1、.檔案事業(yè)概論筆記第一章 檔案與檔案工作1、產(chǎn)生的條件國家的出現(xiàn)是檔案產(chǎn)生的社會條件。2、早期檔案形態(tài)：文字的產(chǎn)生是檔案產(chǎn)生的客觀條件國家的出現(xiàn)甲骨檔案；金石檔案 （刻在青銅器和鐵器的的檔案銘文檔案與石刻檔案的總稱）簡牘檔案（竹簡、木牘）縑帛檔案（用絲織品作為書寫載體）紙質(zhì)檔案3、檔案的概念概念：檔案是一種原始信息記錄。“術(shù)語”中的檔案的概念：國家機構(gòu)、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄。檔案法中的概念：檔案指過去和現(xiàn)在的國家機構(gòu)、社會組織以及個人從事政治、軍事、經(jīng)濟、科學(xué)技術(shù)、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記

2、錄。含義：檔案形成的主體是國家機關(guān)、社會組織及個人 檔案是有保存價值的歷史記錄。檔案的實存形態(tài)是多種多樣的。 檔案是直接形成的歷史記錄。檔案的形成客體是社會活動。4、檔案的性質(zhì)（本質(zhì)屬性和一般屬性）（1）、本質(zhì)屬性是原始記錄性。（2）、一般屬性是知識性和信息性。檔案的信息性又具有自身的某些特性，主要表現(xiàn)為原始性和回溯性。5、檔案與相鄰事物的聯(lián)系與區(qū)別。（1）、檔案與圖書相同點：知識性和信息性。區(qū)別：來源不同。檔案是來源于人們實踐活動中形成的原始記錄直接轉(zhuǎn)化而來的，是歷史的真跡，圖書不真原始性。價值作用不同。信息存在的方式不同。（2）、檔案與文物。區(qū)別：文物與檔案產(chǎn)生的主觀意識不同。信息內(nèi)容的要

3、求不同。實存形態(tài)不同。（3）、檔案與資料。區(qū)別：來源不同。檔案是本單位履行職能活動中直接形成的文件轉(zhuǎn)化而來的，具有直接性、固定性。資料是購置、復(fù)制、交換得到或自行編制而形成的，是間接的、不確定性的。價值不同。檔案是原始的歷史記錄，具有憑證價值，而資料是為了工作查考之需搜集起來的第二手材料，只有參考作用而無憑證價值。保管要求不同。檔案保管國家有明文確定，資料的保管國家無明文確定。6、檔案的類型。（一）按形成時間分（1）歷代王朝時期的檔案（2）民國檔案（1949年10月1日之前國民政府各個時期形成的檔案）（3）革命歷史檔案（1919年到1949年共產(chǎn)黨活動檔案）新中國成立之后的現(xiàn)行（當(dāng)代）檔案。（

4、二）按形成領(lǐng)域分。（1）文書檔案。是反映黨務(wù)、行政管理等活動的檔案。（2）科學(xué)技術(shù)檔案。反映科學(xué)技術(shù)研究、生產(chǎn)、基本建設(shè)等活動的檔案。（3）專業(yè)檔案。是反映專門活動領(lǐng)域的檔案。（三）按所有權(quán)性質(zhì)分。（1）公共檔案：國家機關(guān)或其他公共組織在公務(wù)活動中形成的為國家所有的檔案。（2）私人檔案：私人或私人組織在實踐活動中形成的，為私人所有的檔案。（四）按載體形態(tài)分。（1）紙質(zhì)檔案。（2）非紙持檔案。（五）按記錄表述方式分。（1）文字檔案（2）圖表檔案（3）聲音檔案（4）圖像檔案7、檔案的價值與作用（一）檔案的價值與作用。（1）、檔案的價值：檔案對國家、社會組織或個人的有用性，是主體需要和客體屬性的統(tǒng)一

