1、2016年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編（一）第1題除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的（）個(gè)工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利。A. 1B. 2C. 3D. 4參考答案：A除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后（含本日）買人的股票不再享有本期股利。第2題年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。 A.4 B,5 C.6 D,7參考答案：A略。第3題若同時(shí)在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是（）。A.盈虧恰好抵消B.盈大于方C.盈小于虧D.

2、盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析參考答案：A若同時(shí)在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。第4題股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)參考答案：C主要包括股票期股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。第5題下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是（）。A.波及范圍廣B.干擾程度淺C.作用機(jī)制復(fù)雜D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大參考答案：B宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響

3、股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)包括: 波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價(jià)波動(dòng)幅度較大。第6題下列關(guān)于非流通國債的說法中，不正確的是（）。A.不可以記名B.不允許在流通市場上交易C.不能自由轉(zhuǎn)讓D.發(fā)行對象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人參考答案：A非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓， 可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。第7題下列（）不屬于證券法對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。A.收購的方式B.公開發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5碗面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容D.協(xié)議收購的規(guī)定參考答案：B證券法對上

4、市公司收購的主要內(nèi)容的規(guī)定有：收購的方式；持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5腕面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容；要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購期限；要約收購方式收購人的義務(wù)；協(xié)議收購的規(guī)定；收購?fù)瓿珊蟮氖马?xiàng)。第8題（）是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。A.真實(shí)原則B.準(zhǔn)確原則C.完整原則D,及時(shí)原則參考答案：C略。第9題證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為（）。A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管參考答案：B證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。第1

5、0題1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.上海證券交易所B.北平證券交易所C.青島市物品證券交易所D.天津市企業(yè)交易所參考答案：B略。第11題下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快C.行政手段比較直接D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進(jìn)行參考答案：B經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。第12題（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.遠(yuǎn)

6、期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)期交易參考答案：A略。第13題證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D. 一致性參考答案：D證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則. 對同一類評級對象評級， 或者對同 一評級對象跟蹤評級， 應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。 評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的， 應(yīng)當(dāng)充分 披露。第14題（）負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。A.董事長B.總經(jīng)理C.監(jiān)事D.董事會(huì)秘書參考答案：D董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜，負(fù)

7、責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。第15題境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括（）。A. H股B. N股C. B股D. S股參考答案：C境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股是境內(nèi)上市外資股.符合題意。第16題公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行B.公司債券的期限為1年以上C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元D.公司股東人數(shù)不少于 200人參考答案：D公司申請公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)符合下列條

8、件：經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行；公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級.且債券的信用級別良好；公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。第17題基金起源于（）。A.英國B.日本C.德國D.美國參考答案：A一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。第18題卜列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是（A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是參考答案：B優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書， 代表著對

9、公司的所有權(quán)， 這一點(diǎn)與普通股票一樣。 但優(yōu)先股票 股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的， 有些權(quán)利又受到限制。故C D項(xiàng)錯(cuò)誤。相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件， 是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。第19題()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D,證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參考答案：B略。第20題公司債券公開發(fā)行

10、的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券 1年利息的()倍。A. 1B. 1. 5C. 2D. 5參考答案：B公司債券可通過證券交易所集中競價(jià)系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于 債券1年利息的1. 5倍。第21題15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。A.商業(yè)票據(jù)B.證券C.股票D.債券參考答案：A在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。第22題向不特定對象發(fā)行的證

11、券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由（）承銷。A.投資銀行B.上市公司C.承銷團(tuán)D.咨詢公司參考答案：C按照證券法的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。第23題現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。A.公開、公平、公正、守信B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.公開、公平、公正、誠信D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展參考答案：B我國及時(shí)總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、 監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。第24題假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為

12、5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為（）元。A. 1500000B. 1000000C. 2000000D. 2500000參考答案：A合約乘數(shù)定位每點(diǎn)價(jià)值 300元人民幣，所以，假設(shè)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為 5000X 300=1500000（元）。第25題（）是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。A.證券市場中介機(jī)構(gòu)B.自律性組織C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：A證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為“證券中介機(jī)構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。第26題對涉及證券交易的相關(guān)工

13、作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處（）的罰款。A. 2萬元以上8萬元以下B. 3萬元以上8萬元以下C. 2萬元以上10萬元以下D. 3萬元以上10萬元以下參考答案：D證券法第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員， 故意提供虛假資料， 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記 錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。第27題()是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.證券投資基金業(yè)務(wù)B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.投資咨詢

