1、 企業(yè)“危機(jī)發(fā)展鏈”原理初探 （一）企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)中的重要微觀主體，由其自負(fù)盈虧的性質(zhì)與特征所決定，必然應(yīng)該成為市場競爭中奮斗不息的競技者。在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，企業(yè)行為人能否自然地做到“居安思?！?，或長期擁有強(qiáng)烈的危機(jī)憂患意識(shí)，將在很大程度上決定著他們在市場競爭中的態(tài)度與熱情，進(jìn)而決定著企業(yè)的前途和命運(yùn)。眾多的理論研究表明，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由于企業(yè)外部大環(huán)境的變化和影響，如消費(fèi)需求的變化、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、國家政策的調(diào)整、國際經(jīng)濟(jì)的影響以及競爭對手等因素的變化，市場總是處于瞬息萬變之中，很難想象企業(yè)過去的經(jīng)營成果會(huì)一勞永逸地在今后任何時(shí)期都能毫無變化地保持下去。國外一位成功的企業(yè)家曾總結(jié)道：“

2、市場上唯一不變的經(jīng)濟(jì)規(guī)律就是市場永遠(yuǎn)是可變的。”忽視市場經(jīng)濟(jì)條件下這一基本規(guī)律，必然意味著企業(yè)在經(jīng)營中潛伏著巨大的危機(jī)。這也正是古人所謂的“人無遠(yuǎn)慮，必有近憂”的要義之所在。可見，市場規(guī)律要求并迫使企業(yè)必須對未來可能出現(xiàn)的各種有利和不利因素以及導(dǎo)致這些因素的根源等進(jìn)行充分的考慮。“居安思?！?，方可預(yù)防并化解潛在的危機(jī)威脅，做到“防患于未然”，尤其是能在現(xiàn)實(shí)的危機(jī)來臨之際應(yīng)付自如，避免茫然失措。這正如孫子兵法上所言“是故智者之慮，必雜于利害。雜于利，而務(wù)可信也；雜于害，而患于解也?！逼浯?，國內(nèi)外眾多成功企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)也證明，危機(jī)乃至危機(jī)意識(shí)是激勵(lì)士氣、鼓舞斗志的強(qiáng)大壓力器和精神力量。一方面，當(dāng)現(xiàn)實(shí)的

3、危機(jī)降臨到企業(yè)面前、職工的切身利益與安全感受到嚴(yán)重的威脅之際，職工的命運(yùn)便與企業(yè)的前途悄然而緊密地聯(lián)系在一起，此時(shí)若能采取適當(dāng)?shù)男问竭M(jìn)行鼓動(dòng)與激勵(lì)，便會(huì)極大地激發(fā)全體員工破釜沉舟、背水一戰(zhàn)的勇氣，從而變現(xiàn)實(shí)的危機(jī)為強(qiáng)大的壓力，并使企業(yè)及其行為人化壓力為動(dòng)力，化沮喪為振奮；另一方面，一旦企業(yè)行為人在日常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中萌發(fā)了不滿足于現(xiàn)狀的危機(jī)感與憂患意識(shí)，這必將導(dǎo)致他們對企業(yè)產(chǎn)生一種強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感，進(jìn)而喚起全體員工奮發(fā)進(jìn)取、百折不撓的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與創(chuàng)新行為；并能使企業(yè)在成功面前長期保持清醒的頭腦與理智的判斷?？傊?，危機(jī)以及危機(jī)憂患意識(shí)的存在，應(yīng)該能使企業(yè)產(chǎn)生巨大的壓力感；而沉重的壓力在有效的激

4、勵(lì)機(jī)制作用下必將轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的動(dòng)力；從而驅(qū)使企業(yè)不斷謀求技術(shù)、市場、管理和組織制度等系列創(chuàng)新；最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的騰飛與發(fā)展。這一過程形象地說，即“危機(jī)壓力動(dòng)力創(chuàng)新發(fā)展”。對此，筆者簡稱為“危機(jī)?發(fā)展鏈原理”或“危機(jī)壓力和動(dòng)力原理”。（二）顯而易見，上述“危機(jī)?發(fā)展鏈原理”對廣大的國有企業(yè)而言是有很重要的啟迪的?！笆袌鲇肋h(yuǎn)是可變的”經(jīng)濟(jì)規(guī)律，要求每一個(gè)國有企業(yè)及其行為人必須培育必要的危機(jī)憂患意識(shí)，并使這一現(xiàn)代經(jīng)營理念根深蒂固地植入企業(yè)內(nèi)部的每一位職工腦海之中，通過危機(jī)意識(shí)在企業(yè)內(nèi)部營造一個(gè)有益于改革和發(fā)展的小環(huán)境，形成大家“心往一處想，勁往一處使，齊心協(xié)力克服阻力與難關(guān)”的巨大凝聚力；激勵(lì)全體員工的主

