第 1頁(yè) 2003年 10月 2003年 10月 億利資源集團(tuán)股權(quán)激勵(lì)初步方案 第 2頁(yè) 2003年 10月 一、人員分類 二、分紅方案 三、存量股權(quán)的分配 四、經(jīng)營(yíng)層持股方案 五、增量股權(quán)激勵(lì)方案 六、股權(quán)激勵(lì)方案的約束機(jī)制 目錄 第 3頁(yè) 2003年 10月 股權(quán)激勵(lì)方案的人員分類如下表所示 級(jí)別 集團(tuán) 事業(yè)集團(tuán) 下屬公司 1 下屬公司 2 下屬公司 31 總裁2 副總裁 總經(jīng)理總裁助理 副總經(jīng)理主席 總經(jīng)理助理書(shū)記總監(jiān)執(zhí)行辦主任 書(shū)記部門(mén)經(jīng)理 工會(huì)主席主任專員 經(jīng)理5 副經(jīng)理 部門(mén)經(jīng)理 副經(jīng)理 經(jīng)理 經(jīng)理6 主管 副經(jīng)理 副經(jīng)理 副經(jīng)理7 主管 部門(mén)經(jīng)理 車間主任 部門(mén)經(jīng)理 部門(mén)經(jīng)理8 員工 員工 班組長(zhǎng) / 員工 班組長(zhǎng) / 員工 員工9 生產(chǎn)工人 生產(chǎn)工人 生產(chǎn)工人34物業(yè)公司、上海廟旅游公司、七星湖旅游公司、上海廟牧場(chǎng)、穿沙路橋公司 房地產(chǎn)公司、恒利公司 、興安盟項(xiàng)目部、利宇公司 、生態(tài)項(xiàng)目部 、利欣公司 等 根據(jù)下屬公司的規(guī)模、戰(zhàn)略地位進(jìn)行分類 第 4頁(yè) 2003年 10月 在進(jìn)行存量股權(quán)分配前，根據(jù)改制后年度的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行分紅 人員范圍 分紅方案 紅利的處理 以 2001年改制方案確定的集團(tuán)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為準(zhǔn) 即使個(gè)人沒(méi)有或沒(méi)有完全繳納個(gè)人股權(quán)認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，也可以享受分紅 紅利的分配要綜合考慮集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、企業(yè)發(fā)展的需要，以及激勵(lì)力度等因素 紅利總額根據(jù)當(dāng)年集團(tuán)公司稅后凈利潤(rùn)的一定比例提?。〞憾?40%）；如果當(dāng)年凈利潤(rùn)為負(fù)，則不進(jìn)行分紅 個(gè)人得到的紅利總額中，提取一定比例留存于集團(tuán)公司；剩余部分現(xiàn)金發(fā)放 紅利現(xiàn)金發(fā)放部分應(yīng)該注意的原則是后一年度的現(xiàn)金紅利要大于前一年度 集團(tuán)公司的國(guó)有股權(quán)和要素股的分紅留存公司 其余人員留存公司的紅利首先用來(lái)抵扣個(gè)人應(yīng)該繳納的股權(quán)認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)；如果有剩余，則剩余紅利現(xiàn)金給付 第 5頁(yè) 2003年 10月 人員范圍 以 2001年改制方案確定的集團(tuán)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為準(zhǔn) 存量股權(quán)分配方案說(shuō)明 存量股權(quán) 分配方法 根據(jù) 2001年集團(tuán)公司改制方案，得到個(gè)人擁有的集團(tuán)公司股權(quán)比例 以 2003年 9月 30日為基準(zhǔn)日，計(jì)算集團(tuán)公司的凈資產(chǎn)總額，將個(gè)人要分配到目標(biāo)公司的集團(tuán)公司股權(quán)比例換算為相應(yīng)的凈資產(chǎn)額 計(jì)算目標(biāo)公司 2003年 9月 30日的凈資產(chǎn)總額 將該個(gè)人要分配到目標(biāo)公司的凈資產(chǎn)額除以目標(biāo)公司凈資產(chǎn)總額，得到的比例就是該個(gè)人擁有的目標(biāo)公司股權(quán)比例 以后簡(jiǎn)稱 方法 第 6頁(yè) 2003年 10月 存量股權(quán)分配方案（集團(tuán)公司） 集團(tuán)公司 集團(tuán)公司人員的股權(quán)關(guān)系仍然保留在集團(tuán)公司 集團(tuán)公司人員的股權(quán)比例等同于其 2001年改制方案中享有的集團(tuán)公司股權(quán)比例 個(gè)人需要繳納的股權(quán)認(rèn)購(gòu)金額，等于 2001年改制方案確定的個(gè)人認(rèn)股金額； 個(gè)人以前已經(jīng)繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)從應(yīng)該繳納的金額中抵扣； 剩余認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)首先用個(gè)人留存公司的紅利抵扣，不足可以記賬用以后紅利抵扣，或者一次性付清剩余款項(xiàng) 原則 股份認(rèn)購(gòu) 方法 第 7頁(yè) 2003年 10月 存量股權(quán)分配方案（基礎(chǔ)事業(yè)集團(tuán)） 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán) 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的 2/3類人員的股權(quán)關(guān)系 