5、結(jié)合，客體屬性是構(gòu)成檔案價值的基礎(chǔ)，主體需要是構(gòu)成檔案價值的前提。二者互為價值。（2）、檔案的作用：檔案對人們實踐活動的影響，是檔案價值關(guān)系在社會活動中的具體體現(xiàn)。8、檔案的價值的形態(tài)。（1）、第一價值與第二價值。前者指檔案對形成者所具有的價值，后者指對檔案利用者所具胡的價值。（2）、現(xiàn)實價值與長遠(yuǎn)價值（3）、證據(jù)價值與情報價值4（）、利用價值與保存價值9、檔案作用的主要表現(xiàn)（1）、工作查考的主要依據(jù)（2）、文化傳承的重要載體（3）、經(jīng)濟建設(shè)的主要資源（4）、科學(xué)研究的可靠依據(jù)（5）、政治斗爭的有力武器（6）、宣傳教育的生動素材。10、檔案發(fā)揮作用的規(guī)律（1）、檔案作用范圍的遞增律（2）、檔案

6、機密程度的遞減律（3）、檔案作用的轉(zhuǎn)移律 （4）、檔案發(fā)揮作用的條件律。主要制約有：受到社會發(fā)展水平的制約 。受到人們對檔案和檔案工作認(rèn)識水平的制約。 受到檔案管理水平的制約 。第二節(jié)檔案工作一、檔案工作的內(nèi)容及其相互關(guān)系。（一）檔案工作的內(nèi)容七項工作：收集 整理 保管 鑒定 統(tǒng)計 編目與檢索 提供利用 （二）檔案工作各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的關(guān)系基礎(chǔ)工作：收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計、編目和檢索、提供利用兩者是既矛盾又統(tǒng)一的有機整體。二、檔案工作的性質(zhì) （一）檔案工作是一項服務(wù)性工作 （二） 檔案工作是一項政治性工作（三）檔案工作是一項管理性工作 （四）檔案工作是一項文化性工作 三、檔案工作的基本原則 1

7、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理 。 2維護檔案完整與安全。 3便于社會各方面的利用。第三節(jié) 檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化與現(xiàn)代化（一）檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化：檔案行政管理部門會同標(biāo)準(zhǔn)化主管機關(guān)或單獨就檔案工作的原則和方法，概念和設(shè)施等 ，制定科學(xué)的統(tǒng)一的規(guī)則和技術(shù)規(guī)范，并予以實施的過程。1、檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的意義是實現(xiàn)檔案工作科學(xué)管理的重要手段。是實現(xiàn)檔案工作現(xiàn)代化的前提條件。是推動檔案學(xué)理論發(fā)展的重要因素。2、檔案工作標(biāo)準(zhǔn)化的內(nèi)容。國家推薦性標(biāo)準(zhǔn)；國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一般以“”開頭。（二）檔案工作現(xiàn)代化檔案工作現(xiàn)代化，是指運用先進的技術(shù)設(shè)備、科學(xué)理念、組織方法，對檔案工作進行有效管理，使之獲得最佳

8、工作效率，經(jīng)濟效益和社會效益的一項工作?，F(xiàn)實意義：1. 是知識經(jīng)濟社會的需要。 2.是推動檔案事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要。2. 3是與經(jīng)濟、社會協(xié)調(diào)同步發(fā)展的需要。主要內(nèi)容：、 檔案工作技術(shù)現(xiàn)代化。、檔案工作組織與管理現(xiàn)代化。、檔案資源管理信息化 、檔案工作人員現(xiàn)代化。第二章 檔案事業(yè)第一節(jié) 檔案事業(yè)及其構(gòu)成一、檔案事業(yè)的概念及其內(nèi)容 （一）檔案事業(yè)的概念：檔案事業(yè)是管理檔案和檔案工作的活動，它是以管理開發(fā)利用國家和社會檔案信息資源為手段，以為國家各項事業(yè)和社會各界服務(wù)為宗旨的具有國家規(guī)模的一項社會事業(yè)。（二）檔案事業(yè)的內(nèi)容1、檔案管理工作。檔案館（室）等檔案管理機構(gòu)或檔案人員，用科學(xué)的方法和原則管

