1、機(jī)密企業(yè)管理與人力資源管理咨詢項(xiàng)目子公司治理結(jié)構(gòu)建議附件一股東會(huì)議事規(guī)則參考樣本（咨詢成果文件編號(hào)：012）北京新華信管理顧問有限公司2003 年 9 月i / 15目錄第一章總則 .1第二章股東會(huì)提案 .3第三章股東會(huì)召開 .6第四章股東會(huì)表決 .9第五章股東會(huì)決議、記錄.11第六章附則 .13i / 15股東會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條根據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求, 為明確股東會(huì)的議事程序, 規(guī)范股東會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序, 充分保護(hù)股東的利益, 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法及公司章程的有關(guān)規(guī)定 , 制訂本議事規(guī)則。第二條有關(guān)股東會(huì)的職權(quán)范圍等 , 由公司章程做出規(guī)定。第三條股東會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)

2、股東會(huì)。 股東年會(huì)每年至少召開一次 ,并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六個(gè)月之內(nèi)舉行。（1）年度股東會(huì)可以討論本規(guī)則規(guī)定的任何事項(xiàng)；（2）臨時(shí)股東會(huì)只對(duì)通知中列明的事項(xiàng)做出決議。第四條有下列情形之一的 , 公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)：（1）董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的一半時(shí)；（2）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；（3）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（4）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（5）公司章程規(guī)定的其他情形。第五條年度股東會(huì)和應(yīng)股東或監(jiān)事會(huì)的要求提議召開的股東會(huì)不得采取通訊表決方式；臨時(shí)股東會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí), 不得采取通訊表決方式：（1）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（2）公司的分立、合并、

3、解散和清算；（3）公司章程的修改；（4）利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（5）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免；（6）需股東會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；（7）需股東會(huì)審議的收購(gòu)或出售資產(chǎn)事項(xiàng)；1 / 15（8）公司章程規(guī)定的不得通訊表決的其他事項(xiàng)。2 / 15第二章股東會(huì)提案第六條 股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東會(huì)時(shí) , 應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。 提議股東或者監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證提案內(nèi)容符合法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定。 董事會(huì)在收到監(jiān)事會(huì)的書面提議后應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)發(fā)出召開股東會(huì)的通知，召開程序應(yīng)符合本規(guī)則相關(guān)條款的規(guī)定。第七條 對(duì)于提議股東要求召開股東會(huì)的書面提案 , 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法

4、規(guī)和本規(guī)則決定是否召開股東會(huì)。 董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在收到前述書面提議后十五日內(nèi)反饋給提議股東。第八條董事會(huì)做出同意召開股東會(huì)決定的, 應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開股東會(huì)的通知,通知中對(duì)原提案的變更應(yīng)當(dāng)征得提議股東的同意。通知發(fā)出后 , 董事會(huì)不得再提出新的提案 , 未征得提議股東的同意也不得再對(duì)股東會(huì)召開的時(shí)間進(jìn)行變更或推遲。第九條董事會(huì)認(rèn)為提議股東的提案違反法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定, 應(yīng)當(dāng)做出不同意召開股東會(huì)的決定 , 并將反饋意見通知提議股東。提議股東可在收到通知之日起十五日內(nèi)決定放棄召開臨時(shí)股東會(huì) , 或者自行發(fā)出召開臨時(shí)股東會(huì)的通知。第十條 提議股東決定自行召開臨時(shí)股東會(huì)的 , 應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì) , 通

5、知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（1）提案內(nèi)容不得增加新的內(nèi)容, 否則提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事會(huì)提出召開股東會(huì)的請(qǐng)求；（2）會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為公司所在地。第十一條 對(duì)于提議股東決定自行召開的臨時(shí)股東會(huì) , 董事會(huì)應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議的正常秩序 , 會(huì)議費(fèi)用的合理開支由公司承擔(dān)。會(huì)議召開程序應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：（1）會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集 , 董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)議 , 董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí) , 由副董事長(zhǎng)或者其他董事主持；3 / 15（2）召開程序應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則相關(guān)條款的規(guī)定。第十二條 股東會(huì)召開的通知發(fā)出后 , 除有不可抗力或者其它意外事件等原因 , 董事

6、會(huì)不得變更股東會(huì)召開的時(shí)間； 公司因特殊原因必須延期召開股東會(huì)的 , 應(yīng)在原定股東會(huì)召開日前至少五個(gè)工作日發(fā)布延期通知。 董事會(huì)在延期召開通知中應(yīng)說明原因并公布延期后的召開日期。第十三條 董事會(huì)人數(shù)不足本規(guī)則規(guī)定的三分之二時(shí) , 或者公司未彌補(bǔ)虧損額達(dá)到股本總額的三分之一 , 董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)召集臨時(shí)股東會(huì)的 , 監(jiān)事會(huì)或者股東可以按照本規(guī)則第十一條規(guī)定的程序自行召集臨時(shí)股東會(huì)。第十四條 董事會(huì)在召開股東會(huì)的通知中應(yīng)列出本次股東會(huì)討論的事項(xiàng) , 并將董事會(huì)提出的所有提案的內(nèi)容充分披露。 需要變更前次股東會(huì)決議涉及的事項(xiàng)的 , 提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整 , 不能只列出變更的內(nèi)容。列入 其他事項(xiàng) 但未