14、服務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)參考答案：A目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)；此外，基金管理公司還可以從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場體系DII業(yè)務(wù)等。其中，證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。第28題關(guān)于股票價(jià)值的說法錯(cuò)誤的是()。A.股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值參考答案：D股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的

15、金額。A項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低對股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格。C項(xiàng)正確。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D項(xiàng)錯(cuò)誤。第29題深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合考慮的因素不包括（）。A.公司近年來的財(cái)務(wù)狀況B.公司發(fā)展前景C.公司的規(guī)模D.公司的地區(qū)參考答案：C深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合下列各項(xiàng)因素評選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財(cái)務(wù)狀況、盈利記

16、錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。第30題公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過（）個(gè)交易日。A. 3B. 5C. 10D. 15參考答案：B公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過 5個(gè)交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。第31題投資于無擔(dān)保企業(yè)（公司）債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A. 10%B. 20%C. 30%參考答案：B略。第32題（）是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組監(jiān)管D.公司合并監(jiān)管參考答案：A對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)

17、管的主要內(nèi)容。第33題（）的基金份額持有人不得申請贖回基金。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.封閉式基金參考答案：D封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。第34題證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個(gè)月。A. 1B. 2C. 3D. 6證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。第35題公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%參考答案

18、：C證券法第16條第1款第2項(xiàng)規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不應(yīng)超過公司凈資產(chǎn)的40%第36題在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于（）萬股時(shí)，深圳證券交易所對其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A. 90150B. 120150C. 90300D. 120300參考答案：D略。第37題下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說法正確的是（）。A.普通股票的紅利是固定的B.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí).優(yōu)先股在普通股之后分配D.在公司分配利潤時(shí)。持有普通股票的股東

19、比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先參考答案：B它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行普通股票的紅利是不同定的，時(shí)就約定了固定的股息率， 無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤時(shí)，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對 固定的。若公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之前分配。第38題單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A. 5%B. 30%C. 20%D. 10%參考答案：D單個(gè)境外投

20、資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%第39題下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)參考答案：D具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進(jìn)資本流動(dòng)， 而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機(jī)制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制正在發(fā)揮著日益重要的作用。被稱為

21、加權(quán)平均股價(jià)的是（）。 A.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù) C.修正股價(jià)平均數(shù) D.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)參考答案：B加權(quán)股價(jià)平均數(shù)也被稱為“加權(quán)平均股價(jià)”，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì) 算出來的股價(jià)平均數(shù)。第41題下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是（）。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場參考答案：B封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開放式基金沒有固定期限。第42題遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心

22、等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行參考答案：A遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布具體由交易雙方共的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，同約定。卜列屬于貨幣政策手段的是（）。A.調(diào)節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財(cái)政支出參考答案：C 貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策， 中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、 再貼現(xiàn)政策、公 開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量， 從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A B D項(xiàng)是財(cái)政政策手段。第44題關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)

23、的說法錯(cuò)誤的是（）。A.都屬于有價(jià)證券B.權(quán)利相同C.都是籌措資金的手段D.兩者的收益率相互影響參考答案：B債券與股票的相同點(diǎn)有：債券與股票都屬于有價(jià)證券；債券與股票都是籌措資金的手段；債券與股票收益率相互影響。 而債券與股票的權(quán)利不同， 債券是債權(quán)憑證， 債券持有者與債券 發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而股票是所有權(quán)憑證， 股票所有者是發(fā)行股票公司的股東。第45題全國性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國債市場B.期貨市場C.股票市場D.證券市場參考答案：A主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。第46題不屬

24、于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是（）。 A.基金產(chǎn)業(yè) B.銀行業(yè) C.保險(xiǎn)業(yè) D.金融業(yè)參考答案：D隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無到有，從小到大，尤其是20世紀(jì)70年代以來，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個(gè)龐大的 產(chǎn)業(yè)?；甬a(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之"o第47題期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的（）有償讓渡。A.單方面B.多方面C.雙方面D.互相參考答案：A期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)；期權(quán)的賣方則在收取了一

25、定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。第48題關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元5000萬元B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息參考答案：B公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。第49題狹義的有價(jià)證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券參考答案：D有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念

