1、自我介紹,叢志華 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 國 家 注 冊 高 級 審 核 員 聯(lián)系方式 手機(jī)E-mail: ,職業(yè)健康安全 管理體系標(biāo)準(zhǔn)和審核培訓(xùn) 2015年6月,講課內(nèi)容,第一部分 標(biāo)準(zhǔn)背景和運(yùn)行模式 第二部分 標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容、做法及存在問題,第一部分 標(biāo)準(zhǔn)背景和運(yùn)行模式,一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景 二、系統(tǒng)化管理模式 三、體系基本運(yùn)行模式,5,一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景,4、GB/T28001 （ OHSAS18001） 職業(yè)健康安全管理體系。1999年英國、德國、法國、挪威等13個國家的著名的標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布了職業(yè)健康管理體系 規(guī)范 主題為職業(yè)健康安全管理,一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景

2、,2001年11月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局正式發(fā)布了職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范，2001年12月，原國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 （GB/T28001-2001） 。 2007年7月OHSAS工作小組正式發(fā)布了OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系 要求標(biāo)準(zhǔn)。,7,一、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景,我國于2011年12月30日發(fā)布、2012年2月1日實(shí)施GB/T280012011/OHSAS 18001:2007標(biāo)準(zhǔn)，等同采用 OHSAS 18001:2007職業(yè)健康安全管理體系 要求,二、系統(tǒng)化的管理模式PDCA,PPlan策劃 DDo實(shí)施 CCheck檢查 AAction評審

3、與改進(jìn),三、管理體系基本運(yùn)行模式,GB/T28001運(yùn)行模式,4.6 管理評審,4.2 職業(yè)健康安全方針,4.3.1危險源辨識、 風(fēng)險評價和 控制措施的確定,4.3.2 法律 法規(guī)和其他要求,4.3.3目標(biāo)和方案,4.4.6運(yùn)行控制 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備 與響應(yīng),4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé) 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識 4.4.3溝通、參與和協(xié)商,4.4.4 文件 4.4.5 文件控制,4.5.4記錄 控制,4.5.1績效 測量和監(jiān)測,4.5.3事件調(diào)查、不符合、 糾正措施和預(yù)防措施,4.5.5內(nèi)部審核,第二部分,一、標(biāo)準(zhǔn)總體結(jié)構(gòu) 二、標(biāo)準(zhǔn)條款講解,一、GB/T18001標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu),0前言 引言 1范圍

4、2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4職業(yè)健康安全管理體系要求 4.1總要求 4.2 職業(yè)健康安全方針 4.3 策劃 4.4 實(shí)施和運(yùn)行 4.5 檢查 4.6 管理評審,二、標(biāo)準(zhǔn)的講解,幾個相關(guān)的術(shù)語 標(biāo)準(zhǔn)的理解 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 一般形成的文件和記錄 常見的問題,職業(yè)健康安全管理體系 要求,GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007 代替GB/T28001-2001 2011-12-30發(fā)布 2012-2-01實(shí)施,1、范圍,最低目標(biāo)控制風(fēng)險 HS職業(yè)健康職業(yè)病防治（員工） 最高目標(biāo)持續(xù)改進(jìn),2.規(guī)范性引用文件,下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，

5、其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。,3.術(shù)語和定義,職業(yè)健康安全體系23個術(shù)語 涉及到相關(guān)的術(shù)語在標(biāo)準(zhǔn)講解中一并進(jìn)行。,4.1 總要求,組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建 立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè) 健康安全管理體系，確定如何滿 足這些要求，并形成文件。 組織應(yīng)界定其職業(yè)健康安全管 理體系的范圍，并形成文件。,4.2 職業(yè)健康安全方針,最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的職業(yè)健康安全方針，并確保職業(yè)健康安全方針在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)： a)適合于組織職

6、業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模； b)包括防止人身傷害與健康損害(污染預(yù)防)和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理與職業(yè)健康安全績效的承諾 c)包括至少遵守與其職業(yè)健康安全危險源有關(guān)的適用法律法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；,4.2 職業(yè)健康安全方針,d)為制定和評審職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架 e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持； f)傳達(dá)到所有在組織控制下工作的人員，旨在使其認(rèn)識到各自的職業(yè)健康安全義務(wù)； g)可為相關(guān)方所獲??； h)定期評審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。,4.3 策劃,4.3.1 危險源辨識 、風(fēng)險評價和控制措施的策劃（環(huán)境因素） 4.3.2 法律、法規(guī)和其他要求 4.3.3 目標(biāo)和

7、方案（目標(biāo)、指標(biāo)和方案）,1、術(shù)語（3.6）,危險源： 可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為、或其組合（交通事故）。,危險源的根源可考慮：,根據(jù)引起事故的直接原因事故分為: 物的不安全狀態(tài)； 人的不安全行為； 管理缺陷。,危險源（物的不安全）,根據(jù)能量意外釋放論,危險源分為 第一類危險源:過量能量及能量的載體, 第一類危險源反映了可能發(fā)生事故的規(guī)模和后果 第二類危險源:限制能量意外釋放的限制因子 第二類危險源反映了發(fā)生事故的可能性,危險源辨識（3.7）,識別危險源(3.6)的存在并確定其特性的過程。 如：汽油管理不當(dāng)，出現(xiàn)著火爆炸，其特性不一樣，帶來事故的后果不一樣,3.8 健康