7、明確具體內(nèi)容的 , 不能視為提案 , 股東會(huì)不得進(jìn)行表決。第十五條 會(huì)議通知發(fā)出后 , 董事會(huì)不得再提出會(huì)議通知中未列出事項(xiàng)的新提案 , 對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)召開的前十五天公告。 否則 , 會(huì)議召開日期應(yīng)當(dāng)順延 , 保證至少有十五天的間隔期。第十六條股東會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）內(nèi)容與法律、法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸, 并且屬于公司經(jīng)營(yíng)范圍和股東會(huì)職責(zé)范圍；（2）有明確議題和具體決議事項(xiàng)；（3）以書面形式提交或送達(dá)董事會(huì)。臨時(shí)提案如果屬于董事會(huì)會(huì)議通知中未列出的新事項(xiàng) , 提案人應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)召開前十天將提案遞交董事會(huì)并由董事會(huì)審核后公告。除此以外的提案 , 提案人可以提前將提案遞交董

8、事會(huì)并由董事會(huì)公告 , 也可以直接在年度股東會(huì)上提出。第十七條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則 , 按照本節(jié)前條的規(guī)定對(duì)股東會(huì)提案進(jìn)行審查。對(duì)于本規(guī)則前條所述的年度股東會(huì)臨時(shí)提案 , 董事會(huì)按以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：4 / 15（1）關(guān)聯(lián)性。董事會(huì)對(duì)股東提案進(jìn)行審核 , 對(duì)于股東提案涉及事項(xiàng)與公司有直接關(guān)系 , 并且不超出法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的股東會(huì)職權(quán)范圍的 , 應(yīng)提交股東會(huì)討論。對(duì)于不符合上述要求的 , 不提交股東會(huì)討論。如果董事會(huì)決定不將股東提案提交股東會(huì)表決 , 應(yīng)當(dāng)在該次股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。（2）程序性。董事會(huì)可以對(duì)股東提案涉及的程序性問題做出決定。 如將提案進(jìn)

9、行分拆或合并表決 , 需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的 , 股東會(huì)會(huì)議主持人可就程序性問題提請(qǐng)股東會(huì)做出決定 , 并按照股東會(huì)決定的程序進(jìn)行討論。第十八條 提出涉及投資、財(cái)產(chǎn)處置和收購(gòu)兼并等提案的 , 應(yīng)當(dāng)充分說明該事項(xiàng)的詳情 , 包括：涉及金額、價(jià)格（或計(jì)價(jià)方法） 、資產(chǎn)的賬面值、對(duì)公司的影響、審批情況等。 如果按照有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、 審計(jì)或出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告的 , 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)召開前至少五個(gè)工作日公布資產(chǎn)評(píng)估情況 , 審計(jì)結(jié)果或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。第十九條 董事會(huì)提出改變募股資金用途提案的 , 應(yīng)在召開股東會(huì)的通知中說明改變募股資金用途的原因、新項(xiàng)目的概況及對(duì)公司未來的

10、影響。第二十條 董事會(huì)審議通過年度報(bào)告后 , 應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配方案做出決議 , 并作為年度股東會(huì)的提案。董事會(huì)在提出資本公積轉(zhuǎn)增股本方案時(shí), 需詳細(xì)說明轉(zhuǎn)增原因。第二十一條 董事會(huì)決定不將股東會(huì)提案列入會(huì)議議程的 , 應(yīng)當(dāng)在該次股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。第二十二條 提出提案的股東對(duì)董事會(huì)不將其提案列入股東會(huì)會(huì)議議程的決定持有異議的 , 可以按照本規(guī)則第十一條規(guī)定的程序要求召集臨時(shí)股東會(huì)。5 / 15第三章股東會(huì)召開第二十三條 公司召開股東會(huì)應(yīng)堅(jiān)持樸素從簡(jiǎn)的原則 , 不得給予出席會(huì)議的股東（或代理人）額外的經(jīng)濟(jì)利益。第二十四條公司董事會(huì)可聘請(qǐng)律師出席股東會(huì), 對(duì)以下問題出具意見：（1）股東會(huì)的召集、

11、召開程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定, 是否符合公司章程；（2）驗(yàn)證出席會(huì)議人員資格的合法有效性；（3）驗(yàn)證年度股東會(huì)提出新提案的股東的資格；（4）股東會(huì)的表決程序是否合法有效；（5）應(yīng)公司要求對(duì)其他問題出具的法律意見。公司董事會(huì)也可同時(shí)聘請(qǐng)公證人員出席股東會(huì)。第二十五條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證股東會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，除出席會(huì)議的股東（或代理人） 、董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、高級(jí)管理人員、 聘任律師及董事會(huì)邀請(qǐng)的人員以外， 公司有權(quán)依法拒絕其他人士入場(chǎng)，對(duì)于干擾股東會(huì)秩序、 尋釁滋事和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為， 公司應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第二十六條股東可以

