1、2022/7/171Ch3 實(shí)證的政府(zhngf)制度理論與國有資產(chǎn)管理1、什么是實(shí)證研究2、公共選擇理論和國有資產(chǎn)(u yu z chn)管理的實(shí)證范圍3、財(cái)政政策與國有資產(chǎn)管理政策共五十四頁2022/7/1721、實(shí)證(shzhng)研究實(shí)證研究：實(shí)際是什么狀況，為什么會(huì)是這樣，怎樣改變或調(diào)整這種狀況。分類：一是經(jīng)驗(yàn)實(shí)證研究（是什么），通過觀察、感知能夠直接獲得的關(guān)于事物的表面現(xiàn)象，如財(cái)政支出的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，國有企業(yè)的數(shù)量等；二是理論(lln)實(shí)證研究（為什么），回答經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或問題產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的原因。如國有企業(yè)為什么會(huì)出現(xiàn)、為什么要發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，為什么要改革國有資產(chǎn)管理體制，如何

2、推動(dòng)國有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度等。共五十四頁2022/7/173劉瑜：極權(quán)政治如何將“恐懼”變?yōu)椤盁釔?r i)”，讀書，2015-1.耳語者：斯大林時(shí)代蘇聯(lián)的私人生活，奧蘭多 費(fèi)吉斯著，毛俊杰譯，廣西師范大學(xué)出版社二一四年版 。簡(jiǎn)單而言，如果一個(gè)制度誘發(fā)(yuf)人性中那些美好的品質(zhì)，那么它就是一個(gè)好的制度，反之則否。 不難看出，這些故事里充滿人性的丑陋 親人的冷漠、同事的背叛、舊交的迫害。除非我們相信那個(gè)時(shí)代的蘇聯(lián)人 不是之前也不是之后的蘇聯(lián)人，不是另外這個(gè)或者那個(gè)國家的國民 恰好具有道德基因上的缺陷，就不得不思考制度環(huán)境在這種人性敗壞中所起的作用。共五十四頁2022/7/174這與一個(gè)永恒

3、而無解的問題相關(guān)：“人性本善還是本惡？”事實(shí)上，這個(gè)問題本身也許就是一個(gè)陷阱，因?yàn)樗俣巳祟惔嬖谥粋€(gè)固態(tài)的、統(tǒng)一的本質(zhì)，而事實(shí)(shsh)可能是，人性更像是一種液態(tài)的事物，其形狀由容納它的容器所決定，而這個(gè)容器很大程度上就是一個(gè)人所置身的制度與文化。共五十四頁2022/7/175或許社會(huì)心理學(xué)家費(fèi)斯廷格的 “認(rèn)知沖突理論 ”能夠幫助我們理解恐懼如何轉(zhuǎn)化為信念。概括而言，這個(gè)理論認(rèn)為(rnwi)追求一致性是人的生物性本能（正如人們渴了想喝水，餓了想吃東西）。當(dāng)人的行為與思想出現(xiàn)不一致時(shí)，人們會(huì)感到 “認(rèn)知沖突 ”，這種沖突會(huì)制造壓力，使人或者調(diào)整自己的行為、或者調(diào)整自己的觀念來達(dá)至認(rèn)知一致性

4、。 共五十四頁2022/7/176就極權(quán)政治中人們的心理機(jī)制而言，這一理論的恰切之處在于：極權(quán)政治通過制造恐懼來塑造人的行為，而行為的改變帶來普通人的激烈認(rèn)知沖突，為緩解這種沖突，人們改變其觀念 也就是強(qiáng)化信仰。這一 “行為改變導(dǎo)致觀念改變 ”的邏輯，在認(rèn)知沖突理論中，被稱為 “誘導(dǎo)(yudo)服從范式 ”（induced compliance paradigm）。 共五十四頁2022/7/177因此，通過 “認(rèn)知沖突理論 ”，我們隱隱能夠看到 “耳語者 ”這座冰山之下的整個(gè)政治邏輯。政治恐怖導(dǎo)致人們行為的改變，行為改變引發(fā)認(rèn)知沖突，繼而引發(fā) “世界觀改造 ”，世界觀被改造之后普通人作惡變得更

5、容易，普通人作惡強(qiáng)化政治恐怖 至此，終點(diǎn)回到起點(diǎn)，制度之惡與人性之惡之間完成了一次循環(huán)，而這種惡循環(huán)的漩渦式流動(dòng)就構(gòu)成了耳語者描述的世界。總而言之，極權(quán)政治之所以成為極權(quán)政治，不僅僅因?yàn)樗軌蛳到y(tǒng)(xtng)制造恐懼，而且因?yàn)樗軌驅(qū)⒖謶洲D(zhuǎn)化為熱愛，將消極順從轉(zhuǎn)化為積極參與。 共五十四頁2022/7/178理論實(shí)證研究方法：規(guī)律假定數(shù)據(jù)搜集計(jì)量檢驗(yàn)。如“地區(qū)國有企業(yè)的控制力與創(chuàng)業(yè)基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究”、國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)(sh chn jn j)是否兼容？基于國際數(shù)據(jù)的研究”、“社會(huì)保障水平與全民創(chuàng)業(yè)”。用來解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。共五十四頁2022/7/179實(shí)證分析的時(shí)間序列：事前：預(yù)測(cè)，如利