26、。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。第50題股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為（）左右。A. 40% 60%B. 30% 50%C. 20% 60%D. 20% 40%參考答案：A 略。第51題按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類，權(quán)證可分為（）。1 .美式權(quán)證n.平價(jià)權(quán)證出.價(jià)內(nèi)權(quán)證iv.價(jià)外權(quán)證a. mNb. I n mC. i n w d. n mw參考答案：D按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值?？梢詫?quán)證分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。第52題根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。1 .不動(dòng)產(chǎn)證券化n .信貸資產(chǎn)證券化 m.境內(nèi)資產(chǎn)證券化iv.債權(quán)型證

27、券化a. I nB. I IVC. I n m d. i n mw參考答案：A根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化 （如高速公路收費(fèi)）、債券組合證券化等類別。第53題中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的內(nèi)容有（）。I.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況n .涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)m.已發(fā)行的股票變動(dòng)情況iv.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng) a. I n wb. I mwC. n mwd. i n mw 參考答案：D中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容并予公告： 公司

28、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況；涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況；提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第54題影響股票價(jià)格的政治因素有（）。1 .戰(zhàn)爭n .國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化m.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件W.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)a. I nEi. mwC. n mwd. i n mw參考答案：D政治因素對股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：戰(zhàn)爭；政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件；政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等；國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化等。第55題按照計(jì)息方式的不同，附息債券可以分為（）。I .貼現(xiàn)債券n.

29、固定利率債券出.浮動(dòng)利率債券W.混合利率債券a. I nb. n出C. n mwd. i n mw參考答案：B按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某 一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。第56題以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說法正確的有（）。I.提供交易場所和設(shè)施n .制定交易規(guī)則m.監(jiān)管在該交易所上市的證券iv.監(jiān)督會(huì)員交易行為的合規(guī)性a. I mwb. n mwc. mwd. i n mw參考答案：D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

30、。其主要職責(zé)有：提供交易場所和設(shè)施； 制定交易規(guī)則；監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性；確保市場的公開、公平和公正。第57題關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有（）。1 .經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 5年n.公司及其董事、監(jiān)事最近 2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰m.財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定w.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制A. I IVb. n Wc. n mwd. i n mw參考答案：BI項(xiàng)應(yīng)為經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3年。出項(xiàng)應(yīng)為最近 2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。第58題記賬式國債采?。ǎ┓绞椒咒N。1 .場內(nèi)

31、掛牌n .場內(nèi)簽訂分銷合同 m.場外簽訂分銷合同iv.試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售b. i mwC. n mwd. i n mw參考答案：B記賬式圉債采取場內(nèi)掛牌、 場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。具體分銷方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。第59題金融債券的發(fā)行主體有（）。1 .政策性銀行n.商業(yè)銀行m.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司W(wǎng).金融租賃公司和汽車金融公司a. I nb. I n mC. n mwd. i n mw參考答案：D金融債券的發(fā)行主體有：政策性銀行；商業(yè)銀行；企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司；金融租賃公司和汽車金融公司；其他金融機(jī)構(gòu)。第60題股票的收益由（）組成。1 .再投資n .股息收入in.資本損

32、益iv.公積金轉(zhuǎn)增收益a. I ； nb. I ； n ；出C. n ； m； wd.i ； n ；出；iv 參考答案：C股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個(gè)持有期間的收入，它由股息收人、資本損益和公積金轉(zhuǎn)增收益組成。第61題證券投資者保護(hù)基金的來源包括（）。1 .上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%內(nèi)入基金n .發(fā)行股票時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入m.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入W.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)a. I n mb. i mwC. n mwd. 1 n mw參考答案：D 略。第62題關(guān)于一級交易商的說

33、法正確的有（）。I.符合條件的交易商可以申請一級交易商資格n . 一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進(jìn)行做市m. 一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)W. 一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券 a. mN b. n mw C. i n w d. i n mw參考答案：D 略。第63題在美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢現(xiàn)在（ ）。I.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化n .金融監(jiān)管的改革m.國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)iv.金融秩序的穩(wěn)定 a. I n mb. i n wC. i n mwd. i mw參考答案：

34、A2007年開始的美國次級貸款危機(jī)，最終演變成了一場全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這場危機(jī) 讓人們對金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性、金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營的危害性有了更為深人的認(rèn)識，全球金融市場都在深刻反思，各國（地區(qū)）金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機(jī)進(jìn)一步擴(kuò)大。 在此背景下，全球證券市場的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化；金融監(jiān)管的改革； 國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。第64題指數(shù)成分股的選擇空間有（）。I.非暫停上市股票n .股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場操縱出.非S不*ST股票IV.公司經(jīng)營狀況良好 a. I n wb. I mwC. n mwd. i

