1、,第二章 國際貿(mào)易理論,國際貿(mào)易理論試圖回答三個(gè)問題：,國際貿(mào)易的動(dòng)因 國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)進(jìn)口什么，出口什么 國際貿(mào)易的利得國際交換比率,國際貿(mào)易理論框架：,國際貿(mào)易理論框架,國際貿(mào)易理論的早期探索重商主義 （國際貿(mào)易理論政策的早期探索）,典國際貿(mào)易理論 亞當(dāng) 斯密的絕對優(yōu)勢論 大衛(wèi) 李嘉圖的比較優(yōu)勢論,新古典國際貿(mào)易理論 穆勒的相互需求論 馬歇爾的提供曲線 赫克歇爾俄林的要素稟賦論,產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易理論,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論,現(xiàn)代國際貿(mào)易理論流派,第一節(jié) 重商主義 （Mercantilism）,重商主義是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要起源。 重商主義經(jīng)濟(jì)思想產(chǎn)生于中世紀(jì)之后、自由主義盛行之前

2、，大致可以追溯到15001776年之間。 重商主義從人文主義思想出發(fā)，拋棄了西歐封建社會(huì)經(jīng)院哲學(xué)的教義和倫理規(guī)范，開始用世俗的眼光，依據(jù)商人的經(jīng)驗(yàn)去觀察和說明社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。 這一時(shí)期的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多是卓越的商人，如蒙克萊田（武器制造商）。經(jīng)濟(jì)思想與商業(yè)之間的聯(lián)系在英國尤為緊密，一定程度上反映了思想和行為的結(jié)合。 雖然重商主義并未形成一個(gè)完整系統(tǒng)的理論體系，但它提出了一系列理論主張，都是為國家制訂宏觀經(jīng)濟(jì)政策服務(wù)的。重商主義并不是為商人服務(wù)的，而是為國家制訂方針和政策服務(wù)的，因此它是“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“國家主義經(jīng)濟(jì)學(xué)”的前身。,1. 理論概述,2. 產(chǎn)生背景,經(jīng)濟(jì)條件：商業(yè)活動(dòng)對自然經(jīng)濟(jì)瓦解、對

3、資本主義形成的影響 勞動(dòng)：商業(yè)發(fā)展自然經(jīng)濟(jì)瓦解大量自由雇傭勞動(dòng)者 資本：對外貿(mào)易海外掠奪大量貨幣資本 市場：地理大發(fā)現(xiàn)開辟和擴(kuò)大了市場航海業(yè)和對外貿(mào)易的大發(fā)展 政治條件 民族國家的形成，封建國王和商業(yè)資本結(jié)成同盟 思想文化條件 文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)：思想解放，物欲的滿足,3. 發(fā)展階段,早期,晚期,時(shí)間：15-16世紀(jì)中期 代表任務(wù)：威廉斯塔福 代表作品：關(guān)于英國公共福利的對話 被稱為“貨幣差額論”或“重金主義”,時(shí)間：16世紀(jì)中期18世紀(jì)中期 代表任務(wù)：托馬斯孟 代表作品：英國得自對外貿(mào)易的財(cái)富 被稱為“貿(mào)易差額論”或“重工主義”,4. 基本觀點(diǎn),什么是財(cái)富？ 財(cái)富就是金銀，金銀是貨幣的唯一形態(tài)。這

