1、08年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案一、單項(xiàng)選擇題1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的（B）。A書(shū)面憑證B法律憑證C收入憑證D資本憑證2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（B）劃分的。A交易的對(duì)象B交易的性質(zhì)C交易的期限D(zhuǎn)交易的時(shí)間3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（A）。A場(chǎng)外交易市場(chǎng)B有形市場(chǎng)C第三市場(chǎng)D第四市場(chǎng)4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。A紐約B倫敦C巴黎D阿姆斯特丹5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（D）。A上海證券交易

2、所B上海眾業(yè)公所C上海華商證券交易所D北平證券交易所6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（B）。A始終是審批制B由審批制到核準(zhǔn)制C始終是核準(zhǔn)制D由核準(zhǔn)制到審批制7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（A），對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。A股票發(fā)行審核委員會(huì)B證券業(yè)協(xié)會(huì)C交易所監(jiān)督部D證券登記機(jī)構(gòu)8、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（B）。A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會(huì)C證監(jiān)會(huì)D證券登記結(jié)算公司9、在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（B）管轄。A中國(guó)人民銀行B國(guó)務(wù)院C人大常委會(huì)D國(guó)家主席10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（ D）。A普通股票B優(yōu)先股票C銀行債權(quán)D普通債權(quán)

3、11、股票的理論價(jià)值是（D）。A票面價(jià)值B帳面價(jià)值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值12、20世紀(jì)早期，美國(guó)（ A）州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A紐約B新澤西C華盛頓D芝加哥13、按照公司法的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（D）。A制定公司內(nèi)部基本管理制度B制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議14、我國(guó)公司法規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（A）次年會(huì)。A1B2C4D沒(méi)有規(guī)定15、國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（ C）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B國(guó)有事業(yè)單位

4、以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D社會(huì)公眾投資形成的股份16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（B）買(mǎi)賣(mài)的。A人民幣B美元C港元D日元17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（B）。A法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B法律特征與書(shū)面特征C經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征D經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征18、資本證券是指與（ B）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A資金B(yǎng)金融投資C貨幣投資D項(xiàng)目投資19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的（B）業(yè)務(wù)。A政策性B公開(kāi)市場(chǎng)操作C投資性D保值20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（ D ）。A產(chǎn)權(quán)B債權(quán)C物權(quán)D所有權(quán)21、貼現(xiàn)債券通常在

5、票面上（D），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A不規(guī)定利率B規(guī)定利率C標(biāo)明折價(jià)D不標(biāo)明折價(jià)22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（D）。A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（D）。A單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D累進(jìn)利率債券24、浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（A）掛鉤。A市場(chǎng)利率B銀行貸款利率C同業(yè)折借利率D定期存款利率25、債券根據(jù)券面形式，其中（A）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A實(shí)物債券B憑證式債券C記帳式債券D電子債券26、償

6、還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為（B）。A短期國(guó)債B中期國(guó)債C長(zhǎng)期國(guó)債D無(wú)期國(guó)債27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（B）。A實(shí)物債券B憑證式債券C記帳式債券D以上都不能28、從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是（ B）。A依然是國(guó)家B政府C法院D只能是地方政府29、以個(gè)人為目標(biāo)的（B）般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。A流通國(guó)債B非流通國(guó)債C短期國(guó)債D中長(zhǎng)期國(guó)債30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是（D ）。A實(shí)物債券B本幣國(guó)債C外幣國(guó)債D實(shí)物國(guó)債31、我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)

7、券利率（A）。A高B低C等于D沒(méi)有關(guān)系32、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在（D）年。A1985B1987C1988D199033、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（C）。A累積優(yōu)先股B非參與優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非累積優(yōu)先股34、國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是（B）美元。A10萬(wàn)B100萬(wàn)C200萬(wàn)D500萬(wàn)35、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為（A）。A5千萬(wàn)B1億C2億D3億36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（A）個(gè)百分

8、點(diǎn)。A1B2C3D437、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（A）。A國(guó)務(wù)院B國(guó)家能源投資公司C國(guó)家原材料投資公司D鐵道部38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（D）。A政府證券B金融證券C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D一般公司發(fā)行的公司債券39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（B）。A不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債B信用公司債C保證公司債D收益公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（B）。A優(yōu)先股B可轉(zhuǎn)換公司債C收益公司債D信用公司債41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨

9、幣，一般不用（ D）表示。A美圓B德國(guó)馬克C英鎊D人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（D）關(guān)系。A債權(quán)關(guān)系B所有權(quán)關(guān)系C綜合權(quán)利關(guān)系D委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（D）。A證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B政府組織C民間組織D自律性組織44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（A）。A股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)B發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)D有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（A）市場(chǎng)。A貨幣市場(chǎng)B資本市場(chǎng)C貸款市場(chǎng)D中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)46、資本市場(chǎng)可以分為（B）。A證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C證券市場(chǎng)和