50%保留在集團(tuán)公司，50%分配到基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán)； 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)其他人員的股權(quán)關(guān)系全部分配到基礎(chǔ)事業(yè)集團(tuán) 個(gè)人需要繳納的股權(quán)認(rèn)購(gòu)金額，等于 2001年改制方案確定的個(gè)人認(rèn)股金額； 個(gè)人以前已經(jīng)繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)從應(yīng)該繳納的金額中抵扣； 剩余認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)首先用個(gè)人留存公司的紅利抵扣，不足可以記賬用以后紅利抵扣，或者一次性付清剩余款項(xiàng) 原則 股份認(rèn)購(gòu) 2/3類人員的 50%集團(tuán)公司股權(quán)比例等同于其 2001年改制方案中享有的集團(tuán)公司股權(quán)比例的 50%； 2/3類人員的剩余 50%股權(quán)，基礎(chǔ)事業(yè)集團(tuán)其他人員的股權(quán)根據(jù) 方法 折算為基礎(chǔ)事業(yè)集團(tuán)的股權(quán) 方法 首先將基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)注冊(cè)為獨(dú)立法人實(shí)體 第 8頁(yè) 2003年 10月 存量股權(quán)分配方案（基礎(chǔ)事業(yè)集團(tuán)下屬公司） 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán) 實(shí)體子公司 非實(shí)體分公司 個(gè)人需要繳納的股權(quán)認(rèn)購(gòu)金額，等于 2001年改制方案確定的個(gè)人認(rèn)股金額； 個(gè)人以前已經(jīng)繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)從應(yīng)該繳納的金額中抵扣； 剩余認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)首先用個(gè)人留存公司的紅利抵扣，不足可以記賬用以后紅利抵扣，或者一次性付清剩余款項(xiàng) 實(shí)體子公司人員的股權(quán)全部分配到所在的實(shí)體子公司 原則 股份認(rèn)購(gòu) 方法 非實(shí)體分公司人員的股權(quán)全部分配到實(shí)體化的基礎(chǔ)事業(yè)集團(tuán) 原則 人員的股權(quán)根據(jù) 方法 折算為基礎(chǔ)事業(yè)集團(tuán)的股權(quán) 方法 人員的股權(quán)根據(jù) 方法 折算為所在實(shí)體子公司的股權(quán) 第 9頁(yè) 2003年 10月 存量股權(quán)分配方案（化工事業(yè)集團(tuán)） 股份公司 化工事業(yè)集團(tuán) 化工事業(yè)集團(tuán) 化工事業(yè)集團(tuán)的 2/3類人員 50%的股權(quán)保留在集團(tuán)公司， 50%分配到化工事業(yè)集團(tuán)； 化工事業(yè)集團(tuán)其他人員的股權(quán)關(guān)系全部分配到化工事業(yè)集團(tuán) 原則 股份認(rèn)購(gòu) 方法 化工事業(yè)集團(tuán)的 2/3類人員 50%的股權(quán)保留在集團(tuán)公司， 50%分配到股份公司； 化工事業(yè)集團(tuán)其他人員的股權(quán)關(guān)系全部分配到股份公司 原則 2/3類人員的剩余 50%股權(quán)，化工事業(yè)集團(tuán)其他人員的股權(quán)根據(jù) 方法 折算為股份公司的股權(quán) 方法 2/3類人員的剩余 50%股權(quán)，化工事業(yè)集團(tuán)其他人員的股權(quán)根據(jù) 方法 折算為化工事業(yè)集團(tuán)的股權(quán) 如果化工事業(yè)集團(tuán)注冊(cè)為獨(dú)立法人實(shí)體 如果化工事業(yè)集團(tuán)未注冊(cè)為獨(dú)立法人實(shí)體 個(gè)人需要繳納的股權(quán)認(rèn)購(gòu)金額，等于 2001年改制方案確定的個(gè)人認(rèn)股金額； 個(gè)人以前已經(jīng)繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)從應(yīng)該繳納的金額中抵扣； 剩余認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)首先用個(gè)人留存公司的紅利抵扣，不足可以記賬用以后紅利抵扣，或者一次性付清剩余款項(xiàng) 第 10頁(yè) 2003年 10月 存量股權(quán)分配方案（化工事業(yè)集團(tuán)下屬公司一） 股份公司 化工事業(yè)集團(tuán)注冊(cè)為獨(dú)立法人實(shí)體 化工事業(yè)集團(tuán) 實(shí)體化子公司 非實(shí)體分公司 實(shí)體子公司人員的股權(quán)全部分配到所在的實(shí)體子公司 原則 股份認(rèn)購(gòu) 方法 非實(shí)體分公司人員的股權(quán)全部分配到化工事業(yè)集團(tuán) 原則 人員股權(quán)根據(jù) 方法 折算為化工事業(yè)集團(tuán)的股權(quán) 方法 人員的股權(quán)根據(jù) 方法 折算為所在實(shí)體子公司的股權(quán) 個(gè)人需要繳納的股權(quán)認(rèn)購(gòu)金額，等于 2001年改制方案確定的個(gè)人認(rèn)股金額； 