1、個(gè)案研究方法系列講座一 個(gè)案研究及其代表性問(wèn)題,華南師范大學(xué)政治與行政學(xué)院 劉學(xué)勇,基本內(nèi)容 個(gè)案研究及其相關(guān)批評(píng) 個(gè)案研究的代表性問(wèn)題 個(gè)案研究的推理邏輯 典型的意義,個(gè)案研究及其相關(guān)批評(píng),什么是個(gè)案研究 根據(jù)研究對(duì)象的數(shù)量特征，社會(huì)研究方法可以分為個(gè)案調(diào)查、抽樣調(diào)查和普查。其中個(gè)案研究是一種旨在針對(duì)一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題或議題，界定出與其相關(guān)的個(gè)案，并投身于個(gè)案所處情境中進(jìn)行各式的調(diào)查與資料收集，并且通過(guò)全面的分析與描述所收集到的資料，最終獲得對(duì)想探究的問(wèn)題或議題的更深入、更透徹的了解和更明確的看法。,從此概念中可看出個(gè)案研究的一些特征： 第一，個(gè)案研究往往針對(duì)較為復(fù)雜的問(wèn)題。即，我們所見(jiàn)所聞的事情

2、無(wú)法輕易知道成因，或我們無(wú)法確定某種行為或事件所造成的后果與影響。這種無(wú)法一眼看穿的問(wèn)題，因?qū)ζ浜蠊蛟蚋信d趣而進(jìn)一步去探討。 第二，個(gè)案研究有助于獲得更深入、透徹及更明確的了解。也就是說(shuō)個(gè)研究的目的是盡可能對(duì)某個(gè)問(wèn)題或議題進(jìn)行探究，從而獲得最完整的答案和圖像。如，究竟發(fā)生了什么事情或?yàn)槭裁窗l(fā)生這種事情。,第三，個(gè)案研究要對(duì)個(gè)案資料做深層描述。這些描述源自于豐富且全面的資料收集，同時(shí)對(duì)這些收集到的資料進(jìn)行分析必須遵循不同資料收集方式的要求，以確保資料分析結(jié)果的可信度。,人們對(duì)個(gè)案研究的批評(píng) 第一，個(gè)案研究通常只是描述發(fā)生了什么事情，而較少能解釋事情的原因。尤其在探索性研究中，由于在前期對(duì)研究

3、主題和相關(guān)情況把握較少，往往采取個(gè)案研究。 第二，個(gè)案研究通常只研究少數(shù)案例，因此不具有代表性。換句話說(shuō)，個(gè)案研究的結(jié)論不能推論到總體上。,個(gè)案研究的代表性問(wèn)題,什么是代表性？ 所謂代表性,指的是樣本的一種屬性,即樣本能夠再現(xiàn)總體的屬性和結(jié)構(gòu)的程度。所以,樣本的代表性高,把對(duì)樣本的研究結(jié)論推論到總體的可靠性程度就高;樣本的代表性低,把對(duì)樣本的研究結(jié)論推論到總體的可靠性程度就低。,樣本具有代表性的前提 任何樣本的出現(xiàn)都有一個(gè)前提,即總體的范圍和邊界是清楚的。也就是說(shuō),樣本是以某種規(guī)則(如隨機(jī)抽樣原則)從研究總體(或調(diào)查總體)中抽取出來(lái)的。抽取樣本的目的,就是要以較少的投入和較經(jīng)濟(jì)的原則來(lái)達(dá)到對(duì)總