10、回購(gòu)市場(chǎng)D股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)47、證券投資者參與證券投資目的不是（D）。A參與公司管理B賺取市場(chǎng)差價(jià)C獲得高于銀行利息的收益D收購(gòu)企業(yè)48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（D）。A產(chǎn)權(quán)B債券C物權(quán)D所有權(quán)49、帳面價(jià)值又稱為（B）。A票面價(jià)值B股票凈值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（B）。A基金總資產(chǎn)B供求關(guān)系C基金凈資產(chǎn)D基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（B）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。A基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C可分配收益D基金資本金52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（B ）為準(zhǔn)。A開(kāi)盤(pán)價(jià)B收盤(pán)價(jià)C最高

11、價(jià)D最低價(jià)53、在下列幾種基金中，一般（B）的年管理費(fèi)率最低。A債券基金B(yǎng)貨幣基金C股票基金D認(rèn)股權(quán)證基金54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（D）。A所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C持有與監(jiān)管的關(guān)系D委托與受托的關(guān)系55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（C）是否偏高。A管理費(fèi)B托管費(fèi)C運(yùn)作費(fèi)D宣傳費(fèi)56、又稱為單位信托基金的基金是（B）。A公司型基金B(yǎng)契約型基金C封閉式基金D開(kāi)放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（B）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A封閉式基金B(yǎng)開(kāi)放式基金C國(guó)債基金D股票基金58、實(shí)物期貨主要有（D）等幾種類(lèi)型。A外匯期貨B利率期貨C股票期貨D

12、有色金屬期貨59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（D）。A50%B60%C80%D90%60、據(jù)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（D）。A公司分配股利或者增資的計(jì)劃B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（C）。A領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)B負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶C負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（A）。A設(shè)立或撤消

13、分支機(jī)構(gòu)B變更注冊(cè)資本C增發(fā)資本D更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（C）。A公司重大決策的參與權(quán)B選擇管理者C有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)D優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率的因素有（B）。A籌資者資信B債券票面金額C籌資用途D借貸資金市場(chǎng)利率水平65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（A）。A都有規(guī)定的償還期限B都屬于有價(jià)證券C都是籌資手段D收益率相互影響66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（D）。A可自由轉(zhuǎn)讓B通常不記名C自由認(rèn)購(gòu)D無(wú)面值67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（A）。A貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)黃金基金C衍生證券投資基金D平衡性基金68、根據(jù)投資目標(biāo)

14、劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是（A）。A成長(zhǎng)性基金B(yǎng)收入性基金C平衡性基金D對(duì)沖基金69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（C）年以上。A5B10C15D2070、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（D）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B出現(xiàn)巨額贖回的情形C出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)D基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)二、多選擇題1、按照性質(zhì)分，證券分為（AB）。A有價(jià)證券B無(wú)價(jià)證券C資本證券D貨幣證券2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（AB）。A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C全

15、球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)3、有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的（ABCD）。A商品B貨幣C利息收入D股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（ABC）。A提貨單B運(yùn)貨單C倉(cāng)庫(kù)棧單D存款單5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（ABC）。A銀行本票B銀行匯票C銀行支票D定期存單6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（ABCD）的權(quán)利。A占有B使用C收益D處置7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通

16、是通過(guò)（ABC）實(shí)現(xiàn)的A承兌B貼現(xiàn)C交易D繼承8、證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（ABD）等構(gòu)成的。A債券市場(chǎng)B股票市場(chǎng)C發(fā)行市場(chǎng)D基金市場(chǎng)9、按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（BC）。A貨幣市場(chǎng)B現(xiàn)貨市場(chǎng)C期貨市場(chǎng)D資本市場(chǎng)10、按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（ABCD）。A同業(yè)拆借市場(chǎng)B國(guó)債市場(chǎng)C股票市場(chǎng)D金融期貨市場(chǎng)11、資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中（ABC）是資本市場(chǎng)工具。AADRB公司債券C股票D國(guó)庫(kù)券12、從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（ABCD）的全新特征。A金融證券化B證券市場(chǎng)國(guó)際化C

17、投資者機(jī)構(gòu)化D證券市場(chǎng)電腦化13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（ABCDE）。A浮動(dòng)利率債券B認(rèn)股證C分期債券D可轉(zhuǎn)換債券E復(fù)合證券14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（ABC）。A突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；B直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；C成本低D更加安全15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（ABCD）。A加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B提高了證券市場(chǎng)的透明度C維護(hù)三公原則D提高了上市公司的質(zhì)量16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善

18、股票發(fā)行方式的通知，對(duì)總股本超過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采?。ˋB）相結(jié)合的方式。A向法人配售B對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行C發(fā)行認(rèn)股證D證券公司配售17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（CD）。A機(jī)構(gòu)投資者B個(gè)人投資者C投機(jī)者D投資者18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者，其中（BCD）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A家庭B政府C金融機(jī)構(gòu)D企業(yè)19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。下面（ABD）是證券中介機(jī)構(gòu)。A證券公司B會(huì)計(jì)師事務(wù)所C證券交易所D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（AC）。A綜合類(lèi)證券公司