9、理檔案并向社會提供檔案信息服務(wù)的一項工作。2、檔案行政管理工作。以國家各項建設(shè)事業(yè)的需要為目標(biāo)，國家和地方各級檔案行政管理部門按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分組管理”的原則，依法對全國和地方的檔案工作開展統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一制度，監(jiān)督和指導(dǎo)的活動。3、檔案法制工作。圍繞“有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”這十六個字來推進工作的。主要有四方面的內(nèi)容。檔案立法工作，制定完備的檔案法體系。檔案行政執(zhí)法，維護檔案法律權(quán)威，完善行政執(zhí)法程序，依法行政。檔案行政救濟，確保檔案行政相管理相對人的合法權(quán)益，預(yù)防化解行政爭議。檔案普法教育，營造自覺守法的法治環(huán)境。4、檔案教育工作。社會教育機構(gòu)與檔案部門對預(yù)備從事檔

10、案工作或已經(jīng)從事檔案工作的人員進行檔案學(xué)理論，專業(yè)技能和有關(guān)學(xué)科知識的傳授活動。5、檔案科學(xué)研究工作。檔案教育科研機構(gòu)學(xué)術(shù)團體和其他檔案機構(gòu)對檔案學(xué)基礎(chǔ)理論，應(yīng)用理論和檔案專業(yè)發(fā)展史的研究以及技術(shù)推廣工作。6、檔案宣傳工作。向社會灌輸、普及檔案知識宣揚檔案的功能和檔案工作的社會地位、重要意義以及所發(fā)揮的重要作用，傳播檔案工作的信息，弘揚檔案工作人員的精神，鼓勵和吸引人們積極參與檔案的保護和利用等事務(wù)。7、檔案國際合作與對外交流。我國檔案界與外國檔案機構(gòu)間的合作交流。二、檔案事業(yè)的地位與意義（一）是維護黨和國家歷史真實面貌的重要事業(yè)。（二）是黨和國家各項建設(shè)事業(yè)必不可少的環(huán)節(jié)。（三）是整個國家文

11、獻信息事業(yè)的重要組成部分。（四）是功在當(dāng)代，利在千秋的永恒事業(yè)。三、檔案事業(yè)管理體制檔案事業(yè)的管理體系和組織制度。包括檔案行政管理機構(gòu)和檔案實體管理機構(gòu)的設(shè)置及其隸屬關(guān)系。管理權(quán)限劃分、運行規(guī)則等的法律制度規(guī)定。管理體制分兩種：集中式和分散式。我國屬于集中式，具體包括1、“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理”是我國檔案工作基本原則。2、專業(yè)和科技檔案工作“條塊結(jié)合”的管理。3、局館合一管理。檔案事業(yè)管理體制的建立：1955年1月27日中共中央批準(zhǔn)中國共產(chǎn)黨中央和省市級機關(guān)文書處理和檔案工作暫行條例1955年11月19日國務(wù)院批準(zhǔn)國家檔案局組織簡則1956年4月16日國務(wù)院關(guān)于加強國家檔案工作的決定1959年1

12、月7日中共中央關(guān)于統(tǒng)一管理黨、政檔案工作的通知檔案事業(yè)管理體制的發(fā)展：1980年12月9日國務(wù)院批準(zhǔn)科學(xué)技術(shù)檔案工作條例1983年4月28日中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)機關(guān)檔案工作條例1985年2月8日中共中央、國務(wù)院批轉(zhuǎn)（關(guān)于調(diào)整我國檔案工作領(lǐng)導(dǎo)體制的請示）的通知1987年9月5日第六屆全國人大黨委會第二十二次會議通過中華人民共和國檔案法1993年10月17日中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)中央檔案館國家檔案局“三定方案”四、檔案事業(yè)管理手段。法律、行政、經(jīng)濟手段。 第二節(jié) 檔案事業(yè)的建立與發(fā)展一、建立49年一月接管故宮博特院。49年十二月，中央軍委發(fā)布征集革命歷史文件及其他史料的通令。54年1