4、導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最終目的是增加和積累金銀貨幣。 財(cái)富來自哪里？ 除開采金銀礦藏、對外掠奪外，更多依靠對外貿(mào)易的不平等交換。并認(rèn)為對外貿(mào)易是“零和”而非“雙贏”。 如何增加財(cái)富 少買多賣，力保貿(mào)易順差。 國家政策 獎(jiǎng)出限入，實(shí)行運(yùn)輸和外貿(mào)壟斷。,5. 早晚期重商主義的差別,關(guān)于獲取財(cái)富方式的認(rèn)識(shí) 早期：禁止輸出，每筆交易保持順差，將貨幣貯藏于國內(nèi)。 晚期：允許輸出，總體順差，將貨幣視為資本。 關(guān)于生產(chǎn)的認(rèn)識(shí) 早期：忽視生產(chǎn) 晚期：“貨幣帶來貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”，貿(mào)易擴(kuò)大以生產(chǎn)擴(kuò)大為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)大力發(fā)展本國產(chǎn)業(yè)。 關(guān)于管制政策的認(rèn)識(shí) 早期：重點(diǎn)在于貨幣。 晚期：重點(diǎn)在于貿(mào)易和運(yùn)輸，簽訂國際通商合約，推

5、行殖民政策等。,5. 評價(jià),積極： 思想大解放，獨(dú)立思考經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，并注重分析現(xiàn)象因果關(guān)系； 促進(jìn)資本主義原始積累，推動(dòng)了當(dāng)時(shí)國際貿(mào)易和商業(yè)運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展； 對各國制定對外貿(mào)易政策具有參考價(jià)值。 消極 金銀不是財(cái)富的唯一形態(tài)，并混淆了金銀、貨幣、財(cái)富之間的關(guān)系； 財(cái)富不是來源于流通領(lǐng)域，而是來源于生產(chǎn)領(lǐng)域，是勞動(dòng)的結(jié)晶； 貿(mào)易非零和，而是雙贏的，條件：介于兩國國內(nèi)交換比率之間； 長期的、大量的順差將導(dǎo)致通漲，競爭優(yōu)勢喪失，順差消失； 實(shí)施管制政策，這將導(dǎo)致失去商品銷路，喪失帶回金銀的自由和便利。,第二節(jié) 絕對優(yōu)勢理論 （Theory of Absolute Advantages ）,1. 人物簡介

6、,國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，是倡導(dǎo)自由貿(mào)易理論的帶頭人。他在國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究（An Inquiry into the Nature and Cause of the Wealth of Nations）（簡稱國富論）中提出了絕對優(yōu)勢論（The Theory of Absolute Advantage）。 核心思想自由放任，讓“看不見的手”自由調(diào)節(jié)。,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人,2. 產(chǎn)生背景,18世紀(jì)60年代，英國紡織業(yè)開始了產(chǎn)業(yè)革命，此后機(jī)器大工業(yè)逐漸取代手工業(yè)。產(chǎn)業(yè)革命的迅速展開使英國經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)，新興的產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)迫切要求在國民經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域迅速發(fā)展資本主義，但卻受到資本原始積累時(shí)期建立

7、起來的重商主義政策體系的束縛。重商主義提倡的極端保護(hù)主義則從根本上阻礙了對外貿(mào)易的擴(kuò)大，使新興資產(chǎn)階級(jí)很難從海外獲得生產(chǎn)所需要的廉價(jià)原料，并使其豐富的產(chǎn)品尋找更大的海外市場的愿望難以實(shí)現(xiàn)。作為產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)代言人的亞當(dāng)斯密于1776年發(fā)表了國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究一書。在書中他抨擊了重商主義，在吸收英國大衛(wèi)休謨的經(jīng)濟(jì)自由思想和法國重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人和領(lǐng)袖弗朗斯瓦魁奈的自然秩序思想的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立了以自由放任為核心的自由主義經(jīng)濟(jì)思想。在國際分工與國際交換方面，提出了自由貿(mào)易的絕對優(yōu)勢論。,3. 基本觀點(diǎn),國民財(cái)富不是金銀貨幣，而是一國國民生產(chǎn)和生活的商品的種類和數(shù)量。 財(cái)富的來源不是貿(mào)易或流通，而是