個(gè)人以前已經(jīng)繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)從應(yīng)該繳納的金額中抵扣； 剩余認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)首先用個(gè)人留存公司的紅利抵扣，不足可以記賬用以后紅利抵扣，或者一次性付清剩余款項(xiàng) 第 11頁(yè) 2003年 10月 存量股權(quán)分配方案（化工事業(yè)集團(tuán)下屬公司二） 股份公司 化工事業(yè)集團(tuán)未注冊(cè)為獨(dú)立法人實(shí)體 化工事業(yè)集團(tuán) 實(shí)體化子公司 非實(shí)體分公司 實(shí)體子公司人員的股權(quán)全部分配到所在的實(shí)體子公司 原則 股份認(rèn)購(gòu) 方法 非實(shí)體分公司人員的股權(quán)全部分配到股份公司 原則 人員股權(quán)根據(jù) 方法 折算為股份公司的股權(quán) 方法 人員的股權(quán)根據(jù) 方法 折算為所在實(shí)體子公司的股權(quán) 個(gè)人需要繳納的股權(quán)認(rèn)購(gòu)金額，等于 2001年改制方案確定的個(gè)人認(rèn)股金額； 個(gè)人以前已經(jīng)繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)從應(yīng)該繳納的金額中抵扣； 剩余認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)首先用個(gè)人留存公司的紅利抵扣，不足可以記賬用以后紅利抵扣，或者一次性付清剩余款項(xiàng) 第 12頁(yè) 2003年 10月 存量股權(quán)分配方案（中蒙藥事業(yè)集團(tuán)） 股份公司 股份認(rèn)購(gòu) 中蒙藥事業(yè)集團(tuán)的 2/3類人員 50%的股權(quán)保留在集團(tuán)公司， 50%分配到股份公司； 中蒙藥事業(yè)集團(tuán)其他人員的股權(quán)關(guān)系全部分配到股份公司 原則 2/3類人員的剩余 50%股權(quán)，中蒙藥事業(yè)集團(tuán)其他人員的股權(quán)根據(jù) 方法 折算為股份公司的股權(quán) 方法 中蒙藥事業(yè)集團(tuán)未注冊(cè)為獨(dú)立法人實(shí)體 個(gè)人需要繳納的股權(quán)認(rèn)購(gòu)金額，等于 2001年改制方案確定的個(gè)人認(rèn)股金額； 個(gè)人以前已經(jīng)繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)從應(yīng)該繳納的金額中抵扣； 剩余認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)首先用個(gè)人留存公司的紅利抵扣，不足可以記賬用以后紅利抵扣，或者一次性付清剩余款項(xiàng) 中蒙藥事業(yè)集團(tuán) 第 13頁(yè) 2003年 10月 存量股權(quán)分配方案（中蒙藥事業(yè)集團(tuán)下屬公司） 股份公司 中蒙藥事業(yè)集團(tuán)未注冊(cè)為獨(dú)立法人實(shí)體 中蒙藥事業(yè)集團(tuán) 實(shí)體化子公司 非實(shí)體分公司 實(shí)體子公司人員的股權(quán)全部分配到所在的實(shí)體子公司 原則 股份認(rèn)購(gòu) 方法 非實(shí)體分公司人員的股權(quán)全部分配到股份公司 原則 人員股權(quán)根據(jù) 方法 折算為股份公司的股權(quán) 方法 人員的股權(quán)根據(jù) 方法 折算為所在實(shí)體子公司的股權(quán) 個(gè)人需要繳納的股權(quán)認(rèn)購(gòu)金額，等于 2001年改制方案確定的個(gè)人認(rèn)股金額； 個(gè)人以前已經(jīng)繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)從應(yīng)該繳納的金額中抵扣； 剩余認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)首先用個(gè)人留存公司的紅利抵扣，不足可以記賬用以后紅利抵扣，或者一次性付清剩余款項(xiàng) 第 14頁(yè) 2003年 10月 經(jīng)營(yíng)層持股（貼身經(jīng)營(yíng)）方案 條件 持股方案 目的 人員范圍 所在公司為實(shí)體化子公司； 所在公司將注冊(cè)為實(shí)體化子公司； 經(jīng)營(yíng)層累計(jì)持有所在公司股權(quán)比例小于 20% 讓公司的經(jīng)營(yíng)層和公司的利益更緊密的聯(lián)系在一起， 從而更好的為公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展打算 集團(tuán)公司 1/2類人員； 事業(yè)集團(tuán) 2/3類人員； 下屬一類企業(yè)的 4/5類人員； 下屬二、三類企業(yè)的 5/6類人員 持股份額為經(jīng)營(yíng)層個(gè)人擁有的所在公司股權(quán)不足 20%的部分； 股份定價(jià)為上一年度經(jīng)過(guò)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)； 個(gè)人可以用現(xiàn)金一次或分次支付；也可以留存公司用以后年度的紅利支付； 無(wú)論是否完全繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，都享有分紅權(quán)和投票權(quán) 第 15頁(yè) 2003年 10月 增量股權(quán)激勵(lì)方案 條件 目的 人員范圍 吸引優(yōu)秀人才； 促進(jìn)經(jīng)營(yíng)層更好的經(jīng)營(yíng)； 