13、1月8日，成立國家檔案局。二、發(fā)展（一）全面建設(shè)階段（1958-1966）1、實行黨政檔案和檔案工作統(tǒng)一管理。2、建立各級檔案行政管理機構(gòu)和各級國家檔案館。3、各級機關(guān)普遍建立了統(tǒng)一管理黨政檔案的檔案室。4、建立了科技檔案工作。5、檔案學(xué)成為一門獨立的學(xué)科，學(xué)科體系基本形成。（二）嚴(yán)重挫折階段（1966-1976）（三）恢復(fù)提高階段（1976-1987）（四）全面發(fā)展階段（1988-以來）檔案法：1987年9月5日頒布，1988年1月1日實施。集中體現(xiàn)：1、檔案法制建設(shè)不斷完善。2、檔案資源建設(shè)持續(xù)加強。3、檔案服務(wù)成效顯著。4、現(xiàn)代化管理水平和信息化程度大幅提高。5、檔案科技與教育工作扎實推

14、進。6、檔案宣傳出版工作快速發(fā)展。7、對外交流和合作開創(chuàng)了新局面。第二節(jié) 檔案機構(gòu)與人員一、檔案機槍類型及其職責(zé)（一）檔案行政管理機構(gòu)：具有政府行政管理職能的檔案事業(yè)管理機構(gòu)。1、檔案行政管理機構(gòu)的設(shè)置四級：國家級 ?。ㄗ灾螀^(qū)工、直轄市）級 市（地、州、盟） 縣（市、區(qū)、旗）2、檔案行政管理機構(gòu)的職責(zé)（1）國家檔案局職責(zé)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家方針政策研究、制定檔案工作規(guī)章制度和具體方針政策。（制定規(guī)章和政策）組織協(xié)調(diào)全國檔案事業(yè)的發(fā)展，制定發(fā)展事業(yè)的綜合規(guī)劃和專項規(guī)劃，并組織實施。（制定檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃）對有關(guān)法律、法規(guī)和國家有關(guān)方針政策的實施情況進行監(jiān)督檢查，依法查處檔案違法行為。（法

15、律監(jiān)督）對中央和國家機關(guān)各部門、國務(wù)院直屬企事業(yè)單位以及依照國家有關(guān)規(guī)定不屬于登記范圍的全國性社會團體的檔案工作，中央級國家檔案館的工作，以及省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門的工作實施監(jiān)督指導(dǎo)。組織、指導(dǎo)檔案管理與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)。組織、開展檔案工作的國際交流活動。（2）縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門職責(zé)。貫徹執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和國家有關(guān)方針政策。制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和檔案工作規(guī)章制度，并組織實施。監(jiān)督指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為。組織指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案理論與科學(xué)技術(shù)交流，檔案宣傳、教育、培訓(xùn)。（二）檔案

16、館1、檔案館網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃與設(shè)置檔案館：集中管理特定范圍檔案的專門機構(gòu)。檔案館網(wǎng)：縱橫交錯，布局合理，即有分工又有協(xié)作的檔案館群體。我國檔案館主要有以下幾類：（1）各級國家檔案館： 國家級綜合檔案館 地方各級國家綜合檔案館（2）其他各類檔案館專門檔案館：管理特定范圍專業(yè)檔案中央四個：中國照片檔館 中國科學(xué)技術(shù)檔案館（待建） 中國聲像檔案館（待建）中國文學(xué)藝術(shù)檔案館（待建）部門檔案館：專業(yè)主管部門設(shè)置的管理本部門及其直屬機構(gòu)的檔案館。中央各類檔案館：外交部檔案館 安全部檔案館 公安部檔案館 最高人民法院檔案館 最高人民檢察院檔案館企事業(yè)單位檔案館：一種內(nèi)部檔案機構(gòu)2、檔案館性質(zhì)與國家綜合檔案館的功能拓

