追責(zé)到位、形成震懾。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)管理辦公室每半年對(duì)XX專項(xiàng)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)管控效果、員工培訓(xùn)覆蓋率等；（三）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂、資源分配的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月協(xié)調(diào)解決跨部門XX專項(xiàng)管理難題；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理負(fù)首要責(zé)任。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理納入部門年度績(jī)效考核，考核權(quán)重不低于X%；（二）員工XX專項(xiàng)管理表現(xiàn)作為評(píng)優(yōu)評(píng)先的重要參考；（三）對(duì)XX專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)的部門/個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年參加X(jué)X專項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管控要求；（二）專責(zé)人員：每季度接受專業(yè)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)審核能力；（三）基層員工：每月開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)告知與操作規(guī)范培訓(xùn)。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬電子化、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)化；（二）利用視頻監(jiān)控、氣體檢測(cè)等智能設(shè)備，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與應(yīng)急指揮平臺(tái)對(duì)接，提升應(yīng)急處置效率。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)，發(fā)放至全員學(xué)習(xí)；（二）每年開(kāi)展“XX專項(xiàng)管理承諾日”活動(dòng)，簽訂承諾書；（三）利用宣傳欄、內(nèi)部刊物等載體，營(yíng)造全員關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)、防控風(fēng)險(xiǎn)的氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)事件，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)XX專項(xiàng)