8、損害,可確認(rèn)的、由工作活動和(或) 工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精 神的不良狀態(tài)。 如長期搬運(yùn)引起的腰肌勞損；工作現(xiàn)場溫度高、燈暗等狀況。,3.8 健康損害理解,健康損害在通常的情況下可理解為“職業(yè)病”或“職業(yè)相關(guān)病癥”。職業(yè)病指企業(yè)、事業(yè)單位和個體經(jīng)濟(jì)組織等用人單位的勞動者在職業(yè)活動中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其他有毒、有害因素而引起的疾病。并由國家以法定形式規(guī)定并經(jīng)國家指定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)確診的疾病。,3.8 健康損害理解,職業(yè)相關(guān)病癥的范圍包括：職業(yè)病、職業(yè)性多發(fā)病和與職業(yè)因素有關(guān)的身體不適，這些疾病需要有關(guān)授權(quán)的機(jī)構(gòu)確認(rèn)。 英國健康安全執(zhí)行局（HSE）在1994年出版的一份文件中將職業(yè)相關(guān)

9、病癥定義為：完全或部分地由于工作環(huán)境引起的使在該環(huán)境下的人的功能暫時或永久降低的疾病、工作能力喪失或其他身體問題（如噪聲造成的耳聾等）。職業(yè)相關(guān)病癥的概 念中還包括因工作環(huán)境因素使原來病癥加重的情況。,3.23 工作場所,在組織控制下實(shí)施與工作相關(guān)的活動的任何物理地點(diǎn)。 注：在考慮工作場所的構(gòu)成時，組織(3.17)宜考慮對如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運(yùn)輸中(如駕駛、乘機(jī)、乘船或乘火車等)、在客戶或顧客處所工作或在家工作的人員。,3.21 風(fēng)險,發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害(3.8)的嚴(yán)重性的組合.,3.22 風(fēng)險評價,對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險(3.21)

10、進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。,4.3.1 危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以便持續(xù)進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和必要控制措施的確定。 危險源辨識和風(fēng)險風(fēng)險評價的程序應(yīng)考慮： 常規(guī)和非常規(guī)活動； 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括承包方人員和 訪問者）的活動； 人的行為、能力和其他人為因素；,4.3.1 危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定,已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源； 在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險源； 注1：按環(huán)境因素對此類危險源進(jìn)行評價

11、可能更為合適。,4.3.1 危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定,由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ) 設(shè)施、設(shè)備和材料； 組織及其活動的變更、材料的變更, 或計劃的變更； 職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性 變更等，及其對運(yùn)行、過程和活動的影響； 任何與風(fēng)險評價和實(shí)施必要控制措施相關(guān) 的適用法律義務(wù)（也可參見3.12的注）,4.3.1 危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定,對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或） 設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對 人的能力的適應(yīng)性。 組織用于危險源辨識和風(fēng)險評價的方法應(yīng)： 在范圍、性質(zhì)和時機(jī)方面進(jìn)行界定，以確 保其是主動的而非被動的； 提供風(fēng)險確認(rèn)，風(fēng)

12、險優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng) 險文件的形成以及適當(dāng)時控制措施的運(yùn)用。,4.3.1 危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定,對于變更的管理，組織應(yīng)在變更前，識別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險。 組織應(yīng)確保在確定控制措施時考慮這些評價的結(jié)果。 在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險：,4.3.1 危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定,消除；（劇毒品） 替代； 工程控制措施；（氧氣瓶、乙炔瓶） 標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施； 個體防護(hù)裝備。 組織應(yīng)將危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定的結(jié)果形成文件并及時更新。 在建立

13、、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時，組織應(yīng)確保對職業(yè)健康安全風(fēng)險和確定的控制措施得到考慮。 注2：關(guān)于危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定的進(jìn)一步指南參見GB/T28002-2011。,3、 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1）建立并保持實(shí)施程序 2）辨識（相同規(guī)模、生產(chǎn)相同產(chǎn)品的兩個企業(yè)，危險源和環(huán)境因素辨識和風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)該是一樣的嗎？） 3）評價 4）確定控制措施 5）更新,4、應(yīng)形成的文件和記錄,1）全員參加辨識的記錄（有利全員進(jìn)行風(fēng)險控制） 2）一般危險源臺帳 3) 重要危險源臺帳 4) 上述記錄按要求進(jìn)行簽字和審批,5、危險源識別評價控制流程,危險源辨識評價及控 制策劃流程,業(yè)務(wù)活動分類（不能遺漏） 識

14、別危險源（為確定風(fēng)險做準(zhǔn)備） 確定風(fēng)險（風(fēng)險評價） 判定風(fēng)險及控制等級（為風(fēng)險投資策劃提供依據(jù)）,危險源辨識評價及控 制策劃流程,根據(jù)需要制定風(fēng)險控制計劃（為運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案策劃提供依據(jù)） 評審控制計劃是否充分,識別危險源,危險源辨識方法： 經(jīng)驗(yàn)法 經(jīng)驗(yàn)法是辨識中常用的方法,其優(yōu)點(diǎn)是簡便、易行,其缺點(diǎn)是受辨識人員知識、經(jīng)驗(yàn)和占有資料的限制,可能出現(xiàn)遺漏。,識別危險源,調(diào)查表 現(xiàn)場觀察 對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、安全檢查表等。 以上幾種情況需結(jié)合起來進(jìn)行,危險源辨識-1,危險源辨識-2,確定風(fēng)險（風(fēng)險評價）,后果的嚴(yán)重程度 發(fā)生危害的可能性,術(shù)語,安全： 免除了不可接受的損害風(fēng)險的狀態(tài) 風(fēng)險： 某一