17、展（1）檔案館的性質(zhì)與任務(wù)。中央和地方各級國家檔案館是集中保存管理檔案的文化事業(yè)機構(gòu)，文化性、公共性（公益）是國家綜合檔案館的基本屬性。任務(wù)：收集、接收本館保管范圍內(nèi)對國家和社會有保存價值的檔案。對所保存的檔案嚴(yán)格執(zhí)照規(guī)定整理保管。采取各種形式開發(fā)檔案資源，為社會利用檔案資源提供服務(wù)。（2）國家綜合檔案館的功能 （四位一體）基本功能：國家檔案綜合積累、存儲和安全保管功能。國家檔案信息服務(wù)功能國家檔案信息社會教育功能。已公開現(xiàn)行文件和政府信息查閱服務(wù)功能。其他功能：大中專院校檔案文秘專業(yè)教學(xué)實習(xí)基地、社會檔案寄存中心、檔案保護修復(fù)中心，區(qū)域性檔案資料目錄中心等相關(guān)社會功能。（三）檔案室1、概念：

18、是國家機構(gòu)企事業(yè)單位或其他社會團體內(nèi)部設(shè)置的集中管理本單位檔案的專門機構(gòu)。特點：最普遍、最大量、最基層2、性質(zhì)：各級機關(guān)的內(nèi)部組織機構(gòu)。檔案事業(yè)組織系統(tǒng)中的基層組織，擔(dān)負(fù)著為國家檔案館積累和輸送檔案資源的職責(zé)，是保存檔案的過渡性機構(gòu)。3、職能：負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對所屬單位的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。（四）其他檔案機構(gòu)1、其他檔案管理機構(gòu)（1）聯(lián)合檔案室：指同一地區(qū)，特別是同一區(qū)域內(nèi)，辦公地點在同一個大院內(nèi)的若干個機關(guān)單位共同建立的檔案管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)保存和管理這些機關(guān)單位形成的檔案并提供利用服務(wù)，有的地方稱之為文檔中心。特點：精簡效能，完整性（2）信息中心：指大中型企事業(yè)單位，在原有文書、檔

19、案、圖書、資料情報等機構(gòu)的基礎(chǔ)上設(shè)立的綜合性信息資源管理與開發(fā)利用機構(gòu)。（3）文件中心：介于文件形成機構(gòu)和檔案館之間的中間性或過渡性文件管理機構(gòu)，是一種社會化、集約化和專業(yè)化的文件檔案管理機構(gòu)。2、檔案教育培訓(xùn)機構(gòu)（1）檔案高等教育機構(gòu)（2）檔案培訓(xùn)機構(gòu)：為檔案工作者學(xué)習(xí)檔案專業(yè)知識和技能而舉辦的訓(xùn)練班，是各國普遍采用的一種教育形式。 3、檔案宣傳出版機構(gòu)中國檔案報：世界唯一 中國檔案出版社4、檔案科學(xué)研究機構(gòu)5、檔案咨詢機構(gòu)：國家行政管理當(dāng)局為征求檔案、工作意見和建議而依法設(shè)立的顧問性組織，有檔案咨詢委員會、檔案委員會等不同名稱。6、社會檔案服務(wù)機構(gòu)（1）寄存中心：國家綜合檔案館、社會機構(gòu)或