讓公司的經(jīng)營(yíng)層和公司的利益更緊密的聯(lián)系在一起， 集團(tuán)公司 1/2/3/4類人員； 事業(yè)集團(tuán) 2/3/4/5類人員； 下屬一類企業(yè)的 4/5類人員； 下屬二、三類企業(yè)的 5/6類人員 包括公司現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)層和以后引進(jìn)的經(jīng)營(yíng)層 獎(jiǎng)勵(lì)基金 提取標(biāo)準(zhǔn) 凈資產(chǎn)增值率 5%及以下 5%10% 10%20% 20%30% 30%以上 凈資產(chǎn)增加額 提取比率 不提 10% 20% 30% 35% 表中 m% n%，表示不含 m%，而含 n% 公司當(dāng)年凈利潤(rùn)為正； 達(dá)到年初制定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)； 獎(jiǎng)勵(lì)基金的提取以凈資產(chǎn)增值率為指標(biāo)，在凈資產(chǎn)增值額中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金 第 16頁(yè) 2003年 10月 增量股權(quán)激勵(lì)方案（集團(tuán)公司） 集團(tuán)公司 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象 獎(jiǎng)勵(lì)股份來(lái)源 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)份額確定 集團(tuán)公司的1/2/3/4類人員 首先集團(tuán)公司人才要素股中分配 其次集團(tuán)公司定向增發(fā) 采取崗位群比例法，將激勵(lì)對(duì)象按 1/2/3/4分類 1類人員占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的 30% 2類人員占 40% 3類人員占 20% 4類人員占 10% 各類人員中，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份比例根據(jù)人數(shù)均分 獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)換 將提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金總額除以集團(tuán)公司上一年度每股凈資產(chǎn)，得出獎(jiǎng)勵(lì)股份總數(shù) 從人才要素股中轉(zhuǎn)讓相應(yīng)數(shù)額的股份，用提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款給國(guó)家 人才要素股分配完后，進(jìn)行定向增發(fā)，用提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金認(rèn)購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)股份 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取 以集團(tuán)公司凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率為指標(biāo)，從集團(tuán)公司凈資產(chǎn)增長(zhǎng)額中根據(jù) 標(biāo)準(zhǔn) 提取 第 17頁(yè) 2003年 10月 增量股權(quán)激勵(lì)方案（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán)） 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán) 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象 獎(jiǎng)勵(lì)股份來(lái)源 獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)換 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán)的 2/3/4 /5類人員 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán)定向增發(fā) 將提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金總額除以事業(yè)集團(tuán)上一年度每股凈資產(chǎn)，得出獎(jiǎng)勵(lì)股份總數(shù) 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取 以基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán)凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率為指標(biāo)，從基礎(chǔ)事業(yè)集團(tuán)凈資產(chǎn)增長(zhǎng)額中根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)提取 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)份額確定 采取崗位群比例法，將激勵(lì)對(duì)象按 2/3/4/5分類 2類人員占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的 30% 3類人員占 40% 4類人員占 20% 5類人員占 10% 