8、一國國民的生產(chǎn)勞動(dòng)。國內(nèi)分工能促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高，進(jìn)而增加一國財(cái)富總量。 國內(nèi)分工也同樣適用于國際分工，并論證了國際分工能夠增加世界財(cái)富總量，還指出國際分工的原則是各國應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品。 各國應(yīng)出口具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口絕對劣勢的產(chǎn)品。這種國際交換能夠使各國的資源得到充分有效的利用，并使各國在貿(mào)易中獲益。 主張自由貿(mào)易政策,4. 實(shí)證分析,基本假設(shè) 22； 生產(chǎn)中僅投入一種要素：勞動(dòng)力； 勞動(dòng)力在一國之內(nèi)可以自由流動(dòng)，但在國與國之間不能流動(dòng) 兩國產(chǎn)品的生產(chǎn)中存在勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對差異 ； 生產(chǎn)過程中規(guī)模收益不變 ； 兩國商品市場和要素市場是完全競爭的； 自由貿(mào)易，不考慮貿(mào)易中的交

9、易成本。,模型分析,分工原則：揚(yáng)長避短,結(jié)論 分工后再進(jìn)行國際交換，英國相對于分工前增加0.714個(gè)單位毛呢的消費(fèi)，葡萄牙增加0.375個(gè)單位的酒的消費(fèi)，可見，貿(mào)易是“雙贏的”。 在前面假定條件下，思考國際貿(mào)易雙贏的條件？即國際交換比率對國際貿(mào)易利得的影響?,5. 評 價(jià),積極： 認(rèn)識(shí)的飛躍：第一次從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)領(lǐng)域去考察了貿(mào)易的動(dòng)因，揭示貿(mào)易是“雙贏的”，極大地促進(jìn)了貿(mào)易的發(fā)展和資本主義的發(fā)展。 消極 理論假設(shè)：與現(xiàn)實(shí)不夠吻合，只能解釋貿(mào)易實(shí)踐活動(dòng)部分原因； 理論缺陷：對那些在生產(chǎn)上并不具備絕對優(yōu)勢的國家，能否參加國際分工與國際貿(mào)易？參加國際分工與國際貿(mào)易后，能否從分工與貿(mào)易中獲益？斯

10、密的理論對此未作出回答。,第三節(jié) 比較優(yōu)勢理論 （Theory of Comparative Advantages ）,1. 人物簡介,大衛(wèi)李嘉圖（DavidRicardo，17721832）是著名的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者。 出身于一個(gè)猶太族的資產(chǎn)階級(jí)家庭，自幼受商業(yè)教育和經(jīng)商的熏陶，14歲隨父開始從事證券交易活動(dòng)，16歲時(shí)便成了英國金融界的知名人物，25歲就成為擁有百萬資產(chǎn)的金融界巨富之一。為彌補(bǔ)早年教育的不足，26歲開始致力于學(xué)術(shù)研究，涉獵很廣。1799年初他在讀斯密國富論，留下深刻印象，對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了極大興趣，便開始專門研究經(jīng)濟(jì)問題。在他研究經(jīng)濟(jì)學(xué)18年后，于

11、1817年出版了其代表作政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理（Principles of Political Economy and Taxation）,2. 產(chǎn)生背景,19世紀(jì)初，隨著英國工業(yè)革命的迅速發(fā)展，英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)和貴族地主階級(jí)的矛盾達(dá)到了異常尖銳的程度。他們矛盾的焦點(diǎn)主要表現(xiàn)在谷物法存廢的問題上。谷物法是為維護(hù)貴族地主階級(jí)的利益而制定的法令。該法令規(guī)定，必須在國內(nèi)谷物價(jià)格上漲到限額以上時(shí)，才準(zhǔn)進(jìn)口，而且這個(gè)價(jià)格限額不斷提高。谷物法限制了英國對谷物的進(jìn)口，使國內(nèi)糧價(jià)和地租長期保持在很高的水平上，增大了英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的工業(yè)品生產(chǎn)成本，削弱了工業(yè)品的國際競爭力。同時(shí)因限制谷物進(jìn)口而招致的貿(mào)易報(bào)復(fù)，也