20、個人設(shè)立的為各類機關(guān)、團體、企事業(yè)單位和其他社會組織以及個人提供檔案寄存服務(wù)的商業(yè)性檔案保管機構(gòu)。（2）檔案資料目錄中心：是集中管理若干檔案館、檔案室特定范圍檔案資料目錄并提供檢索服務(wù)的專門機構(gòu)。（3）檔案事務(wù)所（咨詢公司）：提供社會檔案服務(wù)的商業(yè)性檔案中介服務(wù)機構(gòu)。二、檔案人員職業(yè)素養(yǎng)（一）檔案職業(yè)與專業(yè)技術(shù)資格1、檔案職業(yè)資格 我國現(xiàn)行未推行“證書”制。2、檔案專業(yè)技術(shù)資格，即專業(yè)技術(shù)職稱。研究館員 副研究館員 館員 助理館員 管理員（三）檔案人員素質(zhì)： 政治 專業(yè) 知識 身體（四）職業(yè)道德：在從事檔案職業(yè)活動中應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則和規(guī)范。職業(yè)道德規(guī)范：忠于職守，遵守法紀(jì)；愛崗敬業(yè)，無私奉獻；

21、求真務(wù)實，維護史實；文明管檔，優(yōu)質(zhì)服務(wù)。2、檔案人員職業(yè)道德建設(shè)：自律 （自我修養(yǎng)）；他律（教育與監(jiān)督）第三章 檔案法制建設(shè) 檔案法制建設(shè)是檔案事業(yè)發(fā)展的基本措施和根本保障，也是國家法制建設(shè)不可或缺的重要組成部分。主要內(nèi)容：一、檔案立法工作。制定完備的檔案法體系。 二、檔案行政執(zhí)法。樹立檔案執(zhí)法權(quán)威，依法行政。 三、檔案行政救濟。確保檔案行政管理相對人的合法權(quán)益。 四、檔案普法教育。營造自覺守法的法治環(huán)境。第一節(jié) 檔案立法工作一、概念：國家最高權(quán)力機關(guān)制定、修改、和廢止檔案法律的活動。 （狹義）含義：是立法主體依法寶職權(quán)所進行的活動。是遵從一定程序，運用一定技術(shù)所進行的活動。是制定、認(rèn)可、補充

22、、修改、廢止法的活動。二、檔案法規(guī)體系的構(gòu)成（一）概述。檔案法規(guī)體系是以檔案法為核心，由檔案法律、法規(guī)、規(guī)章等組成的相互聯(lián)系，相互協(xié)調(diào)的有機整體。效力：上位法優(yōu)于下位法。（二）檔案法規(guī)體系的構(gòu)成 。法律 法規(guī)（行政） 地方性法規(guī) 自治條例和單行條例 規(guī)章檔案法和檔案法實施辦法前者：88年1月 1日施行，96年7月5日修改。后者：90年11月19日施行，99年6月7日修改。兩者調(diào)整的主要內(nèi)容有以下幾個方面：1、檔案工作的基本問題。法律調(diào)整的范圍；檔案工作的基本原則；加強對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)（列入經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展謀劃；設(shè)置獎勵）；公民在檔案事務(wù)中的義務(wù)和權(quán)利。2、檔案機構(gòu)的職責(zé)和檔案工作人員的任職條件。（

23、忠于職守；遵守紀(jì)律；具備專業(yè)知識）3、檔案和管理。具體有文件的歸檔；移交（國家20年移交；縣級10年移交）；保管；開發(fā)利用和公布等 （滿30年可向公眾開放）3、法律責(zé)任主要違法行為損毀、丟失；提供、抄錄、公布、消毀；涂改、仿造；出賣、轉(zhuǎn)讓國家的；倒賣 ；不按規(guī)定移交；不殷實規(guī)定時間歸檔；不按規(guī)定開放檔案；不作為；玩忽職守；非法出境等 第二節(jié)檔案行政執(zhí)法執(zhí)法一、概念與基本要求（一）概念：指縣級以上檔案行政管理部門依照檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對行政相對人采取的影響其權(quán)利義務(wù)，以及對行政相對人行使檔案權(quán)利，履行義務(wù)進行檢查監(jiān)督的行為。含義：主體：檔案行政管理部門。內(nèi)容；檔案行政管理部門依法辦事，