5、人翁責(zé)任感，促使職工對企業(yè)的前途與命運(yùn)予以極大的關(guān)注，使職工時(shí)刻感覺到企業(yè)的前途危機(jī)四伏，因而不可須臾懈怠，最終形成職工與企業(yè)同呼吸、共患難的“命運(yùn)共同體”。然而，應(yīng)該看到，現(xiàn)實(shí)狀況并非完全如此。傳統(tǒng)體制下生成的國有企業(yè)不僅缺乏強(qiáng)硬的外在壓力機(jī)制；也缺乏內(nèi)在的動(dòng)力機(jī)制，國有企業(yè)或其行為人較為普遍地存在著高枕無憂、不思進(jìn)取的惰性；并表現(xiàn)出比較嚴(yán)重的“等、靠、要”思想，企業(yè)行為人既不愿去接受市場競爭的考驗(yàn)；更不想主動(dòng)承擔(dān)創(chuàng)新的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，較多的國有企業(yè)在市場上竟然已成為鞭策不動(dòng)的“睡牛”。一個(gè)明顯的例子是“撥改貸”改革不但沒能改變我國國有企業(yè)投資效益低下狀況，反而使國有企業(yè)的問題變得更加嚴(yán)重。計(jì)劃

6、經(jīng)濟(jì)時(shí)期，鑒于國有資本投放的無償使用所造成的資金運(yùn)營的低效率與巨額浪費(fèi)現(xiàn)象，1980年代初期，國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計(jì)委、財(cái)政部等單位的改革方案，擬試行國有資產(chǎn)由財(cái)政無償撥款改為銀行（有償）貸款的辦法，以期增強(qiáng)用款單位的責(zé)任感，1985年“撥改貸”全面推開。按理說，“撥改貸”應(yīng)該是屬于用經(jīng)濟(jì)手段管理經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有益嘗試，它應(yīng)該有利于加強(qiáng)對企業(yè)的投資管理、抑制國有企業(yè)的盲目投資需求、培養(yǎng)企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。但是，實(shí)際運(yùn)行結(jié)果卻完全否定了上述理論推斷。到目前為止，國有企業(yè)負(fù)債率已高達(dá)80以上，十幾年的間接融資制度并沒有增強(qiáng)國有企業(yè)負(fù)責(zé)人的壓力，當(dāng)然更談不上實(shí)現(xiàn)企業(yè)的騰飛與發(fā)展了，以至于政府不得不在目前采取“

7、債轉(zhuǎn)股”的方式來為國有企業(yè)化解巨大的債務(wù)壓力與風(fēng)險(xiǎn)。造成上述狀況的原因，直觀地說，與“企業(yè)家”這一生產(chǎn)要素在我國的“缺位”有關(guān)，即原有的國有企業(yè)經(jīng)營管理者在自身素質(zhì)與經(jīng)營能力上，大多和真正意義上的職業(yè)企業(yè)家規(guī)定或要求相距甚遠(yuǎn)。當(dāng)然，更深層次的原因則在于傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度以及由此所決定的國有企業(yè)制度和干部制度等的不合理。具體說，傳統(tǒng)的國有企業(yè)制度導(dǎo)致了國有企業(yè)投資主體非人格化傾向極為嚴(yán)重，國家對國有企業(yè)統(tǒng)負(fù)盈虧，企業(yè)缺乏必要的法人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，因而其行為人便自然地缺乏危機(jī)壓力感和利益動(dòng)力刺激；而政企職責(zé)不分，政府對國有企業(yè)非經(jīng)濟(jì)干預(yù)過多過濫，更淡化了企業(yè)行為人的危機(jī)憂患和自我加壓意識(shí)，助長了企業(yè)負(fù)

8、責(zé)人對國有資產(chǎn)的運(yùn)營管理極不負(fù)責(zé)的消極應(yīng)付態(tài)度；此外，現(xiàn)行體制下的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的“官員化”傾向以及其行政任命制度也是妨礙企業(yè)家資源廣泛形成的另一重要體制根源。從“撥改貸”來說，這一改革雖在形式上改變了企業(yè)的資金來源方式，因而加強(qiáng)了企業(yè)資金的硬性約束，但是由于我國經(jīng)濟(jì)在其它方面并沒有形成配套改革，如投資體制仍沿襲過去的“國家定項(xiàng)目、國家給資金”的體制，投資決策仍“層層審批、集體決策”，這樣，在“看起來誰都對投資負(fù)責(zé)，但實(shí)際上誰都可以不對投資負(fù)責(zé)”的制度安排下，顯然是不可能培養(yǎng)起企業(yè)負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)的。特別是由于對一個(gè)企業(yè)貸款的多少實(shí)際上決定著國家對該企業(yè)乃至該企業(yè)所在地的資源配置的多寡，這樣貸