4、體的認(rèn)識(shí)。為了達(dá)到這個(gè)目的,樣本就必須能再現(xiàn)總體,必須具有代表性。,個(gè)案研究不一定需要代表性 個(gè)案是不是統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的樣本?如果個(gè)案是統(tǒng)計(jì)性樣本,那么,它就必須具有代表性;否則,它就不一定需要代表性。而個(gè)案究竟是不是統(tǒng)計(jì)性樣本呢?上面說(shuō)過(guò),樣本之成為樣本,是從總體中抽取出來(lái)的。換言之,統(tǒng)計(jì)性樣本預(yù)設(shè)了一個(gè)有明確邊界的總體存在,預(yù)設(shè)了樣本與總體的關(guān)系。如果沒(méi)有這個(gè)有著明確邊界的總體,樣本的抽取就無(wú)從談起。那么,個(gè)案是不是統(tǒng)計(jì)樣本呢?顯然不是。因?yàn)樵趥€(gè)案研究中,沒(méi)有明確的研究總體。或者說(shuō),在個(gè)案研究中,研究總體的邊界是模糊的。正因?yàn)閭€(gè)案不是統(tǒng)計(jì)樣本,所以它并不一定需要具有代表性。,個(gè)案研究不存在統(tǒng)

5、計(jì)學(xué)上的代表性問(wèn)題 個(gè)案研究實(shí)質(zhì)上是通過(guò)對(duì)某個(gè)(或幾個(gè))案例的研究來(lái)達(dá)到對(duì)某一類現(xiàn)象的認(rèn)識(shí),而不是達(dá)到對(duì)一個(gè)總體的認(rèn)識(shí)。至于這一類現(xiàn)象的范圍有多大、它涵蓋了多少個(gè)體,則是不清楚的,也不是個(gè)案研究所能回答的問(wèn)題。由于作為類別的研究對(duì)象的邊界是模糊不清的,沒(méi)有辦法從中抽取樣本(以便從樣本推論總體),從而也就不存在統(tǒng)計(jì)性的代表性問(wèn)題。,既然個(gè)案不一定非要代表性不可,那么,怎么可能從一個(gè)個(gè)案的研究推廣運(yùn)用到其他個(gè)案上呢?換言之,怎么可能把個(gè)案研究的結(jié)論擴(kuò)大化(generalization)呢?,個(gè)案研究的推理邏輯,統(tǒng)計(jì)性的擴(kuò)大化推理 統(tǒng)計(jì)性擴(kuò)大化推理(或統(tǒng)計(jì)推理)就是從樣本推論到總體的歸納推理形式。它

6、是統(tǒng)計(jì)調(diào)查的邏輯基礎(chǔ)。通過(guò)統(tǒng)計(jì)推理,由樣本得出的結(jié)論就可以擴(kuò)大到總體。,分析性的擴(kuò)大化推理 所謂分析性的擴(kuò)大化推理,就是直接從個(gè)案上升到一般結(jié)論的歸納推理形式。后者構(gòu)成個(gè)案研究的邏輯基礎(chǔ)。,個(gè)案研究的推理范圍 案研究得出的一般結(jié)論只適合于某一類現(xiàn)象,即與所研究的個(gè)案相類似的其他個(gè)案或現(xiàn)象。但這一類現(xiàn)象的范圍、個(gè)體數(shù)量都是不清楚的，弄清楚這一類現(xiàn)象的邊界不是個(gè)案研究的任務(wù)。研究人員的任務(wù)是根據(jù)對(duì)個(gè)案的分析,借助于分析性的擴(kuò)大化推理,而直接上升到理論(描述性個(gè)案研究例外)。 這個(gè)理論結(jié)論的具體適用程度和范圍有多大,需要讀者來(lái)“接力”完成。也就是說(shuō),究竟某個(gè)個(gè)案研究結(jié)論是否適用于其他某個(gè)個(gè)案或現(xiàn)象,

7、要由讀者自己來(lái)判定。這個(gè)過(guò)程,可以稱做“個(gè)案的外推”。,典型的意義,個(gè)案的外推作用，研究就越有意義。而在個(gè)案的代表性不清楚的情況下，總體情況又比較模糊，怎么保證個(gè)案研究的外推性呢？一個(gè)辦法就是尋找典型個(gè)案。 典型性是什么 典型性不等于代表性,代表性只是典型性的一個(gè)特例(即普遍性)。代表性是統(tǒng)計(jì)性樣本的屬性,是樣本是否再現(xiàn)或代表總體的一種性質(zhì)。代表性預(yù)設(shè)了具有明確邊界的總體的存在。典型性則是個(gè)案所必須具有的屬性,是個(gè)案是否體現(xiàn)了某一類別的現(xiàn)象(個(gè)人、群體、事件、過(guò)程、社區(qū)等)或共性的性質(zhì);至于這個(gè)類別所覆蓋的范圍有多大,則是模糊不清的。一個(gè)個(gè)案,只要能集中體現(xiàn)某一類別,則不論這個(gè)類別的覆蓋范圍的