15、特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。,術(shù)語,風(fēng)險評價 評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否在可容忍的全過程。 可容許風(fēng)險 根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受的程度的風(fēng)險。,重點(diǎn)管理與分級管理 管理決策的統(tǒng)一 全員教育與培訓(xùn) 持續(xù)改進(jìn),風(fēng)險評價的意義,常見的風(fēng)險評價方法,安全檢查表 事故樹FTA (定量或定性) 事件樹ETA(定量或定性) 作業(yè)場所危險性評價法（LEC） 道化學(xué)公司法（DOW） 帝國化學(xué)公司蒙德法（MOND）,常見的風(fēng)險評價方法,作業(yè)條件危險性評價法（LEC） 作業(yè)條件危險性評價法是一種半定量、半定性的計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險的方法。 4.3.1風(fēng)險評價(LEC

16、).doc,判定風(fēng)險及控制等級,不可承受的風(fēng)險(D 320) 極其風(fēng)險, 不能繼續(xù)作業(yè) 高度風(fēng)險(D =160320 ) 高度風(fēng)險，需立即整改 中度風(fēng)險(D = 70 160) 顯著風(fēng)險, 需要整改,風(fēng)險控制優(yōu)先等級,消除或替代 * 禁用劇毒物質(zhì)或以低風(fēng)險源物質(zhì)替代等 工程控制 * 自動化、通風(fēng)、機(jī)械安全防護(hù)、隔音墻等 管理控制 * 安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、程序、工作許可、監(jiān)督、培訓(xùn)等,風(fēng)險控制優(yōu)先等級,個人防護(hù)用品、警示 緊急應(yīng)變措施、風(fēng)險預(yù)知訓(xùn)練 4.3.1危險源辨識評價表（流程性生產(chǎn)）.xls,6、常見的問題,1)辨識不全面（主要缺少異常情況和相關(guān)方等方面內(nèi)容）； 2)評價的不合理

17、，不符合企業(yè)實(shí)際（有的企業(yè)沒有將火災(zāi)爆炸列為重要環(huán)境因素）； 3)沒有理解重要危險源（有的基層單位沒有重要危險源和環(huán)境因素）； 4)形成的危險源臺帳與動態(tài)管理沒有有機(jī)結(jié)合起來（控制角度）。 5）辨識的危險源清單沒有得到有效地利用。,5、 常見的問題,6)對危險源和環(huán)境因素辨識根源和狀態(tài)描述不符合要求（影響到?jīng)Q定采取的控制措施） 7)確定削減措施沒有與根源和狀態(tài)相對應(yīng)（不能有效控制危險源和環(huán)境因素） 4.3.1危險源清單.xls,4.3.2 法律法規(guī)和其他要求,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以識別 和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。 在建立、實(shí)施并保持職業(yè)健康安全管理 體系時，組

18、織應(yīng)確保對適用法律法規(guī)要求 和組織應(yīng)遵守的其他要求得到考慮。,4.3.2 法律法規(guī)和其他要求,組織應(yīng)使這方面的信息處于最新狀態(tài)。 組織應(yīng)向在其控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。,標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1、建立并保持程序 2、識別 3、獲取 4、更新 5、轉(zhuǎn)化 6、傳達(dá),應(yīng)形成的文件和記錄,1、建立并保持程序程序 2、獲取渠道一覽表 4.3.2法律法規(guī)和其他要求獲取渠道一覽表.doc 3、法律法規(guī)清單 4、傳達(dá)培訓(xùn)記錄,常見問題,1、沒有建立獲取渠道（標(biāo)準(zhǔn)雖然沒有明示，但是沒有這個過程，就根本談不上能夠及時獲取到最新的法律法規(guī)）。 2、識別評價不到位，相當(dāng)部分企業(yè)缺少其他要

19、求*，有的企業(yè)只是主管部門在做。 3、對重要危險預(yù)案沒有確定相應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求（識別不到位其中一個方面）,常見問題,4、更新不及時（沒有形成正常工作流程） 5、沒有將新的且適用的法律法規(guī)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，也沒有傳達(dá)的與到本單位強(qiáng)相關(guān)人員中。,比較行之有效的作法,建立比較順暢的工作流程 4.3.2查詢記錄1月.doc 4.3.2收集評審表(1月).doc 將有效和適用的清單進(jìn)行更新 涉及原有制度需進(jìn)行轉(zhuǎn)化和修改，并制定修改的時間和責(zé)任部門 將修改后的制度進(jìn)行培訓(xùn)。,4.3.3 目標(biāo)和方案,組織應(yīng)在其內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實(shí)施和保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。 可行時，目標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)

20、健康安全方針，包括對防止人身傷害與健康損害，符合適用法律法規(guī)要求與組織應(yīng)遵守的其他要求，以及持續(xù)改進(jìn)的承諾。,4.3.3 目標(biāo)和方案,在建立和評審目標(biāo)時，組織應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和應(yīng)遵守的其他要求及其職業(yè)健康安全風(fēng)險。組織還應(yīng)考慮其可選擇技術(shù)方案，財務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及有關(guān)的相關(guān)方的觀點(diǎn)。,4.3.3 目標(biāo)和方案,組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的方案。方案至少應(yīng)包括： a)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而對組織相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限的指定； b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時間表。 應(yīng)定期和按計劃的時間間隔對方案進(jìn)行評審，必要時進(jìn)行調(diào)整，以確保目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。 。,標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案應(yīng)形成文件 2、職能部

