強(qiáng)村公司民主決策制度第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，規(guī)范公司民主決策行為，防控決策風(fēng)險(xiǎn)，提升治理效能，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，特制定本制度。本制度旨在明確民主決策的原則、組織架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，確保公司各項(xiàng)決策的科學(xué)性、合規(guī)性及民主性，促進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于強(qiáng)村公司及其下屬各單位、全體員工。公司各部門、下屬單位在開展業(yè)務(wù)決策、項(xiàng)目審批、資源配置等活動(dòng)時(shí)，必須遵循本制度規(guī)定，確保決策過程透明、決策結(jié)果合理。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理事項(xiàng)，制定系統(tǒng)性制度規(guī)范，實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)防控的管理活動(dòng)，如采購管理、財(cái)務(wù)審批、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在運(yùn)營過程中可能面臨的各類潛在損失或不確定性因素，包括但不限于決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司決策行為及執(zhí)行過程符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保決策合法性、合規(guī)性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保XX專項(xiàng)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及決策環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理人員及業(yè)務(wù)人員的XX專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識別、評估、處置重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評估XX專項(xiàng)管理有效性，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對XX專項(xiàng)管理的總體實(shí)施負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專項(xiàng)管理工作，具體包括決策審批、監(jiān)督評價(jià)、應(yīng)急處置等職能。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定公司XX專項(xiàng)管理制度，協(xié)調(diào)各部門落實(shí)執(zhí)行；（二）審議重大決策事項(xiàng)的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)可控性；（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理工作的開展情況，定期組織評估；（四）協(xié)調(diào)處置重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件，提出應(yīng)對措施。第八條XX專項(xiàng)管理職責(zé)劃分為三類主體：（一）牽頭部門：由公司[牽頭部門名稱]擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作，確保制度體系完整、運(yùn)行順暢。（二）專責(zé)部門：由公司[業(yè)務(wù)合規(guī)部門名稱]等相關(guān)部門承擔(dān)，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置等，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作符合制度規(guī)范。第九條基層執(zhí)行崗作為XX專項(xiàng)管理的落腳點(diǎn)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在XX專項(xiàng)管理中的責(zé)任；（三）及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)事件，不得隱瞞或遲報(bào)。第三章XX專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條采購領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、信譽(yù)良好；規(guī)范招標(biāo)流程，采用公開透明方式選擇供應(yīng)商，杜絕暗箱操作。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴(yán)禁收受供應(yīng)商賄賂等。（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范采購價(jià)格虛高、采購流程不規(guī)范、供應(yīng)商資質(zhì)造假等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條財(cái)務(wù)領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確資金審批權(quán)限，實(shí)行分級授權(quán)；嚴(yán)格執(zhí)行稅務(wù)合規(guī)要求，確保發(fā)票管理、納稅申報(bào)等環(huán)節(jié)合法合規(guī)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆分審批、嚴(yán)禁虛列支出、嚴(yán)禁逃稅漏稅等。（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)處罰風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)等。第十二條安全生產(chǎn)領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開展安全檢查，及時(shí)消除安全隱患；加強(qiáng)危險(xiǎn)作業(yè)管理，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無證上崗、嚴(yán)禁違章指揮、嚴(yán)禁隱瞞事故等。（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范生產(chǎn)事故、火災(zāi)爆炸、環(huán)境污染等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)，確保數(shù)據(jù)安全；加強(qiáng)數(shù)據(jù)權(quán)限管理，防止數(shù)據(jù)泄露。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、出售用戶數(shù)據(jù)、未經(jīng)授權(quán)訪問敏感數(shù)據(jù)等。（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)等。第十四條合同管理領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審核合同條款，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)；規(guī)范合同簽訂流程，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、嚴(yán)禁合同違約、嚴(yán)禁偽造合同等。（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)、合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)等。第十五條人力資源領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范招聘、錄用、培訓(xùn)、考核等環(huán)節(jié)，確保用工合法合規(guī)；加強(qiáng)員工行為管理，防范勞動(dòng)爭議。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁歧視性招聘、嚴(yán)禁違規(guī)解雇、嚴(yán)禁強(qiáng)制加班等。（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范用工法律風(fēng)險(xiǎn)、員工離職風(fēng)險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)等。第十六條項(xiàng)目管理領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定項(xiàng)目管理制度，明確項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等流程；加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量管控。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自變更項(xiàng)目目標(biāo)、嚴(yán)禁挪用項(xiàng)目資金、嚴(yán)禁項(xiàng)目驗(yàn)收不嚴(yán)等。（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目成本超支風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等。第十七條信息科技領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)維，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定；規(guī)范信息技術(shù)應(yīng)用，防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法入侵系統(tǒng)、嚴(yán)禁泄露核心代碼、嚴(yán)禁使用未經(jīng)授權(quán)的軟件等。（三）XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范系統(tǒng)癱瘓風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)篡改風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)攻擊風(fēng)險(xiǎn)等。第四章XX專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司[牽頭部門名稱]負(fù)責(zé)定期評估XX專項(xiàng)管理制度的有效性，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，及時(shí)修訂完善制度，確保制度與時(shí)俱ti?n。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：公司各部門、下屬單位應(yīng)定期開展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)描述、影響程度、應(yīng)對措施等，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)處置。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：公司XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則。合規(guī)審查內(nèi)容應(yīng)包括決策依據(jù)、決策流程、決策風(fēng)險(xiǎn)等，確保決策合法性、合規(guī)性。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：公司各部門、下屬單位應(yīng)根據(jù)XX風(fēng)險(xiǎn)等級，分級處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件。一般風(fēng)險(xiǎn)由部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：公司對違反XX專項(xiàng)管理制度的行為，應(yīng)根據(jù)違規(guī)情形、情節(jié)嚴(yán)重程度，采取以下處罰措施：（一）批評教育；（二）經(jīng)濟(jì)處罰；（三）紀(jì)律處分；（四）解除勞動(dòng)合同。違規(guī)行為應(yīng)聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分，確保責(zé)任追究到位。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：公司[牽頭部門名稱]應(yīng)定期對XX專項(xiàng)管理體系的有效性開展評估，評估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控能力等，針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章XX專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：公司各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)切實(shí)履行XX專項(xiàng)管理職責(zé)，將XX專項(xiàng)管理納入日常工作，確保制度要求落實(shí)到位。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：公司將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對XX專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對XX專項(xiàng)管理不力的部門和個(gè)人，予以通報(bào)批評。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司應(yīng)分層級開展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)等，提升全員XX專項(xiàng)管理意識及能力。第二十七條信息化支撐：公司應(yīng)利用信息化手段，通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率及精準(zhǔn)度。第二十八條文化建設(shè)：公司應(yīng)發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍，形成“人人講合規(guī)、事事守規(guī)范”的良好文化氛圍。第二十