8、大小怎樣,就具有了典型性。典型性不是個(gè)案“再現(xiàn)”總體的性質(zhì)(代表性),而是個(gè)案集中體現(xiàn)了某一類別的現(xiàn)象的重要特征。,怎樣判定個(gè)案是否具有典型性呢? 個(gè)案研究,既是通過(guò)個(gè)性研究來(lái)尋找共性(即典型性),又是通過(guò)個(gè)性研究來(lái)揭示個(gè)案的獨(dú)特性。個(gè)案因而具有典型性和獨(dú)特性這雙重屬性 要判定某個(gè)個(gè)案是否典型,就要先弄清楚某一類共性是什么,以及它包含哪些特征。然后,列舉一些具有此類共性的不同個(gè)體。最后,對(duì)這些個(gè)體進(jìn)行排列,去除那些不具備所有共性特征的個(gè)體,保留那些具備了所有共性特征的個(gè)體,再?gòu)闹羞x取那些最能集中體現(xiàn)所有共性特征的個(gè)體作為所要研究的個(gè)案。,比如：要對(duì)青少年犯罪進(jìn)行個(gè)案研究,就要先對(duì)少年犯的一些共

9、性特征有初步的了解,如:家庭問(wèn)題(疏于管教、家庭破裂等)、不良社會(huì)影響、學(xué)習(xí)受挫(成績(jī)差等)、老師和同學(xué)的反應(yīng)(如歧視性態(tài)度等)或退學(xué)、逃學(xué),以及有犯罪行為,等等。然后,尋找那些具有這些特征的不同的個(gè)體,從中選取個(gè)別最能集中體現(xiàn)這些共性特征的少年犯作為研究的個(gè)案。根據(jù)羅伯特的觀點(diǎn),從數(shù)量來(lái)分,個(gè)案研究對(duì)象包括單一個(gè)案和多重個(gè)案兩種。,三種共性與三種代表性 存在三種不同的共性類型:普遍現(xiàn)象的共性類型、反常(或離軌)現(xiàn)象的共性類型和未知現(xiàn)象的共性類型(鮮為人知的類別）。 對(duì)應(yīng)于這三種不同類型的共性,存在三種不同的典型性:集中性、極端性和啟示性。對(duì)研究個(gè)案的選擇,必須與共性類型相聯(lián)系。,第一,對(duì)應(yīng)于普遍現(xiàn)象的共性類型,選擇個(gè)案研究可遵循集中性標(biāo)準(zhǔn)。所謂集中性,指所選個(gè)案集中了某個(gè)類別現(xiàn)象的主要特征和屬性,因而成為該類別現(xiàn)象的典型載體。 集中性標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)一步劃分為突出性、平均性或系列性等三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。所謂突出性標(biāo)準(zhǔn),就是選擇那些共性特征最突出的個(gè)體作為個(gè)案研究對(duì)象。所謂平均性標(biāo)準(zhǔn),就是選擇那些共性特征既不是最突出、也不是最薄弱的個(gè)體作為個(gè)案研究對(duì)象,即最具有普遍性的個(gè)案(在此意義上它具有一定的代表性)。所謂系列性標(biāo)準(zhǔn),就是分別選取共性特征最突出、共性特征較平均和共性特征最不突出等幾個(gè)個(gè)體作為復(fù)合個(gè)案研究對(duì)象。,第二,對(duì)應(yīng)于反?，F(xiàn)象的共性類型