35、 n mw參考答案：D指數(shù)成分股的選擇空間有：上市交易時(shí)間超過1個(gè)季度（流通市值排名前30位的除外）;非ST、*ST股票.非暫停上市股票；公司經(jīng)營狀況良好， 最近1年無重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題；股票價(jià)格無明顯的異常波動(dòng)或市場操縱；剔除其他經(jīng)專家委員會(huì) 認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。第65題證券市場的發(fā)展階段有（）。1 .萌芽階段n.初步發(fā)展階段出停滯階段iv.加速發(fā)展階段a. I n mb. i n wc. i m wd. i n mw參考答案：D縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。第66題下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的

36、因素有（）。1 .政治因素n.人為操縱因素in.制度因素iv.心理因素a. I nb. mwc. i n wd. i n mw參考答案：D略。第67題按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。1 .普通股票n.記名股票in.優(yōu)先股票iv.無記名股票 a. I n mb. i nc. n mwd. i m參考答案：D股東享有權(quán)利的不同， 股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。按是否記載股東姓名， 股票可以分為記名股票和無記名股票。第68題律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項(xiàng)有（）。I.首次公開發(fā)行股票及上市n .上市公司召開股東大會(huì)m.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃iv.證券衍生品種的發(fā)行及

37、上市a. I n mEi. mwC. n mwd. i n mw參考答案：D律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見： 首次公開發(fā)行股票及上市； 上市公司發(fā)行證券及上市： 上市公司的收 購、重大資產(chǎn)重組及股份回購：上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；上市公司召開股東大會(huì)；境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市交易；證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止；證券投資基金的募集.證券公司集合資產(chǎn) 管理計(jì)劃的沒立：證券衍生品種的發(fā)行及上市；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)

38、務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件，第69題債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在（）。1 .都是有價(jià)證券n .都是籌措資金的手段m.收益率相互影響iv.風(fēng)險(xiǎn)相同a. I n mb. i n wC. n mwd. i n mw參考答案：A債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在三個(gè)方面：兩者都是有價(jià)證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。第70題證券交易所的監(jiān)管職能包括對（）的管理。1 .證券交易活動(dòng)n.會(huì)員m.上市公司W(wǎng).證券市場a. I ； n ；出b. I ； m； WC. I ； n ； iv d. i ； n ；出；iv參考答案：A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施. 組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。

39、 證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理.對會(huì)員進(jìn)行管理.以及對上市公司進(jìn)行管理。第71題商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。I.具有良好的公司治理機(jī)制n .核心資本充足率不低于4%m.最近3年連續(xù)盈利W.最近 3年利潤連續(xù)增長 a. I n m b. i n w C. i mw d. i n mw參考答案：A商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制； 核心資本充足率不低于4%最近3年連續(xù)盈利；貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為；中國人民銀行要求的其他條件。中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有（）。1 .依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督

40、管理的規(guī)章、規(guī)則n .依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理m.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則W.依法對中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督a. mNb. I nC. i n mwd. i n w參考答案：C中國證監(jiān)會(huì)依據(jù) 證券法在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)； 依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理；依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、 證券投資基金管理公司、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn) 行監(jiān)督管理；依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資

41、格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；依法對中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。第73題金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。I.交易場所不同n .交易的監(jiān)管程度不同m.交易內(nèi)容的確定方式不同W .保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同 a. mNC. n mwd. i n mw 參考答案：D作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易， 金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在以下區(qū)別：交易場所和交易組織形式不同； 交易的監(jiān)管程度不同； 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易。 遠(yuǎn)期交易的 內(nèi)容可協(xié)

42、商確定；保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同。第74題債券與股票的區(qū)別有（）。1 .權(quán)利不同n.目的不同出.收益不同W.期限不同a. mNb. I n mC. i n wd. i n mw參考答案：D債券和股票的不同點(diǎn)有：權(quán)利不同；目的不同；期限不同；收益不同；風(fēng)險(xiǎn)不同。第75題基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。1 .在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送n.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利m.挪用基金投資者的交易資金和基金份額W.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄a. I n mb. i n wC. n mwd. i n mw參考答