21、門和管理層次建立目標(biāo)指標(biāo) 3、可行時目標(biāo)可測量 4、制定管理方案內(nèi)容包括：職責(zé)和權(quán)限、方法和時間表。 5、對管理方案定期評審。 通過制定實(shí)施管理方案，削減風(fēng)險以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)。,形成的文件和記錄,1、目標(biāo)指標(biāo)文件 2、目標(biāo)指標(biāo)展開、分解與考核結(jié)果 3、完成情況統(tǒng)計記錄 4、管理方案 5、管理方案實(shí)施過程形成記錄 6、方案定期評審 4.3.3 4HSE管理方案.doc,常見問題,1、公司制定的目標(biāo)沒有滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。 2、形成目標(biāo)不可測量和統(tǒng)計（表面看可測量） 3、分解到職能部門和車間的目標(biāo)指標(biāo)不能確保公司目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；公司目標(biāo)指標(biāo)沒有進(jìn)行分解，只是將公司目標(biāo)移植到基層部門。 4、目標(biāo)完成情況沒

22、有可追溯性。 5、目標(biāo)指標(biāo)沒完成時，沒有采取相應(yīng)的措施。,常見問題,1、將隱患整改或管理制度直接作為管理方案。 2、管理方案沒有進(jìn)行評審。 3、安全環(huán)保部門沒有對管理方案完成情況沒有進(jìn)行檢查和跟蹤（存在風(fēng)險）。 4、管理方案沒有進(jìn)行評審和修改。,4.4 實(shí)施和運(yùn)行,4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識 4.4.3 溝通、參與和協(xié)商（信息交流） 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 運(yùn)行控制 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限,最高管理者應(yīng)對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任。 最高管理者應(yīng)通過以下方式證實(shí)其

23、承諾： 確保為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源。 注1: 資源包括人力資源和專項技能、組織基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財力資源。,4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限,明確作用、分配職責(zé)和責(zé)任、授予權(quán)力以提供有效的職業(yè)健康安全管理；作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限應(yīng)形成文件和予以溝通。 組織應(yīng)任命最高管理者中的成員，承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，無論他(他們)是否還負(fù)有其他方面的職責(zé)，都應(yīng)明確界定如下作用和權(quán)限： 確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系；,4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限,確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理

24、體系提供依據(jù)。 注2： 最高管理者中的被任命者(比如大型組織中的董事會或執(zhí)委會成員)，在仍然保留責(zé)任的同時，可將他們的一些任務(wù)委派給下屬的管理者代表。,4.4.1 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限,最高管理層中的被任命者其身份應(yīng)對所有在本組織控制下工作的人員公開所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，均應(yīng)證實(shí)其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。 組織應(yīng)確保工作場所的人員在其能控制的領(lǐng)域承擔(dān)職業(yè)健康安全方面的責(zé)任，包括遵守組織適用的職業(yè)健康安全要求,標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1、最高管理者職責(zé) 2、各部門作用、職責(zé)、權(quán)限形成文件并予以溝通。 3、任命管理者代表，規(guī)定管理者代表職責(zé) 4、所有承擔(dān)管理職責(zé)的管理者，證明對職業(yè)健康安全績

25、效改進(jìn)承諾。 5、工作場所員工承擔(dān)職業(yè)健康安全方面責(zé)任。,常見問題,1、形成職責(zé)比較籠統(tǒng)，沒有可操作性（如設(shè)備潤滑，設(shè)備管理部門、化驗(yàn)分析部門職責(zé)沒有明確） 2、程序文件或管理制度中的職責(zé)沒有落腳點(diǎn)（如程序文件的職責(zé)中有要求，在管理內(nèi)容中沒有具體的做法。）,4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識,組織應(yīng)確保任何在其控制下完成對職業(yè)健康安全有影響的任務(wù)的人員都具有相應(yīng)的能力，該能力應(yīng)依據(jù)適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷來確定。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄 組織應(yīng)確定與職業(yè)健康安全風(fēng)險及職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求。,4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識,組織應(yīng)提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足這些需求，評價培訓(xùn)或采取措施的有效性，

26、并保存相關(guān)記錄 組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施并保持程序，使在本組織控制下工作的人員意識到： 他們的工作活動和行為的實(shí)際或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及改進(jìn)個人表現(xiàn)的職業(yè)健康安全益處；,4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識,他們在實(shí)現(xiàn)符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求(參見4.4.7)方面的作用、職責(zé)和重要性： 偏離規(guī)定程序的潛在后果。 培訓(xùn)程序應(yīng)當(dāng)考慮不同層次的： 職責(zé)、能力、語言技能和文化程度； 風(fēng)險。,標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1、建立、實(shí)施和保持程序 2、對員工的能力進(jìn)行定期評估 3、采取培訓(xùn)等措施滿足培訓(xùn)需要 4、提高員工的意識。 實(shí)施的目的通過培訓(xùn)等措施，確保員工具備所需的意識