19、B代理性證券公司C經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司D自營(yíng)性證券公司21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（ABCD）。A證券登記結(jié)算公司B會(huì)計(jì)師事務(wù)所C證券投資咨詢公司D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（BC）是間接融通的工具。A股票B定期存單CCDsD公司債券23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（BCD）是資本市場(chǎng)。A回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)B債券市場(chǎng)C基金市場(chǎng)D保險(xiǎn)市場(chǎng)24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票

20、的基本要素有（ABC）。A發(fā)行主體B股份C持有人D有面值25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有（ACD）的性質(zhì)。A要式證券B設(shè)權(quán)證券C證權(quán)證券D資本證券26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下（ABC）特點(diǎn)。A不必一次繳足B轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C便于掛失D要求一次繳足股款27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有（ABC）法定的股東權(quán)益。A資產(chǎn)受益B重大決策權(quán)C選擇管理者D制定公司的具體規(guī)章28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（ABCD）的特征。A股息率固定B股息分派優(yōu)先C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D一般無(wú)表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份

21、。下面（BC）是屬于境外上市外資股。AA股BN股CH股DB股30、債券具有（ABC）的基本性質(zhì)。A債券屬于有價(jià)證券B債券是一種虛擬資本C債券是債權(quán)的體現(xiàn)D一種綜合權(quán)利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（CD）。A商業(yè)證券B資本證券C有價(jià)證券D憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有（ACD）。A獲取高于銀行利息的收益B保值增值C參與公司管理D賺取市場(chǎng)差價(jià)33、我國(guó)公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（AC）。A相等B無(wú)關(guān)C超過(guò)票面價(jià)格D低于票面金額34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中（AB）是固定利率債券。A單利債券B復(fù)

22、利債券C浮動(dòng)利率債券D可變利率債券35、債券根據(jù)償還方式可以分為（ABCD）。A期中償還B到期償還C展期償還D中途償還36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（ABC）。A兩者都是有價(jià)證券B兩者都是籌資手段C兩者收益率相互影響D兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多37、公債的特征有（ABCD）。A安全性高B流動(dòng)性好C收益穩(wěn)定D免稅待遇38、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（AB）。A實(shí)物國(guó)債B貨幣國(guó)債C記帳式國(guó)債D憑證式國(guó)債39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（BCD）。A國(guó)務(wù)院B國(guó)家能源投資公司C國(guó)家原材料投資公司D鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（ABC）。A政府證券B金融證券C信譽(yù)卓著的大

23、公司發(fā)行的公司債券債券D一般公司發(fā)行的公司債券41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（ABCD）。A電力建設(shè)債券B重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券C有色金屬企業(yè)債券D石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（ABCD）。A彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差B收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足C一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（ABCD）。A商品證券B提單C貨幣證券D資本證券44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（BC）的原則。A數(shù)量?jī)?yōu)先B價(jià)格優(yōu)先C時(shí)間優(yōu)先D地點(diǎn)優(yōu)先45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是(AC)

24、A審批證券的上市B審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D選舉和罷免理事46、從債券的形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（ABC）。A憑證式國(guó)債B無(wú)記名國(guó)債C記帳式國(guó)債D可轉(zhuǎn)換債券47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（AB）。A管理費(fèi)B托管費(fèi)C風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D投資費(fèi)48、（AB）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A因違法、違紀(jì)被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員B被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員C被解聘的證券公司從業(yè)人員D被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（AD）。A保證性行為B自律性行為C道德性行為D禁止性行為50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（BC）。A認(rèn)股權(quán)B分配剩

25、余資產(chǎn)C分配公司收益D公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)51、我國(guó)公司法中的公司主要形式是指（AC）。A有限責(zé)任公司B兩合公司C股份有限公司D無(wú)限公司52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有（AB）。A市價(jià)委托B限價(jià)委托C止損委托D限價(jià)止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（ACD）。A風(fēng)險(xiǎn)水平不同B收益水平不同C所籌資金的投向不同D所反映的關(guān)系不同54、封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（BCD）。A投資者的身份不同B期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D投資策略不同55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（ACD）。A基金持有人B基金發(fā)起人C基金托管人D基金管理人56、證券公司在下列事項(xiàng)中，

26、不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（AB）。A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B變更注冊(cè)資本C更換總經(jīng)理D更換法定代表人57、股東大會(huì)包括（ACD）。A創(chuàng)立大會(huì)B特別股東大會(huì)C股東年會(huì)D臨時(shí)股東大會(huì)58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（BCD）。A基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B存券銀行C托管銀行D存券信托公司59、承銷(xiāo)方式有（AD）。A包銷(xiāo)B經(jīng)銷(xiāo)C自銷(xiāo)D代銷(xiāo)60、不能開(kāi)戶的人員有（ABC）。A證券交易所的管理人員B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員C未滿18歲者D職業(yè)醫(yī)生三、判斷題1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債券憑證。 對(duì)2、虛擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。錯(cuò)3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。對(duì)4、銀行承兌