24、直接影響或直接涉及個人、組織的權(quán)利義務(wù)。是檔案行政管理部門與個人、組織之間發(fā)生的法律關(guān)系。檔案行政執(zhí)法由行政法律規(guī)范調(diào)整。（二）檔案行政執(zhí)法的基本要求：合法 依據(jù)充分 合理（指行政自由裁量權(quán)）效率 接受監(jiān)督二、檔案行政執(zhí)法的依據(jù)以檔案行政管理部門為主管部門的法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。以協(xié)助部門的法律為依據(jù)。共同執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。檔案行政執(zhí)法依據(jù)的適用原則。有法可依，執(zhí)法必嚴(yán)；實體法與程序法并重；后法優(yōu)于先法；就高不就低；特別規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定；不溯及既往；呈請有權(quán)機關(guān)決定。四、檔案行政許可（一）概念：檔案行政管理部門根據(jù)公民、法人或其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動的行為。

25、特征：是依法申請的行政行為；是經(jīng)依法審查的行政行為；是一種授益性行政行為；要式行政行為。（三）檔案行政許可主體與項目1、依檔案法與檔案法實施法的規(guī)定，檔案行政許可主體是檔案行政管理部門。檔案局具有檔案行政許可主體資格，檔案館不具有。2、檔案行政許可項目。設(shè)定原則：保障檔案事業(yè)發(fā)展；確保公共利益；數(shù)量最少原則；適用原則。主要涉及的方面：國家安全有公共利益的事項；關(guān)系公民合法權(quán)益的事項；檔案人員的管理事項；檔案機構(gòu)的管理事項；國有檔案的變動事項；綜合協(xié)調(diào)方面的事項。六項內(nèi)容：集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或應(yīng)當(dāng)保密的檔案向國家檔案館以外的個人和單位出賣的審批。對國家和社會有保存價

26、值或應(yīng)當(dāng)保密的非國有的檔案的贈送、交換的的審批；向國內(nèi)外單位或個人贈送、交換、出賣復(fù)件的審批；攜、運、郵檔案出境的審批；專業(yè)檔案館收集檔案范圍的審批；縣級以上人民政府確定的重點建設(shè)項目的檔案驗收。（三）檔案行政許可的實施1、檔案行政許可實施原則。合法；公開、公開、公正；便民、效率。2、程序：申請受理（20日內(nèi)作出行政許可決定，復(fù)雜行長10日）-審查-決定-送達（10內(nèi)送達申請人）。公告送達：公告之日起60日算送達。（四）檔案行政許可的監(jiān)督兩方面：檔案行政管理部門內(nèi)部的監(jiān)督；檔案行政管理部門對行政相對人的監(jiān)督。1、層級監(jiān)督：上級對下級行政許可監(jiān)督。主體權(quán)限合法？程序合法？2、對相對人的監(jiān)督。3、

27、檔案行政許可違法行為的處理。監(jiān)督責(zé)任；違法許可的法律責(zé)任；賠償責(zé)任；違法設(shè)定許可的法定責(zé)任。五、檔案行政處罰（一）檔案行政處罰概述行政處罰：行政主體為了達到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實施行政管理，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人和其他社會組織的合法權(quán)益的目的，依法對行政相對人違反行政法律規(guī)范但尚未構(gòu)犯罪的行為，給予人身的財產(chǎn)的名譽的及其他形式的法律制裁的行政行為。（二）檔案行政處罰的種類。處罰權(quán) 處分權(quán)處罰權(quán)分：警告；罰款；行沒收違法所得；限期改正；賠償損失；通報批評。（三）檔案行政處罰的管轄1、原則上由檔案違法行為發(fā)生地的縣級以上檔案行政管理部門依職權(quán)管轄。2、法律、法規(guī)