27、和能力，勝任承擔(dān)的任務(wù)。,形成文件和記錄,1、建立實(shí)施保持程序 2、員工能力評價標(biāo)準(zhǔn)和能力評價結(jié)果 3、培訓(xùn)需求 4、培訓(xùn)計劃 5、培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)效果的評價記錄。,常見問題,1、提供不出培訓(xùn)需求的證實(shí) 2、對員工能力及評價流于形式 3、培訓(xùn)計劃沒有針對培訓(xùn)需求制定 4、提供的培訓(xùn)效果的評價沒有結(jié)合企業(yè)實(shí)際，流于形式。,術(shù) 語,相關(guān)方 工作場所（3.2.3）內(nèi)外與組織（3.17）職業(yè)健康安全績效（3.15）有關(guān)或受其影響的個人或團(tuán)體,4.4.3 溝通、參與和協(xié)商,4.4.3.1溝通 針對其職業(yè)健康安全危險源和職業(yè)健康安全管理體系，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于： 在組織內(nèi)不同層次和職能進(jìn)行內(nèi)部

28、溝通； 與進(jìn)入工作場所的承包方和其他訪問者進(jìn)行溝通；（主動） 接受、記錄和回應(yīng)來自外部相關(guān)方溝通。（被動）,4.4.3 溝通、參與和協(xié)商,4.4.3.2參與和協(xié)商 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于： a）工作人員： 適當(dāng)參與危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定； 適當(dāng)參與事件調(diào)查； 參與職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的制定和評審； 對影響他們職業(yè)健康安全的任何變更進(jìn)行協(xié)商；,4.4.3 溝通、參與和協(xié)商,對職業(yè)健康安全事務(wù)發(fā)表意見。 應(yīng)告知工作人員關(guān)于他們的參與安排，包括誰是他們的職業(yè)健康安全事務(wù)代表。 b）與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全的變更進(jìn)行協(xié)商。 適當(dāng)時，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方就有關(guān)的

29、職業(yè)健康安全事務(wù)進(jìn)行協(xié)商。,標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1、建立、實(shí)施和保持程序 2、確定內(nèi)、外部信息溝通渠道和方式 3、對外（包括相關(guān)方）信息接受及反饋,形成文件和記錄,1、建立程序（應(yīng)明確員工代表和職業(yè)健康安全事務(wù)代表） 2、內(nèi)外部信息溝通的證實(shí)（包括與承包方和訪問者） 3、重要危害因素溝通策劃的證實(shí) 4、外部信息處理意見及反饋的證實(shí),常見問題,1、提供不出溝通的證實(shí)（不理解） 2、提供不出外部信息溝通的證實(shí)（做了沒意識到）,4.4.4 文件,術(shù)語：文件（3.7.2） 信息及其承載媒體。 示例：記錄、規(guī)范、程序文件、圖樣、 報告、標(biāo)準(zhǔn)。 注1：媒體可以是紙張，磁性的、電子的、光學(xué)的計算機(jī)盤片，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品

30、，或它們的組合。,4.4.4 文件,職業(yè)健康安全管理體系文件應(yīng)包括： a)職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)： b)對職業(yè)健康安全管理體系覆蓋范圍的描述； c)對職業(yè)健康安全管理體系的主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； d)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件，包括記錄；,4.4.4 文件,e)組織為確保對涉及其職業(yè)健康安全風(fēng)險管理過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。 注：重要的是,文件要與組織的復(fù)雜程度、相關(guān)的危險源和風(fēng)險相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。,95,1、明確文件編寫的目的和意義,將管理法制化；（統(tǒng)一大家行動規(guī)范） 將管理經(jīng)驗(yàn)固化；（新老人員接替） 在內(nèi)外部環(huán)境變

31、化時，保證管理體系及其要求的連續(xù)性，保證管理穩(wěn)定； 對外證實(shí)管理的符合性、有效性。,2、明確職能部門在該文件中的職責(zé),體系主管部門根據(jù)公司制定的部門職責(zé)，確定職能部門承擔(dān)那些過程或要素； 各個相關(guān)管理部門在文件審查提出修改意見； 體系主管部門經(jīng)過協(xié)調(diào)后將意見上報公司領(lǐng)導(dǎo)，對達(dá)不成一致意見有公司領(lǐng)導(dǎo)決定。 也可以在審查文件時一并做（需要領(lǐng)導(dǎo)拿出一定的時間和精力）,3、如何做到明確職責(zé),每個職能部門必須清楚與其他部門的接口包括部門職責(zé)和每個文件中的職責(zé)與接口關(guān)系（如施工作業(yè)承包方的確定） 職責(zé)應(yīng)是可驗(yàn)證的（程序中涉及職責(zé)在內(nèi)容上要有體現(xiàn)） 對某項工作管理要流程化，對在流程中涉及的每個環(huán)節(jié)都必須明確

32、職責(zé)。,管理手冊一級文件,手冊：面對的對象為高層領(lǐng)導(dǎo)、客戶 手冊是對體系的總體性描述。反映最高層次領(lǐng)導(dǎo)對管理體現(xiàn)的全面性、全方位的決策意見和方向性規(guī)劃,并提供一個組織管理體系的總體構(gòu)架。 對過程/要素的描述； 給出相關(guān)二級文件的查詢途徑,程序文件二級文件,什么是程序：為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。 注1： 程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：含有程序的文件可稱為“程序文件”。,程序文件二級文件,程序：主要是給管理人員看的。 程序文件是管理手冊在管理體系運(yùn)行中的細(xì)劃，起到承上啟下的作用，同時也是體系能否真正運(yùn)行在文件上的反映。 對有關(guān)過程/要素作出程序化的規(guī)定； 給出相關(guān)三級文件的查