12、不利于英國工業(yè)品的出口。于是，英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)和貴族地主階級(jí)圍繞著谷物法的存廢展開了激烈的斗爭。作為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的代言人李嘉圖于1817年出版了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理一書，在該書中，李嘉圖提出了以自由貿(mào)易為前提的比較優(yōu)勢理論，為英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)反對貴族地主階級(jí)提供了銳利的思想武器。,3. 實(shí)證分析,基本假設(shè)：跟絕對優(yōu)勢理論相同。 模型分析,分工原則：“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”或“有利取重，無利取輕”,結(jié)論 分工后再進(jìn)行國際交換，英國相對于分工前增加0.125個(gè)單位毛呢的消費(fèi)，葡萄牙增加0.2個(gè)單位的酒的消費(fèi)。,邏輯思維： 國際貿(mào)易的動(dòng)因商品價(jià)格的相對差異商品成本的相對差異 勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對差異,4.

13、 評 價(jià),積極： 薩繆爾森的高度評價(jià)： 如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢論一定能奪得桂冠； 成為國際貿(mào)易理論的一大基石，也為英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)反對地主貴族階級(jí)、爭得自由貿(mào)易政策提供了有力的理論武器，極大地推進(jìn)資本主義的發(fā)展。 消極 從方法論的角度來看，它的根本缺陷在于靜態(tài)地觀察問題，只說明了國際貿(mào)易的短期利益問題，無法將開展國際貿(mào)易同各個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來； 理論設(shè)計(jì)自身存在缺陷。,第四節(jié) 要素稟賦理論 （Factor Endowment Theory ）,1. 人物簡介,要素稟賦理論最早是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊萊赫克歇爾和伯蒂爾俄林師生倆提出的（因此這一理論通常被稱為赫克歇爾俄林模型，

14、簡稱赫俄模型或HO模型），后經(jīng)保羅薩謬爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷加以完善。要素稟賦理論無論是在理論分析上，還是在實(shí)際應(yīng)用中，都取得了巨大成功，以至于在從20世紀(jì)前半葉到70年代末這段時(shí)間內(nèi)，要素稟賦理論成為了國際貿(mào)易理論的典范，幾乎成了國際貿(mào)易理論的代名詞，被譽(yù)為國際貿(mào)易理論上的一顆“明珠”。,2. 基本概念,要素稟賦：指一國擁有某種要素的數(shù)量 。 要素豐裕度：指一國擁有兩種生產(chǎn)要素的比例。是一個(gè)相對概念，與一國所擁有的生產(chǎn)要素的絕對數(shù)量無關(guān)。有兩種衡量方法：實(shí)物法與價(jià)格法。,判斷：哪個(gè)國家是資本相對豐富的國家？ 哪個(gè)國家是勞動(dòng)相對豐富的國家？,下表為A、B兩國的資本和勞動(dòng)的分布情況,部分國家的要素稟

15、賦,要素密集度 指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素的比例。是個(gè)相對概念，與投入的要素絕對數(shù)量無關(guān)。,3. 實(shí)證分析,基本假設(shè) 222 ； 兩國在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù)； 不存在要素密集度逆轉(zhuǎn)； 規(guī)模收益不變； 消費(fèi)者偏好和收入分配相同； 產(chǎn)品市場和要素市場都是完全競爭的； 在一國內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國與國之間不能流動(dòng)； 兩國的生產(chǎn)資源都被充分利用； 沒有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒有關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘； 兩國貿(mào)易都是平衡的。,分析框架,商品成本,要素價(jià)格,要素供給,要素派生需求,最終產(chǎn)品需求,絕對價(jià)格差異,要素稟賦,貿(mào)易產(chǎn)生,自由貿(mào)易假定,完全競爭假定,要素投入量,生產(chǎn)技術(shù),兩國要素稟賦 的