6、用OLS估計(jì)；事中：對(duì)目前(mqin)正在發(fā)生的經(jīng)濟(jì)事實(shí)進(jìn)行客觀的分析；事后：新經(jīng)濟(jì)史研究，揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度基礎(chǔ)。如西方世界的興起、經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷美國經(jīng)濟(jì)史等專著。共五十四頁2022/7/1710中國(zhn u)經(jīng)濟(jì)史專著中國經(jīng)濟(jì)史（侯家駒）：一元時(shí)代的政治趨于專制，經(jīng)濟(jì)趨于統(tǒng)制，社會(huì)趨于管制。中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直沒有解決基本的產(chǎn)權(quán)(chn qun)與人權(quán)問題，而這正是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)生與發(fā)展的基礎(chǔ)。百年中國經(jīng)濟(jì)史筆記（楊小凱）。共五十四頁2022/7/17112、公共選擇理論和國有資產(chǎn)管理(gunl)范圍公共選擇(xunz)理論是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的新興交叉學(xué)科，它是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分

7、析方法來研究政治決策機(jī)制（集體或非市場(chǎng)決策）如何運(yùn)作的理論。主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)集中于研究個(gè)體決策問題，如顧客如何消費(fèi)、勞動(dòng)者如何找工作、廠商如何定價(jià)和確定產(chǎn)量等。與此相對(duì)，研究在個(gè)體選擇之上的公共選擇或社會(huì)選擇的學(xué)問，則被稱為“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。共五十四頁2022/7/1712新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Political Economy)：新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“政治”，內(nèi)涵很廣，乃是指集體選擇或公共選擇，套用孫中山先生的話來說，“政治”就是“眾人之事”。利用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)(jngj)分析的形式的和技術(shù)的工具來考察政治對(duì)于經(jīng)濟(jì)(jngj)的重要性。共五十四頁2022/7/1713在美國波士頓猶太人屠殺紀(jì)念碑，銘

8、刻著一位叫馬丁.尼莫拉的德國新教牧師留下的發(fā)人深省的短詩： “在德國，起初他們追殺共產(chǎn)主義者，我沒有說話因?yàn)槲也皇?b shi)共產(chǎn)主義者；接著他們追殺猶太人，我沒有說話因?yàn)槲也皇仟q太人； 后來他們追殺工會(huì)成員，我沒有說話因?yàn)槲也皇枪?huì)成員； 此后他們追殺天主教徒，我沒有說話因?yàn)槲沂切陆探掏?；最后他們奔我而來，卻再也沒有人站起來為我說話了。” 共五十四頁2022/7/1714與馬克思主義的政治經(jīng)濟(jì)(jngj)學(xué)有很大程度上的區(qū)別。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)(jngj)學(xué)的研究對(duì)象 ，總體上說是研究特定社會(huì)制度中的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)(jngj)利益關(guān)系，揭示社會(huì)歷史發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)(jngj)規(guī)律。共五十

9、四頁2022/7/1715新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分為兩個(gè)緊密聯(lián)系、互相滲透的部分，即“經(jīng)濟(jì)的政治學(xué)”與“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”?！罢蔚慕?jīng)濟(jì)學(xué)”源于三位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅、薩繆爾森和布坎南。他們將日趨成熟的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法應(yīng)用于政治領(lǐng)域，以最優(yōu)化、激勵(lì)和約束等概念來考察政治現(xiàn)象，后來發(fā)展成為社會(huì)選擇(xunz)理論、公共物品理論、公共選擇(xunz)理論以及尋租理論、官僚理論等。這往往被看作是“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國主義”的表現(xiàn)。共五十四頁2022/7/1716“經(jīng)濟(jì)的政治學(xué)”則源于制度主義的復(fù)興以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，研究范圍擴(kuò)大到了制度、歷史、文化以及國際政治(zhngzh)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響等方面。這實(shí)際上是早期經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法

10、在更高層面的“復(fù)興”。臺(tái)灣學(xué)生反服貿(mào)黑箱運(yùn)動(dòng)。共五十四頁2022/7/1717“政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究是將經(jīng)濟(jì)學(xué)引入政治，用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析政治；“經(jīng)濟(jì)的政治學(xué)”研究則是將政治和其他非經(jīng)濟(jì)因素引入經(jīng)濟(jì)，討論它們對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響(yngxing)。政治與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。馬克思主義。Acemoglu：政治制度與經(jīng)濟(jì)制度互為因果。WHY NATIONS FAIL?共五十四頁2022/7/1718憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)(Constitutional Economics)是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法在憲法領(lǐng)域的推進(jìn)，側(cè)重的是憲法規(guī)則的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)是分析憲法和憲政的經(jīng)濟(jì)后果的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它著重研究在社會(huì)共同生活中制約和影響經(jīng)濟(jì)和政治(zhn