33、詢途徑。,程序文件,是管理的基本文件，是管理手冊的支持性文件； 每一個程序文件都應(yīng)包含體系要素中一個邏輯上獨(dú)立的內(nèi)容（PDCA），且一般不涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)通常在作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定 程序文件要有可操作性和可檢查性。,標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序,職業(yè)健康安全管理體系17要素，有13個需要形成程序，其中4.4.6運(yùn)行控制程序要根據(jù)作業(yè)風(fēng)險，決定制定一個或多個程序（如作業(yè)許可管理程序、施工作業(yè)管理程序和特種設(shè)備作業(yè)管理程序等）。,作業(yè)指導(dǎo)文件三級文件,企業(yè)為了保證所有的過程（要素） 在生產(chǎn)現(xiàn)場得到有效控制而制定的作業(yè)指導(dǎo)文件（是不是文件越多越好，什么情況下應(yīng)制定文件）,104,4、三個層次文件聯(lián)系及

34、區(qū)別,相同點(diǎn)： 三個層次文件從內(nèi)容上講是一個整體，構(gòu)成完整的體系文件（如原材料采購） 不同點(diǎn)： 三個層次的文件作用不同； 三個層次的文件側(cè)重點(diǎn)不同（如工藝過程控制）。,3、編寫體系文件應(yīng)考慮問題,手冊和程序文件之間相容性； 程序文件與第三層次文件相容性； 考慮程序文件與管理規(guī)定（制度）之間的接口關(guān)系，引用的第三層次文件應(yīng)與主體文件保持一致； 程序文件和作業(yè)文件本身一致性。,1、運(yùn)用流程圖的方法,使用流程圖的方法就是優(yōu)化管理流程的過程，也是流程再造的過程，體現(xiàn)PDCA管理過程。 文件控制流程圖.doc,2、解決文件適宜性和可操作性,每個程序文件都要回答好這6個方面的問題，解決文件適宜性和可操作性

35、（5W1H） WHY目的（為什么做，如不合格品控制）； WHAT干什么（明確管理內(nèi)容適用范圍）；,2、解決文件適宜性和可操作性,WHERE在哪干（地點(diǎn)）； WHEN什么時間干（規(guī)定時間要求）； WHO誰做（職責(zé)）； HOW怎么做（具體要求）。 文件控制程序.doc,4、解決誰來寫問題,原則： 1、按照職能劃分，那個部門主管的工作就有那個部門負(fù)責(zé)牽頭組織制定該文件（與公司部門職能保持一致）。 2、部門內(nèi)誰的工作誰負(fù)責(zé)組織來寫（避免寫的做的不一樣，無法操作） 3、內(nèi)審員（體系專干）作用是負(fù)責(zé)督促協(xié)調(diào)檢查該項工作的完成情況，且不能包辦代替。,5、 解決怎么寫問題,1、按照過程方法，每個程序文件都要回

36、答好5W1H。 2、對某一個具體程序文件，在“管理內(nèi)容與控制要求”中，要從業(yè)務(wù)流程入手，對每個環(huán)節(jié)都要回答好3W1H（誰來干、什么時候干、什么地方干怎么干）。,6、 解決怎么寫問題,3、考慮企業(yè)目前的管理水平，避免寫到做不到（在遵守法律法規(guī)前提下) 4、考慮企業(yè)實(shí)際情況，避免照搬照抄，由于不可操作形成的兩層皮現(xiàn)象,4.4.5 文件控制,c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識； d)確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本； e)確保文件字跡清楚，易于識別； f)確保對策劃和運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制： g)防止對過期文件的非預(yù)期使用。若須保留，則應(yīng)做出適

37、當(dāng)?shù)臉?biāo)識。,標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1、建立和保持程序 2、文件審批 3、文件更改控制 4、文件發(fā)放 5、文件使用 6、外來文件控制 7、文件作廢管理 目的就是對文件生老病死全過程進(jìn)行控制。,形成的文件和記錄,1、文件控制程序 2、文件（包括文件更改）審批證實(shí). 3、文件發(fā)放范圍及發(fā)放記錄（包括外來文件） 4、文件作廢保留控制的證實(shí) 5、有效文件控制清單,常見問題,1、不清楚文件評審什么含義，提供不出評審的證實(shí) 2、文件發(fā)放沒有可追溯性，不清楚為什么做發(fā)放帳 3、不清楚文件發(fā)放號什么含義 4、外來文件和內(nèi)部文件管理上有什么區(qū)別，提供不出外來文件控制的證實(shí),4.4.6 運(yùn)行控制,組織應(yīng)確定那些與已辨識的、需實(shí)

38、施必要控制措施的危險源相關(guān)的運(yùn)行和活動，以管理職業(yè)健康安全風(fēng)險。這應(yīng)包括變更管理(參見4.3.1)。 對于這些運(yùn)行和活動，組織應(yīng)實(shí)施并保持： a)適合組織及其活動的運(yùn)行控制措施；組織應(yīng)把這些運(yùn)行控制措施納入其總體的職業(yè)健康安全管理體系之中；,4.4.6 運(yùn)行控制,b)與采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的控制措施； c)與進(jìn)入工作場所的承包方和訪問者相關(guān)的控制措施； d)形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)； e)規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則，以避免因其缺乏而可能偏離職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。,標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1、確定并管理安全風(fēng)險 2、對供方等相關(guān)服務(wù)的相關(guān)控制 3、對承包方和訪問者控制 4、需