43、案：A基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括：違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息； 在不同基金資產(chǎn)之間、 基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間 進(jìn)行利益輸送；利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利； 挪用基金投資者的交易資金和基金份額；在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶；中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第76題按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為（）。I .抵押債券n.私募債券in.質(zhì)押債券iv.保證債券 a. I n w b. I mwC. n mw d. i n mw參考答案：B有擔(dān)保債券指以抵押財(cái)產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，按擔(dān)保品不同.分為抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。第

44、77題當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有（）。1. 口頭或書面警示n .約見談話m.要求相關(guān)投資者提交書面承諾iv.限制相關(guān)證券賬戶交易a. I n wb. mwC. i n d. i n mw參考答案：D對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示；約見談話;要求相關(guān)投資者提交書面承諾；限制相關(guān)證券賬戶交易； 報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。第78題股權(quán)類期權(quán)包括（）。I.單只股票期權(quán)n .股票組合期權(quán)出.股價(jià)指數(shù)期權(quán)N.股票利率期權(quán)a. i n mb. i mwC. n mwd. i n mw參考答案：A與股權(quán)類期貨

45、類似， 股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。第79題證券投資基金收入的構(gòu)成包括（）。1 .利息收入n.營業(yè)收入in.變現(xiàn)收入iv.投資收益a. I mwB. I wd. i n mw參考答案：B證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、 投資收益以及其他收人?；鹳Y產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。第80題申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）等條件。1 .具有符合證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3人n.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人出.最近5年未受到刑事處罰W

46、.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良朗信記錄A. I n b. n m C. n mwd. i m 參考答案：D具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人。故n項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄。故IV項(xiàng)說法錯(cuò)誤。第81題申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。1 .凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定n.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件m.設(shè)有專門的基金托管部門W.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)A. I IVb. n WC. n mwd. i n mw參考答案：D證券投資基金法第 33條規(guī)定，

47、擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn) 控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定； 設(shè)有專門的基金托管部門；取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。第82題除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有( )。1 .擔(dān)保協(xié)議n .擔(dān)保人資信情況說明m.無違法違規(guī)證明iv.資產(chǎn)證明a. I nb. I n mC. i m

48、wd. i n mw參考答案：A還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的,人資信情況說明。第83題股票的價(jià)值包括（）。1 .票面價(jià)值n.賬面價(jià)值比.清算價(jià)值W.內(nèi)在價(jià)值a. n mwb. i mwc. i n wd. i n mw我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。1 .利率n.利差出.價(jià)格iv.數(shù)量a. I n Wb. I mwc. n mwd. i n mw參考答案：D略。第85題證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有（）。I.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部n.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)m .作為證券公司專門的證券自

49、營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)W .作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) a. I mwb. I n mwC. i n m d. n mw參考答案：B略。第86題按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。I .股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具n .金融互換 m.貨幣衍生工具iv.信用衍生工具a. I n mb. i n wC. i mwd. i n mw參考答案：C貨幣衍生工具、利金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。第87題按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。1 .美式期權(quán)n.看漲期權(quán)in.利率期

50、權(quán)iv.貨幣期權(quán)a. I nb. mwC. i n md. i n mw按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、 金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。第88題中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有（）。I.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)n .盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面m.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊W.在主板市場的制度框架內(nèi)實(shí)行相對獨(dú)立運(yùn)行 a. I mw b. I n C. n mw d. i n mw參考答案：D中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要是四個(gè)方面：暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)， 而是在主板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)；在考慮上市企業(yè)的成

51、長性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面， 以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性；在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)；在主板市場的制度框架內(nèi)實(shí)行相對獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新， 從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗(yàn)。第89題EUROVEXTt歐交易所）是由（）合并而成的。I.巴黎交易所n .布魯塞爾交易所山.倫敦證券交易所IV.阿姆斯特丹交易所 a. I n mb. i n wC. n m wd. i n mw參考答案：B2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽

52、署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所（IAFFE）和葡萄牙交易所（Bv1P）。第90題注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定對于注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。I .所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請n.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書m.取得注冊會(huì)計(jì)師證書 5年以上W.不超過65周歲A. I nb. I n mC. n mwd. i n mw參考答案：A注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括： 所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請；具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書；取得注冊會(huì)計(jì)師證書1年以上;不超過60周歲；執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。第91題目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取（）的方式。1 .合并名稱n.合并價(jià)格in.合并發(fā)行iv.合并托管a. I nb. mwC. i n mwd. i mw目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。第92題設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。I .主要股東的凈資產(chǎn)