9、款的多少不僅影響到該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，甚至在相當(dāng)大的程度上還決定著該國有企業(yè)負(fù)責(zé)人的職務(wù)升遷與福利待遇的高低，這使得國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者們最終于19871988年前后紛紛悟出了一個(gè)“道理”?“撥改貸”將可能是向國家要錢、盡快擴(kuò)張企業(yè)規(guī)模的捷徑或“一頓免費(fèi)的午餐”，“不貸白不貸”的心態(tài)促使國有企業(yè)大量向國有銀行貸款。制度上的缺陷成為造就我國國有企業(yè)盲目投資的“罪魁禍?zhǔn)住?！而今天，為了解決國有企業(yè)的高負(fù)債率負(fù)擔(dān)，政府對國有企業(yè)實(shí)施資產(chǎn)重組、“債轉(zhuǎn)股”等一系列改革對策，筆者認(rèn)為，盡管這些減輕國有企業(yè)負(fù)擔(dān)的優(yōu)惠政策有助于國有企業(yè)擺脫困境，實(shí)現(xiàn)“國企三年解困”的目標(biāo)，但是，如果上述體制與制度方面的缺陷不能在

10、盡量短的時(shí)期內(nèi)得到有效的扭轉(zhuǎn)或克服，那么，即使國有企業(yè)的現(xiàn)有包袱可以一次性得到非常徹底的剝離，恐怕也不能肯定地說我國的國有企業(yè)便能走上良性發(fā)展的軌道，或者說具備了自我創(chuàng)新和自我發(fā)展的意識(shí)和能力。綜上所述，培育、普及并強(qiáng)化國有企業(yè)的危機(jī)憂患意識(shí)，一方面固然需要造就一支職業(yè)企業(yè)家隊(duì)伍；但另一方面，更需要進(jìn)行一系列的制度創(chuàng)新和改革。例如，第一，在企業(yè)內(nèi)部要通過國有企業(yè)制度創(chuàng)新，建立起靈活的、能有效適應(yīng)市場變化要求的現(xiàn)代企業(yè)制度，并將國有企業(yè)最終塑造成自我加壓、自我約束、自我發(fā)展的競技者；第二，在企業(yè)外部要通過社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的盡快建立，創(chuàng)造企業(yè)主動(dòng)參加市場競爭并勇于接受市場考驗(yàn)的宏觀體制背景與環(huán)

11、境，通過企業(yè)內(nèi)部應(yīng)變機(jī)制和外部壓力環(huán)境的創(chuàng)建，培育并造就出企業(yè)的不斷自我加壓機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)以及抗拒危機(jī)的素質(zhì)和技能；第三，要改革傳統(tǒng)的干部制度，并在全社會(huì)創(chuàng)造一個(gè)有利于企業(yè)家隊(duì)伍自發(fā)形成并日益壯大的宏觀環(huán)境，最終使國有企業(yè)行為人在市場競爭中時(shí)時(shí)刻刻能自覺地保持著一種強(qiáng)烈的危機(jī)感與憂患意識(shí)，并通過危機(jī)意識(shí)這一自動(dòng)“加壓泵”和天然“發(fā)動(dòng)機(jī)”，驅(qū)使企業(yè)成為一種無需政府或其他的人為外力來推動(dòng)的“自我增長器”。（三）“危機(jī)?發(fā)展鏈”原理還表明，不斷“創(chuàng)新”是企業(yè)危機(jī)憂患意識(shí)的必然結(jié)果和企業(yè)發(fā)展與騰飛的必由之路。企業(yè)一旦停止了創(chuàng)新，既意味著“危機(jī)?發(fā)展鏈”原理中“危機(jī)”和“發(fā)展”之間的“鏈條”中斷

12、；更意味著企業(yè)活力與競爭力的消失。廣義上說，創(chuàng)新并非企業(yè)的“專利”，發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家所普遍存在的以個(gè)人作為首要行動(dòng)主體的創(chuàng)新就屬于“個(gè)人創(chuàng)新”范疇；而我國經(jīng)濟(jì)體制“轉(zhuǎn)軌”過程中，政府所實(shí)施的眾多自上而下式的制度改革則屬于“政府創(chuàng)新”范疇（1）；但一般而言，“企業(yè)創(chuàng)新”仍是最基本的或者說是最典型的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新形態(tài)。企業(yè)創(chuàng)新作為企業(yè)在生產(chǎn)過程中對生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進(jìn)行重新組合的一種經(jīng)濟(jì)行為，主要包括三大內(nèi)容：技術(shù)創(chuàng)新（含產(chǎn)品創(chuàng)新）、市場創(chuàng)新和制度創(chuàng)新2。表面上看，這三類創(chuàng)新行為是各自獨(dú)立并自成一體的，但筆者認(rèn)為，企業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)相互聯(lián)系、互相促進(jìn)的有機(jī)總體，特別是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間的關(guān)系更是如