39、要時制定程序文件 5、需要時制定運(yùn)行準(zhǔn)則。,對承包方和供應(yīng)方管理通常做法,1、審查評價確定合格承包方和供應(yīng)方 2、采購和進(jìn)行服務(wù)前約定各自責(zé)任，簽訂職業(yè)健康安全合同。 3、將有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行通報 4、履行合同期間進(jìn)行監(jiān)督檢查 5、定期評審,形成文件和記錄,1、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價記錄 2、合格承包方和供應(yīng)方名錄及相應(yīng)檔案 3、形成合同及其他約定 4、有關(guān)規(guī)定要求通報證實(shí) 5、監(jiān)督檢查記錄,常見問題,1、采購或施工隊伍不在合格供方或承包方內(nèi) 2、沒有形成公司總的承包方名錄 3、簽訂合同缺少環(huán)境方面約定，安全約定比較籠統(tǒng) 4、提供不出對相關(guān)規(guī)定要求通報的證實(shí) 5、提供不出監(jiān)督檢查記錄。,對風(fēng)險較大的作業(yè)

40、實(shí)施作業(yè)許可,電網(wǎng)操作、維護(hù)和檢修； 臨時用電； 登高(基準(zhǔn)面2米以上)； 進(jìn)入有限空間； 動土開挖； 易燃、易爆區(qū)域的動火； 大型吊裝；,通常做法,1、識別確認(rèn)高風(fēng)險作業(yè)，針對這些活動規(guī)定作業(yè)許可范圍 2、規(guī)定每個類別作業(yè)許可審批程序（包括申請、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更） 3、作業(yè)前進(jìn)行風(fēng)險識別確認(rèn)，并采取相應(yīng)措施,通常做法,4、作業(yè)人員和監(jiān)護(hù)人員應(yīng)具備的能力 5、作業(yè)時間、地點(diǎn)、條件變更應(yīng)重新辦理作業(yè)許可 6、現(xiàn)場監(jiān)督檢查 7、作業(yè)結(jié)束許可終止確認(rèn),形成的文件和記錄,1、形成作業(yè)程序 2、相關(guān)管理規(guī)定 3、各種作業(yè)許可作業(yè)票,常見問題,1、相關(guān)規(guī)定含糊不清，無法操作（有限空間作業(yè)規(guī)定的化驗(yàn)時間）

41、2、作業(yè)許可執(zhí)行不到位（火票、有限空間作業(yè)票等）。,常見的問題,3、確定的風(fēng)險沒有具體控制要求 4、文件或規(guī)定可操作性不強(qiáng) 5、提供不出所做工作的證據(jù),4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用于： a)識別潛在的緊急情況； b)對此緊急情況做出響應(yīng)。 組織應(yīng)對實(shí)際的緊急情況作出響應(yīng)，防止和減少相關(guān)的職業(yè)健康安全不良后果。 組織在策劃應(yīng)急響應(yīng)時，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、相鄰組織或居民。,4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),可行時，組織也應(yīng)定期測試其響應(yīng)緊急情況的程序，并讓有關(guān)的相關(guān)方適當(dāng)參與其中。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時對其進(jìn)行修訂，特別是在定期測和

42、緊急情況發(fā)生后(參見4.5.3)。,標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1、建立并保持程序 2、識別潛在情況，對突發(fā)情況編制應(yīng)急預(yù)案。 3、定期評審應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)程序和預(yù)案 4、定期進(jìn)行演練。,形成文件和記錄,1、制定應(yīng)急預(yù)案（預(yù)案采用分級管理） 2、應(yīng)急培訓(xùn)記錄 3、應(yīng)急演練計劃 4、應(yīng)急演練記錄（包括評價及改進(jìn)） 5、應(yīng)急預(yù)案和程序評審記錄,常見問題,1、對識別潛在的風(fēng)險沒有制定應(yīng)急預(yù)案 2、應(yīng)急預(yù)案沒有可操作性（初期應(yīng)急） 4.4.7應(yīng)急預(yù)案范本.doc 3、應(yīng)急演練記錄過于簡單，反映不出演練過程 4.4.7應(yīng)急救援處理預(yù)案演練講評.doc 4.4.7一個災(zāi)區(qū)農(nóng)村中學(xué)校長的避險意識.doc,4.5 檢查,4.5.