11、gzh)行為者的規(guī)則的性質(zhì)。共五十四頁2022/7/1719憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題之一是“政府悖論”，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開政府的支持甚至推動(dòng)，即政府的存在是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要條件，但政府又常常成為(chngwi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大障礙。在這一問題的背后是權(quán)力與權(quán)利的博弈，是政治與經(jīng)濟(jì)的沖突，是政府對(duì)市場(chǎng)的維護(hù)與侵犯。共五十四頁2022/7/1720新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的典型問題介紹(jisho)之一：民主與經(jīng)濟(jì)增長（方紹偉，2012）1994年，巴羅發(fā)表了一篇很快被公認(rèn)為“經(jīng)典(jngdin)”的論文，題目叫“經(jīng)濟(jì)增長的決定因素”（Robert J. Barro：Determinants of Economic

12、 Growth: A Cross-Country Empirical Study，The MIT Press， 1997. ）。共五十四頁2022/7/1721該文對(duì)民主與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，做出了卓有成效的統(tǒng)計(jì)實(shí)證分析，得出了一個(gè)(y )對(duì)“民主增長論”非常不利的結(jié)論：民主不是經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)增長的必要條件，民主與經(jīng)濟(jì)增長之間存在近似“倒U型”的關(guān)系，權(quán)利的擴(kuò)大一開始能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但民主一旦達(dá)到一定水平，權(quán)利的繼續(xù)擴(kuò)大便會(huì)有害于經(jīng)濟(jì)增長。共五十四頁2022/7/1722巴羅的“倒U型”增長理論(lln)非常符合常識(shí)性的經(jīng)驗(yàn)判斷，中國三十多年來的情況就接近于“倒U型”上升的前半段，英國、日本近幾十

13、年的情況就象是“倒U型”下降的后半段?？梢园堰@種現(xiàn)象歸結(jié)為“初始的權(quán)利型增長”和“隨后的權(quán)利型停滯”。共五十四頁2022/7/1723重要的是，巴羅的結(jié)論不僅有數(shù)據(jù)的支持，還有理論的根據(jù)。權(quán)利的一開始擴(kuò)大，的確有利于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從政府的限制中得到解放，而權(quán)利在后來的進(jìn)一步擴(kuò)大，卻只能推動(dòng)社會(huì)福利和財(cái)富再分配的擴(kuò)張。總之，事實(shí)既不支持民主是增長的必要條件的說法，也不支持獨(dú)裁是繁榮之道的說法。 中國持續(xù)的高經(jīng)濟(jì)增長源頭(yuntu)是什么？“中國奇跡”之謎？對(duì)中國的啟示是什么？共五十四頁2022/7/1724印度的民主與經(jīng)濟(jì)增長：1994之前來看并不是一個(gè)正相關(guān)關(guān)系。但1994年后卻出現(xiàn)了較高的增速，

14、同樣的民主下，為什么出現(xiàn)這種變化？原因(yunyn)之一可能是尼赫魯時(shí)代的國家發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，放松政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的壟斷、控制和干預(yù)。韓國的民主與經(jīng)濟(jì)增長：創(chuàng)新的非凡意義。共五十四頁2022/7/1725之二：中國為什么擁有了良好(lingho)的基礎(chǔ)設(shè)施？（張軍等，2007）晉升競(jìng)標(biāo)賽模式之下，地方政府官員為了在GDP競(jìng)爭(zhēng)中勝出，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，著力改善投資環(huán)境，加快引進(jìn)外商直接投資。地方形象工程、政績(jī)工程等等因?yàn)槠鋵?duì)引進(jìn)外資及推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長的潛在影響而具有了積極合理的意義。地方政府官員熱衷于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或者政績(jī)工程、形象工程，一個(gè)重要的動(dòng)因在于通過促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長而獲得晉升，同時(shí)還存在的一個(gè)重要因

15、素是，基礎(chǔ)建設(shè)投資可能(knng)給政府官員帶來某些直接的好處。共五十四頁2022/7/1726雖然腐敗對(duì)于政府官員的升遷會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，但是，由于晉升競(jìng)標(biāo)賽的競(jìng)爭(zhēng)過于慘烈，相當(dāng)一部分政府官員難以在晉升競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，于是獲得直接經(jīng)濟(jì)利益(ly)成為一種補(bǔ)償性的選擇。因此，政府官員在考慮公共支出時(shí)，可能將腐敗機(jī)會(huì)考慮進(jìn)去。相對(duì)于投資于人力資本如基礎(chