PAGE衛(wèi)生執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度匯編一、總則（一）目的為有效防控衛(wèi)生執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范衛(wèi)生執(zhí)法行為，提高衛(wèi)生執(zhí)法效能，保障公眾健康權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際，制定本制度匯編。（二）適用范圍本制度匯編適用于本單位衛(wèi)生執(zhí)法人員在履行衛(wèi)生監(jiān)督檢查、行政處罰、行政許可等職責(zé)過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控工作。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、衛(wèi)生行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策規(guī)定，確保衛(wèi)生執(zhí)法行為合法、公正、透明。2.預(yù)防為主原則：注重對(duì)衛(wèi)生執(zhí)法過程中潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)估，采取有效措施加以預(yù)防和控制，防患于未然。3.全面覆蓋原則：涵蓋衛(wèi)生執(zhí)法工作的各個(gè)環(huán)節(jié)、各類崗位及所有執(zhí)法行為，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估無死角。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)法律法規(guī)變化、執(zhí)法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，保持制度的科學(xué)性和有效性。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組成立以單位主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的衛(wèi)生執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)衛(wèi)生執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，審定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、方案及報(bào)告，決策重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組由衛(wèi)生執(zhí)法業(yè)務(wù)骨干組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組。負(fù)責(zé)具體實(shí)施衛(wèi)生執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估及防控措施制定與落實(shí)等工作。定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展情況，提出改進(jìn)建議。（三）各部門職責(zé)1.衛(wèi)生執(zhí)法部門：負(fù)責(zé)組織實(shí)施日常衛(wèi)生執(zhí)法工作，收集、整理執(zhí)法過程中的各類信息，配合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)工作，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。2.法規(guī)部門：提供法律法規(guī)及政策咨詢，審核衛(wèi)生執(zhí)法文書及程序的合法性，參與重大執(zhí)法案件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，協(xié)助制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。3.信息管理部門：負(fù)責(zé)建立和維護(hù)衛(wèi)生執(zhí)法信息管理系統(tǒng)，保障信息數(shù)據(jù)的安全、準(zhǔn)確和及時(shí)更新，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供數(shù)據(jù)支持。4.紀(jì)檢監(jiān)察部門：對(duì)衛(wèi)生執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，受理對(duì)衛(wèi)生執(zhí)法人員違規(guī)違紀(jì)行為的投訴舉報(bào)，嚴(yán)肅查處違法違紀(jì)行為。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)法律法規(guī)理解不準(zhǔn)確、適用不當(dāng)，導(dǎo)致執(zhí)法依據(jù)錯(cuò)誤。2.未及時(shí)掌握法律法規(guī)修訂變化，仍按舊法執(zhí)法，造成執(zhí)法違法。3.法律法規(guī)之間存在沖突或模糊地帶，在執(zhí)法中引發(fā)爭(zhēng)議。（二）執(zhí)法程序風(fēng)險(xiǎn)1.立案程序不規(guī)范，立案依據(jù)不充分，案件來源不明。2.調(diào)查取證程序違法，證據(jù)收集不全面、不合法、不真實(shí)，影響案件定性和處理結(jié)果。3.處罰告知程序缺失或不完整，未充分保障當(dāng)事人知情權(quán)和陳述申辯權(quán)。4.聽證程序不符合規(guī)定，未依法組織聽證或聽證過程流于形式。5.處罰決定程序違法，處罰種類、幅度與違法行為不匹配，自由裁量權(quán)行使不當(dāng)。6.送達(dá)程序不規(guī)范，法律文書未及時(shí)、準(zhǔn)確送達(dá)當(dāng)事人，影響當(dāng)事人權(quán)利行使和執(zhí)法效果。（三）執(zhí)法人員行為風(fēng)險(xiǎn)1.執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力不足，對(duì)專業(yè)知識(shí)掌握不扎實(shí)，不能準(zhǔn)確認(rèn)定違法行為和適用法律。2.執(zhí)法人員職業(yè)道德缺失，存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為。3.執(zhí)法人員與被執(zhí)法對(duì)象存在利益關(guān)系，影響執(zhí)法公正性。4.執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中語言不文明、行為不規(guī)范，引發(fā)當(dāng)事人不滿和投訴。（四）執(zhí)法環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1.社會(huì)輿論對(duì)衛(wèi)生執(zhí)法工作的誤解和負(fù)面評(píng)價(jià)，給執(zhí)法工作帶來壓力。2.行政相對(duì)人不配合執(zhí)法，甚至暴力抗法，威脅執(zhí)法人員人身安全。3.部門間協(xié)作不暢，信息溝通不及時(shí)，影響執(zhí)法效率和效果。（五）信息公開風(fēng)險(xiǎn)1.衛(wèi)生執(zhí)法信息公開不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，引發(fā)社會(huì)公眾質(zhì)疑。2.信息公開范圍不當(dāng)，涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私未依法保護(hù)。3.信息公開渠道不暢，公眾獲取信息不便，影響公眾參與和監(jiān)督。四、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)估根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、執(zhí)法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)因素，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。1.高可能性風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率大于70%，如執(zhí)法人員因業(yè)務(wù)能力不足導(dǎo)致常見違法行為認(rèn)定錯(cuò)誤。2.中可能性風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率在30%70%之間，如法律法規(guī)修訂后未及時(shí)組織培訓(xùn)導(dǎo)致部分執(zhí)法人員適用錯(cuò)誤。3.低可能性風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率小于30%，如因部門間協(xié)作機(jī)制不完善偶爾出現(xiàn)信息溝通不暢影響執(zhí)法效率。（二）風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估從對(duì)衛(wèi)生執(zhí)法工作的合法性、公正性、權(quán)威性、社會(huì)影響及公眾健康權(quán)益等方面，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能造成的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般三個(gè)等級(jí)。1.嚴(yán)重影響：可能導(dǎo)致執(zhí)法行為被撤銷、引發(fā)重大社會(huì)事件、嚴(yán)重?fù)p害公眾健康權(quán)益，如因執(zhí)法程序嚴(yán)重違法導(dǎo)致重大行政處罰案件敗訴。2.較大影響：可能影響執(zhí)法工作的正常開展、損害執(zhí)法部門形象、引起公眾關(guān)注，如因執(zhí)法人員與被執(zhí)法對(duì)象存在利益關(guān)系引發(fā)投訴舉報(bào)。3.一般影響：對(duì)執(zhí)法工作有一定干擾，但不影響整體工作大局，如信息公開不及時(shí)引起個(gè)別公眾不滿。（三）風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度評(píng)估結(jié)果，繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，確定各類風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。1.重大風(fēng)險(xiǎn)：高可能性且嚴(yán)重影響的風(fēng)險(xiǎn)。2.較大風(fēng)險(xiǎn)：高可能性且較大影響或中可能性且嚴(yán)重影響的風(fēng)險(xiǎn)。3.一般風(fēng)險(xiǎn)：中可能性且較大影響或低可能性且嚴(yán)重影響的風(fēng)險(xiǎn)。4.低風(fēng)險(xiǎn)：低可能性且一般影響的風(fēng)險(xiǎn)。五、風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控1.定期組織法律法規(guī)培訓(xùn)，邀請(qǐng)專家學(xué)者進(jìn)行解讀，提高執(zhí)法人員法律素養(yǎng)。通過案例分析、模擬執(zhí)法等方式，加深執(zhí)法人員對(duì)法律法規(guī)的理解和應(yīng)用。2.建立法律法規(guī)更新提醒機(jī)制，法規(guī)部門及時(shí)跟蹤法律法規(guī)修訂情況，通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)、微信群等渠道向執(zhí)法人員發(fā)布更新信息，并組織專題培訓(xùn)。3.對(duì)于法律法規(guī)沖突或模糊地帶，及時(shí)向上級(jí)部門請(qǐng)示匯報(bào)，組織內(nèi)部研討，形成統(tǒng)一執(zhí)法口徑，必要時(shí)制定內(nèi)部執(zhí)法指引。（二）執(zhí)法程序風(fēng)險(xiǎn)防控1.規(guī)范立案程序，明確立案標(biāo)準(zhǔn)和審批流程，加強(qiáng)對(duì)案件來源的審核把關(guān)，確保立案依據(jù)充分、合法。2.制定詳細(xì)的調(diào)查取證工作規(guī)范，明確證據(jù)收集的方法、范圍、形式及要求，加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員調(diào)查取證能力的培訓(xùn)，定期開展證據(jù)審查和質(zhì)量評(píng)查。3.嚴(yán)格執(zhí)行處罰告知程序，制作規(guī)范的處罰告知書，明確告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類、幅度及當(dāng)事人享有的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人知情權(quán)和陳述申辯權(quán)。4.依法組織聽證程序，制定聽證工作流程，明確聽證主持人、參與人職責(zé)，確保聽證過程公開、公正、透明。5.規(guī)范處罰決定程序，建立健全自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，明確不同違法行為的處罰種類、幅度及適用條件，加強(qiáng)對(duì)處罰決定的審核把關(guān)，確保處罰決定合法、合理。6.完善法律文書送達(dá)程序，明確送達(dá)方式、期限及簽收要求，建立送達(dá)登記臺(tái)賬，確保法律文書及時(shí)、準(zhǔn)確送達(dá)當(dāng)事人。（三）執(zhí)法人員行為風(fēng)險(xiǎn)防控1.加強(qiáng)執(zhí)法人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，制定系統(tǒng)的培訓(xùn)計(jì)劃，涵蓋法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)、執(zhí)法技能等方面，定期組織業(yè)務(wù)考核，將考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤。2.強(qiáng)化職業(yè)道德教育，通過開展廉政教育、職業(yè)道德培訓(xùn)、觀看警示教育片等方式，提高執(zhí)法人員廉潔自律意識(shí)和職業(yè)道德水平。3.建立執(zhí)法人員利益回避制度，明確回避情形和程序，對(duì)涉及執(zhí)法人員利益關(guān)系的案件，實(shí)行回避制度，確保執(zhí)法公正性。4.規(guī)范執(zhí)法人員言行舉止，制定執(zhí)法文明用語和行為規(guī)范準(zhǔn)則，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，對(duì)違反規(guī)定的執(zhí)法人員進(jìn)行批評(píng)教育和嚴(yán)肅處理。（四）執(zhí)法環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控1.加強(qiáng)與媒體的溝通協(xié)作，及時(shí)發(fā)布準(zhǔn)確、權(quán)威的衛(wèi)生執(zhí)法信息，主動(dòng)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，引導(dǎo)社會(huì)輿論正確看待衛(wèi)生執(zhí)法工作，營造良好的輿論環(huán)境。2.