43、1 績效測量和監(jiān)視 4.5.2 合規(guī)性評價 4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施 4.5.4 記錄控制 4.5.5 內(nèi)部審核,術(shù)語,職業(yè)健康安全管理績效： 組織（3.17）對其職業(yè)健康安全風(fēng)險（3.21）進(jìn)行管理所取的可測量的結(jié)果。,4.5.1 績效測量和監(jiān)視,組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行例行監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定： a)適合組織需要的定性和定量測量 b)對組織職業(yè)健康安全目標(biāo)滿足程度的監(jiān)視； c)對控制措施有效性(既針對健康也針對安全)的監(jiān)視； d)主動性績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則；,4.5.1 績效測量和監(jiān)視,e)被動性績

44、效測量，即監(jiān)視健康損害、事件(包括事故、“未遂事件”等)和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)； f)對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于其后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施的分析。,4.5.1 績效測量和監(jiān)視,如果測量或監(jiān)視績效需要設(shè)備，適 當(dāng)時，組織應(yīng)建立并保持程序，對此 類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)。應(yīng)保存校準(zhǔn) 和維護(hù)活動及其結(jié)果的記錄。 環(huán)境管理體系不同的是對重大環(huán)境影響的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視測量。,標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn),1、建立并保持程序 2、對職業(yè)健康安全和環(huán)境方面績效（定量的檢測）。(如果某個企業(yè)在塵毒噪檢測中發(fā)現(xiàn)有超標(biāo)的情況，企業(yè)是否違反了標(biāo)準(zhǔn)呢？)。 3、對目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、運(yùn)行準(zhǔn)則和控制措施有效

45、性進(jìn)行監(jiān)視。,標(biāo)準(zhǔn)理解,4、對事件（包括事故、未遂事故、緊急情況）等進(jìn)行收集整理。分析原因，采取措施。 5、對監(jiān)視和測量設(shè)備，明確檢定、校準(zhǔn)和維護(hù)的頻次和方法，包括資質(zhì)和人員能力。 6、對監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，對發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，采取糾正和預(yù)防措施。,形成的文件和記錄,1、檢驗(yàn)計劃 2、檢測記錄 3、各種檢查記錄 4.5.1三月份檢查情況通報.doc 4、檢測設(shè)備的檢定和校準(zhǔn)記錄,常見的問題,1、沒有形成檢驗(yàn)計劃 2、沒有按檢驗(yàn)計劃要求進(jìn)行檢驗(yàn) 3、提供不出對目標(biāo)指標(biāo)、管理方案和運(yùn)行控制等方面檢查的證實(shí)。 4、對發(fā)生的未遂事故沒有進(jìn)行總結(jié)，也沒有作為一種資源進(jìn)行管理。 4.5.1采納

46、的未遂事件-第二期.doc 5、提供不出測量設(shè)備檢定校準(zhǔn)記錄,4.5.2 合規(guī)性評價,4.5.2.1 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾參見4.2c，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況(參見4.3.2)。 組織應(yīng)保存定期評價結(jié)果記錄。 注：對不同法律法規(guī)要求的定期評價的頻次可以有所不同。,4.5.2 合規(guī)性評價,4.5.2.2 組織應(yīng)評價對應(yīng)遵守的其他要求的遵守情況(參見4.3.2)。這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進(jìn)行，也可另外制定程序，分別進(jìn)行評價。 組織應(yīng)保存定期評價結(jié)果的記錄。 注：對不同的組織，應(yīng)遵守的其他要求，定期評價的頻次可以有所不同。,形成的文件

47、和記錄,1、建立實(shí)施保持程序。 2、對適用的法律法規(guī)和其他要求遵守情況的評價保存記錄。 4.3.2法律法規(guī)和其他要求遵守情況通報.doc,常見問題,1、程序中如何評價的規(guī)定可操作性不強(qiáng)（如定期） 2、提供的法律法規(guī)和其他要求評價記錄比較籠統(tǒng)，不能很有說服力的證明企業(yè)確實(shí)是遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求 4.3.2法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價.doc 3、提供的評價記錄中沒有其他要求。 4、審核員應(yīng)了解和清楚相關(guān)法律法規(guī)。如安全生產(chǎn)法，應(yīng)該是對所有的生產(chǎn)經(jīng)營單位都適用；水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行是污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn),4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施,3.9 事件 發(fā)生或可能發(fā)生與工作相

48、關(guān)的健康損害(3.8)或人身傷害 (無論嚴(yán)重程度)，或者死亡的情況。 注1：事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。,4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施,注2：未發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件通常稱為“未遂事故”在英文中也可稱為“near-miss”、“near-hit”、“Close call”或“dangerous occurrence”。 注3：緊急情況(參見4.4.7)是一種特殊類型的事件。,4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施和 預(yù)防措施,術(shù)語：不符合（3.1.1） 任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病

49、、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。,4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施,糾正（3.6） 消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。 糾正措施（3.7） 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施* 預(yù)防措施（3.26） 為消除潛在的不符合的原因所采取的措施。,4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施,4.5.3.1 事件調(diào)查 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，記錄、調(diào)查和分析事件，以便： a)確定內(nèi)在的、可能導(dǎo)致或有助于事件發(fā)生的職業(yè)健康安全缺陷和其他因素； b)識別采取糾正措施的需求； C)識別采取預(yù)防措施的可能性：,4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施,d)

50、識別持續(xù)改進(jìn)的可能性； e)溝通調(diào)查結(jié)果。 調(diào)查應(yīng)及時開展。 對任何已識別的糾正措施的需求或預(yù)防措施的機(jī)會，應(yīng)依據(jù)4.5.3.2相關(guān)要求進(jìn)行處理。 事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件并予以保持。,4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施,4.5.3.2 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以處理實(shí)際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求： a)識別和糾正不符合，采取措施以減輕其職業(yè)健康安全后果；,4.5.3 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施,b)調(diào)查不符合，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生； c)評價預(yù)防不符合的措施需求，并采取適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生： d)記錄和溝通所采取的糾正措施和預(yù)防措施的