12、親自出席股東會(huì)， 也可以委托代理人代為出席和表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人， 由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的， 應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委任的代理人簽署。6 / 15第二十七條股東出具的委托他人出席股東會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（1）代理人的姓名；（2）是否具有表決權(quán)；（3）分別對(duì)列入股東會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（4）對(duì)可能納入股東會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；（5）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（6）委托人簽名或蓋章。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體

13、指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。7 / 15第二十八條投票代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開前二十四小時(shí)備置于公司住所， 或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。 委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。 經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件， 和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。 委托人為法人的， 由其法定代表人或者董事會(huì)、 其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東會(huì)議。第二十九條 出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。 簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名 或單位名稱、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理

14、人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第三十條 在年度股東會(huì)上 , 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就前次年度股東會(huì)以來股東會(huì)決議中應(yīng)由董事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東會(huì)做出報(bào)告并公告。第三十一條 在年度股東會(huì)上 , 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司過去一年的監(jiān)督專項(xiàng)報(bào)告 , 內(nèi)容包括：（1）公司財(cái)務(wù)的檢查情況；（2）董事、高層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及股東會(huì)決議的執(zhí)行情況；（3）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)報(bào)告的其他重大事件。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí), 還可以對(duì)股東會(huì)審議的提案出具意見, 并提交獨(dú)立報(bào)告。8 / 15第四章股東會(huì)表決第三十二條股東會(huì)對(duì)所有列入議事日程的提案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決, 不得以任何理由擱

15、置或不予表決。年度股東會(huì)對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的 , 應(yīng)以提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決 , 對(duì)事項(xiàng)做出決議。第三十三條 臨時(shí)股東會(huì)只對(duì)通知中列明的事項(xiàng)做出決議； 臨時(shí)股東會(huì)審議通知中列明的提案內(nèi)容時(shí) , 對(duì)涉及本規(guī)則第五條所列事項(xiàng)的提案內(nèi)容不得進(jìn)行變更；任何變更都應(yīng)視為另一個(gè)新的提案 , 不得在該次股東會(huì)上進(jìn)行表決。第三十四條 股東會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí) , 關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決 , 其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。（1）股東會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí), 應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定 , 與該關(guān)聯(lián)事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東（包括股東代理人）可以出席股東會(huì) , 并可以依照大會(huì)程序向到會(huì)

16、股東闡明其觀點(diǎn) , 但在投票表決時(shí)必須回避。（2）股東會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做出的決議必須經(jīng)出席股東會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的二分之一以上通過方為有效。但是, 該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)涉及本規(guī)則第四十三條規(guī)定的事項(xiàng)時(shí), 股東會(huì)決議必須經(jīng)出席股東會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方為有效。第三十五條 股東會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案 , 應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。改選董事、監(jiān)事提案獲得通過的 , 新任董事、監(jiān)事在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。第三十六條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證股東會(huì)在合理的工作時(shí)間內(nèi)連續(xù)舉行 , 直至形成決議。因不可抗力或其他異常原因?qū)е鹿蓶|會(huì)不能正常召開或未能做出任何決議的 , 董事會(huì)有

17、義務(wù)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東會(huì)。第三十七條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán) , 每一股份享有一票表決權(quán) , 但是每次（項(xiàng)）表決均表示其全部表決權(quán)。股東會(huì)在選舉董事、監(jiān)事時(shí) , 可以實(shí)行累積投票制和多輪補(bǔ)缺投票制。9 / 15第三十八條股東會(huì)采取記名投票表決方式對(duì)列入議事日程的提案逐項(xiàng)進(jìn)行表決。與會(huì)股東或股東代表應(yīng)認(rèn)真填寫表決單，大會(huì)表決期間， 股東不再發(fā)言。與會(huì)股東或股東代表表決時(shí)，應(yīng)在表決單上 同意 、 反對(duì) 、 棄權(quán) 的所選空格內(nèi)打 ，并在 股東簽名處 簽名。若表決單沒有簽名， 則該事項(xiàng)表決視為 棄權(quán) ，若表決單已經(jīng)簽名而表決欄為空白則該事項(xiàng)表決視為 同

18、意 ； 表決欄中多選則視為 廢票 ；出席股東會(huì)而未交表決單的均視為 棄權(quán) 。第三十九條會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東會(huì)的決議是否通過, 并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。第四十條會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑, 可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)算；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票, 出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的, 有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票, 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)即時(shí)點(diǎn)票。10 / 15第五章股東會(huì)決議、記錄第四十一條股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。（1）股東會(huì)做出普通決議 ,應(yīng)當(dāng)由出席股東會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過。（2）股東會(huì)做出特別決議 , 應(yīng)當(dāng)由出席股東會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。第四十二條下列事項(xiàng)由股東會(huì)以普通決議通過：（1）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（2）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（3）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；（4）公司年度預(yù)算方案、決算方案；（5）公司年度報(bào)告；（6）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。第四十三條下列事項(xiàng)由股東會(huì)以特別決議通過：（1）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（2）公司的分立