28、有專門規(guī)定的，按法律規(guī)定管轄。、3、兩個或兩個以上行政處罰實施主體對管轄權(quán)有爭議的，報上一級機關(guān)指定。4、根據(jù)檔案行政處罰暫行規(guī)定，上級部門在必要時可以辦理級案件，也可以把自己管轄的案件交下級部門辦理。5、違法行為情節(jié)嚴(yán)重的，已構(gòu)成犯罪的，關(guān)司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。（四）檔案行政處罰的程序簡易程序（當(dāng)場處理程序） 一般程序（普通程序） 聽證程序 1、簡易程序：指檔案行政管理部門對符合法定條件的行政處罰事項，當(dāng)場作出行政處罰決定的處罰程序。符合條件：違法事實確鑿；有法律依據(jù)；處于警告的行政處罰。內(nèi)容：表明身份-確認(rèn)違法事實，說明處罰理由和依據(jù)，并告知相對人相關(guān)權(quán)利-可取并復(fù)核相對人的意見-制作

29、行政處罰決定書-行政處罰決定書的交付-備案。2、一般程序：立案-調(diào)查取證-作出處罰決定-告知理由并告知權(quán)利-當(dāng)事人陳述和申辯-正式裁決-送達-制作行政處罰案件結(jié)案報告3、聽證程序單位5萬以上，個人3000以上罰款的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證報告書告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利。程序：聽證的申請和決定（3日內(nèi)提出）-聽證通知-聽證形式（一般公開，涉及國家機密、商業(yè)秘密的除外）-聽證的主持人和參與人（主持人非本案調(diào)查人）-聽證應(yīng)當(dāng)制作聽證筆錄-聽證費用（當(dāng)事人不用承擔(dān)）檔案行政執(zhí)法主體制作聽證報告書，而不是主持人。（四）檔案行政處罰的執(zhí)行。1、執(zhí)行：檔案執(zhí)法主體保證檔案行政處罰決定所確定的當(dāng)事人的義務(wù)得以

30、履行的程序。執(zhí)行原則：申訴不停止執(zhí)行原則；嚴(yán)格實行罰款收支兩條線。作出罰款的機關(guān)與收繳罰款的機構(gòu)相分離的原則。2、執(zhí)行的方式 ：自動履行；強制執(zhí)行。第三節(jié) 檔案行政救濟一、檔案行政救濟的概念。又稱檔案事務(wù)方面的救濟，公民或社會組織的合法權(quán)益受到檔案行政管理部門的具體行政行為的侵害，經(jīng)申訴或提起訴訟，由有關(guān)國家機關(guān)對違法或不當(dāng)?shù)臋n案行政行為予以收正，并對被侵害的權(quán)益加以補救的過程。特點：適用于行政機關(guān)的行政行為；實行“不告不理”原則二、檔案行政復(fù)議。（一）概念：檔案行政管理部門對檔案事務(wù)進行行政管理，作出行政決定后，作為行政管理相對人的公民、法人或其他組織認(rèn)為檔案行政決定違法或作出具體行政行為的上一級行政機關(guān)提出行政復(fù)議申請，由受理申請的行政機關(guān)對該具體行政行為的合法性和適當(dāng)性進行審查，作出行政復(fù)議決定的一種行政法律制度。（二）檔案行政復(fù)議的適用范圍1、對行政處罰（警告、罰款、沒收違法所得）不服的2、對檔案行政管理實行的代為保管檔案，征購檔案等行為措施服的。3、認(rèn)為符合法定條件，申請行政許可或檔案行政審批事項，檔案行政管理部門沒有依法辦理的。4、認(rèn)為檔案管理部門違法要求相對人履行義務(wù)的。5、其他。（三）檔案行政復(fù)議的程序申請（縣級以上的，向同級人民政府申請，也可向上級申請；對國家檔案局的行政行為不服的，向國家檔案局申請）-受理（審查是否合法；重復(fù)申請