1、第二十章 證券法律制度習(xí)題一 單選1. 某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的是（ ）。A公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且累計(jì)為人民幣4000萬(wàn)元 B公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見C公司上一年度未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相發(fā)行過(guò)證券D公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表以外的投資收益 2上市公司非公開發(fā)行股票，對(duì)控股股東實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份限制轉(zhuǎn)讓的期限是( )。 A·自發(fā)行結(jié)束之日起的1 2個(gè)月內(nèi) B自發(fā)行結(jié)束之日起3 6個(gè)月內(nèi) C·自發(fā)行之日起3 6

2、個(gè)月內(nèi) D自發(fā)行之日起1 2個(gè)月內(nèi) 3下列人員中，不屬于內(nèi)幕信息知情人員的是( )。 A持有公司5以上股份的股東 B. 發(fā)行股票的公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)董事長(zhǎng)C發(fā)行股票或者公司債券的公司副經(jīng)理 D. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員4. 投資者可以實(shí)際支配上市公司的股份表決權(quán)超過(guò)一定比例時(shí)，即表明已擁有上市公司控制權(quán)，這里的一定比例是（ ）。 A.20% B30% C.50 D.70 5. 下列各項(xiàng)中，屬于不得收購(gòu)上市公司股份的情形是( )A. 收購(gòu)人在過(guò)去1年中因有重大違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰B. 收購(gòu)人曾經(jīng)擔(dān)任某股份有限公司董事長(zhǎng)，因不可抗力原因,該股份公司已在4年前破產(chǎn)C. 收購(gòu)人已經(jīng)擁有被收

3、購(gòu)公司20%的股份，打算繼續(xù)收購(gòu)D. 收購(gòu)人當(dāng)年凈利潤(rùn)比上一個(gè)年度下降30% 6. 公司債券發(fā)行的條件不包括( )A.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期期末資產(chǎn)凈額的40%B.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息D.已發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí) 7. 根據(jù)規(guī)定，下列有關(guān)上市公司的信息中，屬于應(yīng)當(dāng)公告的重大事件是( ）。A公司增資的決定 B股東大會(huì)決議被撤銷 C.持有公司3以上股份的股東發(fā)生變化D.公司的監(jiān)事會(huì)主席發(fā)生變動(dòng) 8. 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）編制完成并披露。 A.1個(gè)月 B2個(gè)月 C.3個(gè)

4、月 D.4個(gè)月 答案：ADBBB ADBBB CBABD CBDCD 二、多項(xiàng)選擇 1根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。A發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元B最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元C最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)過(guò)人民幣2億元D最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%2. 下列關(guān)于股票和公司債券特征的描述，正確的是（ ）。A股票是無(wú)償還期限的證券，投資者認(rèn)購(gòu)股票后，不能要求退

5、還出資B股票是有價(jià)證券，代表持有者（股東）對(duì)股份有限公司的股權(quán)C公司債券的利率一般是固定不變的，風(fēng)險(xiǎn)較小D公司盈利時(shí)，公司必須償還公司債券持有人的公司債券本金4某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，不符合公司首次公開發(fā)行股票并上市條件有( )。 A公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在控股股東中擔(dān)任董事 B公司總經(jīng)理上一年度受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 C公司上一年度董事、高級(jí)管理人員發(fā)生重大變化 D公司的監(jiān)事因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見 5下列人員中，為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員有( )。 A持有公司5% 以上股份的股東 B發(fā)行人控股的公司及其董事、

6、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 C保薦人 D發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 6. 上市公司增發(fā)股票，對(duì)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的要求有（ ）。A最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰B最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)C最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰D最近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)7.發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重要事件時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的實(shí)質(zhì)，屬于上述所稱的重大事件的是（ ）。A公司發(fā)生較大虧損或者較大損失B公司的經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)C公司的經(jīng)營(yíng)方針

7、和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化D實(shí)際控制人持有股份情況發(fā)生較大變化9. 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列行為屬于操縱市場(chǎng)行為的有（ ）。 A.通過(guò)單獨(dú)或者合謀集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或看利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣、操縱證券交易價(jià)格 B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C以自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 D以其他方式操縱證券市場(chǎng)價(jià)格11下列選項(xiàng)中，屬于法律禁止的證券交易行為有( )。 A公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司的2 0的股票 B為上市公司出具法律意見書的律師在該文件公開后5 日內(nèi)買賣

8、該公司股票 C發(fā)起人在公司成立之日起1年后轉(zhuǎn)讓其所持股票 D為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員在該股票承銷期內(nèi)買賣該種股票 14下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)依法暫停公司債券上市交易的情形有（ ）。A公司上一年度發(fā)生嚴(yán)重虧損B公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)C公司有重大違法行為D公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者15.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有( )A公司有重大違法行為，B公司最近3年連續(xù)虧損C公司的股本總額由人民幣6OO0萬(wàn)元減至人民幣4OO0萬(wàn)元D公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況16. 根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司被責(zé)令停

9、業(yè)整頓、被依法責(zé)令托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有( )。A申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn) B.撤銷其任職資格 C.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 D.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境 18. 根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司信息披露的表述中，正確的有( )。A.定期報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見涉及事項(xiàng)作出專利說(shuō)明B.上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間不得遭遇第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間C.定期報(bào)告披露前出現(xiàn)

10、業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D.上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)報(bào)告 20根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各列各項(xiàng)匯總，屬于禁止的證券交易行為的是( )。A甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造虛假信息，嚴(yán)重影響證券交易B乙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣某上市公司股票，操縱該股票交易價(jià)格C丙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件D上市公司董事張某獲悉該公司近期未能清償?shù)狡诘闹卮髠鶆?wù)，在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人21國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其（ ）在規(guī)定是期