各類人員中，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份比例根據(jù)人數(shù)均分 第 18頁(yè) 2003年 10月 增量股權(quán)激勵(lì)方案（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)實(shí)體子公司） 實(shí)體子公司 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象 獎(jiǎng)勵(lì)股份來(lái)源 獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)換 一類企業(yè)的 4/5類人員； 二、三類企業(yè)的 5/6類人員 所在實(shí)體子公司定向增發(fā) 將提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金總額除以該實(shí)體子公司上一年度每股凈資產(chǎn)，得出獎(jiǎng)勵(lì)股份總數(shù) 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取 以所在實(shí)體子公司凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率為指標(biāo)，從該實(shí)體子公司凈資產(chǎn)增長(zhǎng)額中根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)提取 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)份額確定 一類企業(yè) 4類人員占所在公司獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的 50% 一類企業(yè) 5類人員占 50% 二、三類企業(yè) 5類人員占所在公司獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的 50% 二、三類企業(yè) 5類人員占 50% 各類人員中，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份比例根據(jù)人數(shù)均分 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán) 第 19頁(yè) 2003年 10月 增量股權(quán)激勵(lì)方案（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)非實(shí)體分公司） 非實(shí)體分公司 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象 獎(jiǎng)勵(lì)股份來(lái)源 一類企業(yè)的 4/5類人員； 二、三類企業(yè)的 5/6類人員 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán)定向增發(fā) 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取 以所在非實(shí)體分公司凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率為指標(biāo)，從基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán)凈資產(chǎn)增長(zhǎng)額中根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)提取 基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán) 獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)換 將提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金總額除以基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)事業(yè)集團(tuán)上一年度每股凈資產(chǎn)，得出獎(jiǎng)勵(lì)股份總數(shù) 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)份額確定 一類企業(yè) 4類人員占所在公司獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的 50% 一類企業(yè) 5類人員占 50% 二、三類企業(yè) 5類人員占所在公司獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的 50% 二、三類企業(yè) 5類人員占 50% 各類人員中，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份比例根據(jù)人數(shù)均分 第 20頁(yè) 2003年 10月 增量股權(quán)激勵(lì)方案（股份公司下屬實(shí)體公司） 實(shí)體子公司 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象 獎(jiǎng)勵(lì)股份來(lái)源 獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)換 事業(yè)集團(tuán)的 2/3/4 /5類人員 一類企業(yè)的 4/5類人員； 二、三類企業(yè)的5/6類人員 所在實(shí)體子公司定向增發(fā) 將提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金總額除以該實(shí)體子公司上一年度每股凈資產(chǎn)，得出獎(jiǎng)勵(lì)股份總數(shù) 