13、此。一般而言，企業(yè)或企業(yè)家創(chuàng)新總是首先在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域展開，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新直接地使企業(yè)獲得了持續(xù)的新產(chǎn)品研制與開發(fā)能力；并最終轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的進(jìn)入市場和開拓市場的力量；而且技術(shù)創(chuàng)新還推動(dòng)著企業(yè)生產(chǎn)力中最重要的要素?人力資源素質(zhì)的提高、促進(jìn)了企業(yè)中人力資本的形成，從而為企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了條件。另一方面，隨著持續(xù)與深化的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)必然要尋找那些與創(chuàng)新了的物質(zhì)生產(chǎn)技術(shù)體系和人力資本等相適應(yīng)的新的企業(yè)組織制度與管理方式，這樣，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新就自然地推動(dòng)和要求企業(yè)進(jìn)行制度創(chuàng)新。最后，一旦企業(yè)制度創(chuàng)新真正得以實(shí)施，又將會(huì)進(jìn)一步保護(hù)并促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行下一輪更高層次上的技術(shù)創(chuàng)新。換言之，沒有配套的企業(yè)制度改革和管

14、理體制創(chuàng)新，在傳統(tǒng)的、僵化體制下是難以想象能組織實(shí)施持續(xù)而有效率的技術(shù)或產(chǎn)品創(chuàng)新的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新之間關(guān)系的剖析，對我們進(jìn)行國有企業(yè)改革無疑有著極大的啟示，這就是：適時(shí)地對國有企業(yè)進(jìn)行制度與管理方面的創(chuàng)新是推動(dòng)國有企業(yè)科技進(jìn)步、產(chǎn)品升級、市場拓寬的重要保證。此外，再進(jìn)一步從企業(yè)制度創(chuàng)新來說，作為制度創(chuàng)新應(yīng)該包括組織創(chuàng)新和管理創(chuàng)新兩個(gè)方面的內(nèi)容，這兩類創(chuàng)新是不可偏廢或互相替代的。組織創(chuàng)新主要解決企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)的組織形式問題；管理創(chuàng)新則主要涉及企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換和企業(yè)內(nèi)部管理制度（內(nèi)部管理組織結(jié)構(gòu)和管理體制）的創(chuàng)新。眾多成功企業(yè)的實(shí)踐證明，企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變革不能代替企業(yè)管理方面的改革

15、，因?yàn)榧訌?qiáng)企業(yè)管理工作是企業(yè)的永恒主題。我國國有企業(yè)效率不高，不可否認(rèn)與管理不善有著很大的關(guān)系，因此，加強(qiáng)企業(yè)管理、推動(dòng)企業(yè)管理創(chuàng)新是企業(yè)的長期而艱巨的任務(wù)。但是另一方面，企望通過國有企業(yè)管理工作的強(qiáng)化與創(chuàng)新來取代國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革與創(chuàng)新也是不可取的，畢竟，從根本上講，管理創(chuàng)新只不過是制度創(chuàng)新在企業(yè)經(jīng)營層次上的輻射。經(jīng)濟(jì)史中企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的每一次變遷，都相應(yīng)伴隨著企業(yè)管理方式的革命，其中，最具代表性的一次管理創(chuàng)新無疑首推隨著現(xiàn)代股份公司的興起（即制度創(chuàng)新）而出現(xiàn)的“所有權(quán)與管理權(quán)的分離”，正是這種分離，才導(dǎo)致了“企業(yè)管理等級制”的產(chǎn)生。由此我們得出本文的另一個(gè)結(jié)論：管理創(chuàng)新的基礎(chǔ)是組織創(chuàng)新或

16、產(chǎn)權(quán)改革，以“管”代“改”只會(huì)延緩國有企業(yè)的改革進(jìn)程，加大改革的“時(shí)間成本”，最終將會(huì)使國企長期以來形成的深層次問題不僅難以化解，反面會(huì)沉淀積累下來，從而給未來社會(huì)造成極大的壓力與被動(dòng)?！咀⑨尅?許成安、楊青.對國有企業(yè)改革主體的思考兼評改革主體錯(cuò)位論j.審計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究,2000(1).2著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其德文版著作經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中，不僅提出了著名的“創(chuàng)新理論”，而且將創(chuàng)新劃分為五種類型，即創(chuàng)造新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；采用新技術(shù)和新生產(chǎn)方法；開辟一個(gè)新市場；開發(fā)和使用新的原材料或獲得原材料的新來源；實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】1熊彼特.經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論m.北京:商務(wù)印書館，1990年.2常修澤等.現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論中國企業(yè)制度創(chuàng)新研究m.天津:天津人民出版社,1994.3青木昌彥,錢穎一.轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的公司治理結(jié)構(gòu)m.北