建立健全執(zhí)法保障機(jī)制，加強(qiáng)執(zhí)法裝備建設(shè)，提高執(zhí)法人員應(yīng)對(duì)暴力抗法等突發(fā)事件的能力，同時(shí)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)等部門的協(xié)作配合，維護(hù)執(zhí)法秩序。3.完善部門間協(xié)作機(jī)制，建立信息共享平臺(tái)，加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，明確職責(zé)分工，形成執(zhí)法合力，提高執(zhí)法效率和效果。（五）信息公開風(fēng)險(xiǎn)防控1.建立健全衛(wèi)生執(zhí)法信息公開制度，明確信息公開的主體、內(nèi)容、范圍、方式、程序及責(zé)任，確保信息公開及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.加強(qiáng)對(duì)信息公開內(nèi)容的審核把關(guān)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，對(duì)涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息進(jìn)行保密處理，防止信息泄露。3.拓寬信息公開渠道，除在官方網(wǎng)站公開外，還可通過政務(wù)新媒體、新聞發(fā)布會(huì)、公告欄等多種方式公開衛(wèi)生執(zhí)法信息，方便公眾獲取。六、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，包括執(zhí)法案件數(shù)量、案件類型、處罰結(jié)果、當(dāng)事人投訴舉報(bào)情況、社會(huì)輿論反饋等指標(biāo)，定期收集、分析相關(guān)數(shù)據(jù)。2.執(zhí)法人員在日常執(zhí)法過程中，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)信息，如發(fā)現(xiàn)執(zhí)法程序存在瑕疵、當(dāng)事人有異常反應(yīng)等情況，應(yīng)立即向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告。3.法規(guī)部門要加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)適用過程中存在的問題，并向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組反饋。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。預(yù)警閾值根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和歷史數(shù)據(jù)確定，如重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)連續(xù)兩次出現(xiàn)異常變化時(shí)發(fā)出預(yù)警。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組及時(shí)對(duì)預(yù)警信息進(jìn)行分析研判，確定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、程度及發(fā)展趨勢(shì)，提出預(yù)警處置建議，并向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)預(yù)警處置建議，及時(shí)采取相應(yīng)措施，如調(diào)整執(zhí)法策略、加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)、開展專項(xiàng)檢查等，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大升級(jí)。七、風(fēng)險(xiǎn)處置與反饋（一）風(fēng)險(xiǎn)處置1.對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組組織相關(guān)部門進(jìn)行分析研究，制定具體處置措施，明確責(zé)任人和完成時(shí)限，及時(shí)進(jìn)行處置，并將處置情況報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組備案。2.對(duì)于較大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組要召開專題會(huì)議進(jìn)行研究決策，組織相關(guān)部門聯(lián)合行動(dòng)，采取針對(duì)性的防控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，并將處置情況向上級(jí)主管部門報(bào)告。3.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，要立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立應(yīng)急處置工作專班，全面開展風(fēng)險(xiǎn)處置工作，及時(shí)向社會(huì)公眾發(fā)布信息，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，同時(shí)將處置情況及時(shí)向上級(jí)主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告。（二）處置反饋1.風(fēng)險(xiǎn)處置部門在完成風(fēng)險(xiǎn)處置工作后，要及時(shí)將處置結(jié)果反饋給風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組。反饋內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)處置措施、過程、結(jié)果及存在的問題等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組對(duì)處置結(jié)果進(jìn)行評(píng)估分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性。如發(fā)現(xiàn)處置結(jié)果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或風(fēng)險(xiǎn)仍然存在，要及時(shí)組織重新研究處置，直至風(fēng)險(xiǎn)得到徹底消除。3.將風(fēng)險(xiǎn)處置情況納入衛(wèi)生執(zhí)法工作績(jī)效考核內(nèi)容，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置工作不力、導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大或造成不良后果的部門和個(gè)人，進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。八、內(nèi)部監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)對(duì)衛(wèi)生執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作及風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，定期開展專項(xiàng)督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，通過執(zhí)法案卷評(píng)查、案件回訪、當(dāng)事人滿意度調(diào)查等方式，對(duì)衛(wèi)生執(zhí)法工作進(jìn)行全面監(jiān)督，