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取 以所在實(shí)體子公司凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率為指標(biāo)，從該實(shí)體子公司凈資產(chǎn)增長(zhǎng)額中根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)提取 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)份額確定 事業(yè)集團(tuán) 2類人員占獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的 30%； 3類人員占 40%； 4類人員占20%； 5類人員占 10% 一類企業(yè) 4類人員占所在公司獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的 50%；一類企業(yè) 5類人員占 50% 二、三類企業(yè) 5類人員占所在公司獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的50%；二、三類企業(yè) 5類人員占 50% 各類人員中，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份比例根據(jù)人數(shù)均分 股份公司 包括實(shí)體化的化工事業(yè)集團(tuán)、化工和中蒙藥下屬實(shí)體子公司 第 21頁(yè) 2003年 10月 增量股權(quán)激勵(lì)方案（股份公司下屬非實(shí)體公司） 非實(shí)體公司 /核算單位 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象 獎(jiǎng)勵(lì)股份來(lái)源 獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)換 事業(yè)集團(tuán)的 2/3/4 /5類人員 一類企業(yè)的 4/5類人員； 二、三類企業(yè)的5/6類人員 從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買流通股 條件滿足時(shí)，股份公司進(jìn)行定向增發(fā) 將提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金總額除以股份公司上一年度每股凈資產(chǎn)，得出獎(jiǎng)勵(lì)股份總數(shù) 從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買流通股時(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)基金和按照市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的獎(jiǎng)勵(lì)股份市值的差額用以后年度的紅利支付 獎(jiǎng)勵(lì)基金提取 以所在非實(shí)體公司 /核算單位的凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率為指標(biāo)，從股份公司凈資產(chǎn)增長(zhǎng)額中根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)提取 個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)份額確定 事業(yè)集團(tuán) 2類人員占所在單位獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的30%； 3類人員占 40%； 4類人員占 20%； 5類人員占 10% 一類企業(yè) 4類人員占所在公司獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的 50%；一類企業(yè) 5類人員占 50% 二、三類企業(yè) 5類人員占所在公司獎(jiǎng)勵(lì)股份總額的50%；二、三類企業(yè) 5類人員占 50% 各類人員中，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份比例根據(jù)人數(shù)均分 股份公司 包括非實(shí)體化的化工事業(yè)集團(tuán)、中蒙藥事業(yè)集團(tuán)、化工和中蒙藥下屬非實(shí)體分公司 第 22頁(yè) 2003年 10月 整個(gè)股權(quán)激勵(lì)方案采用風(fēng)險(xiǎn)抵押機(jī)制以約束激勵(lì)對(duì)象 在獎(jiǎng)勵(lì)基金中設(shè)個(gè)人預(yù)留帳戶，每年將分到每名激勵(lì)對(duì)象名下的獎(jiǎng)勵(lì)股份中的 5% 10%作為風(fēng)險(xiǎn)抵押股份存入個(gè)人帳戶 如果凈資產(chǎn)增值率達(dá)到底線標(biāo)準(zhǔn)，每年可以將風(fēng)險(xiǎn)抵押股份存量的 1/3（連同其增值部分）轉(zhuǎn)為普通獎(jiǎng)勵(lì)股份 如果凈資產(chǎn)增值率未達(dá)到底線標(biāo)準(zhǔn)則等比例扣減，所扣減股份劃入公司預(yù)留股份帳戶 第零年的風(fēng)險(xiǎn)抵押股份來(lái)源：可以從個(gè)人原有存量股份中拿出一部分放入個(gè)人預(yù)留帳戶；對(duì)于新來(lái)管理層，可以個(gè)人拿出等額現(xiàn)金，具體數(shù)額可按照下一年的預(yù)計(jì)提取額度研究決定 當(dāng)由于資產(chǎn)重組等情況而引起凈資產(chǎn)大幅下降時(shí)，薪酬與考核委員可提議變更抵押股份的扣減比例或方式，并報(bào)股東大會(huì)審批