16、差異越大，開 展貿(mào)易的可能性 也越大。,基本觀點(diǎn) 商品價(jià)格的絕對差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，也是國際貿(mào)易產(chǎn)生的利益驅(qū)動(dòng)力； 商品價(jià)格的差異是由商品的生產(chǎn)成本差異決定，而這種成本差異又是由生產(chǎn)時(shí)投入要素的價(jià)格差異決定； 生產(chǎn)要素的價(jià)格差是由各國生產(chǎn)要素的供給（稟賦）差異造成，兩國要素稟賦的差異是兩國開展國際貿(mào)易的前提和基礎(chǔ)； 國際貿(mào)易格局：勞動(dòng)豐裕型國家應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口豐裕要素密集型產(chǎn)品；資本豐裕型國家應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口資本要素密集型產(chǎn)品；“靠山吃山，靠水吃水”。 要素稟賦論主張實(shí)行自由貿(mào)易政策。,模型分析,國家豐裕度的判斷,所以，A國為勞動(dòng)豐裕型國家，B國為資本豐裕型國家,產(chǎn)品密集度的判斷

17、,根據(jù)要素稟賦理論，結(jié)論為： A國出口Y,進(jìn)口X產(chǎn)品； B國出口X,進(jìn)口Y產(chǎn)品。,驗(yàn)證,A國在Y產(chǎn)品生產(chǎn)上具有劣勢較小，根據(jù)“兩劣取輕”原則，A國應(yīng)該生產(chǎn)并出口Y產(chǎn)品，進(jìn)口X產(chǎn)品。,可見：根據(jù)比較優(yōu)勢理論與要素稟賦理論，得出的結(jié)論是一致的。,例子,根據(jù)要素稟賦理論，日本和美國應(yīng)分別專業(yè)化生產(chǎn)并出口哪種產(chǎn)品？,思 考,請?jiān)u論以下論斷：“世界上一些最貧窮的國家找不到什么產(chǎn)品來出口。在這些國家里沒有一種資源是豐裕的。不用談資本，也更不用說土地，在一些又小又窮的國家甚至連勞動(dòng)都不豐裕。”,4. 引論一：斯托爾怕薩繆爾森定理（H-S定理）,H-S定理說明的是：國際貿(mào)易對國內(nèi)收入分配的影響。 主要觀點(diǎn)：國

18、際貿(mào)易將使出口商品價(jià)格上升，使出口商品密集使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格（報(bào)酬）上升；使本國進(jìn)口商品價(jià)格下降，使進(jìn)口商品密集使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格（報(bào)酬）下降。 可見：國際貿(mào)易并不是對每一個(gè)人都是有利的，因?yàn)閲H貿(mào)易會(huì)對一國收入分配產(chǎn)生實(shí)質(zhì)上的影響。 請問：誰是自由貿(mào)易的支持者，誰是保護(hù)貿(mào)易的支持者？,日本的大米政策： 日本是地理小國，土地異常稀缺，生產(chǎn)大米的成本比任何其他國家都要高，但是為什么日本只允許進(jìn)口很少量的大米？,思 考,4. 引論二：要素價(jià)格均等化定理（H-O-S定理）,赫克歇爾俄林薩繆爾森定理 在滿足要素稟賦理論的全部假設(shè)條件下，自由的國際貿(mào)易將通過商品相對價(jià)格的均等化，最終使各國同種要素的相對價(jià)格和絕對價(jià)格趨于均等。 X勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y資本密集型產(chǎn)品,L供給既定,K供給既定,出口Y,進(jìn)口X,K豐裕,L稀缺,L供給既定,K供給既定,出口X,進(jìn)口Y,L豐裕,K稀缺,A國,W較低,r較高,L需求增加,K需求減少,w上升,r下降,B國,r較低,w較高,K需求增加,L需求減少,r上升,w下降,均等,基尼系數(shù)，是20世紀(jì)初意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家基尼，根據(jù)勞倫茨曲線所定義的判斷收入分配公平程度的指標(biāo)。是比例數(shù)值，在0和1之間。,4. 引論三：雷布津斯基定理,波蘭學(xué)者，于1955年提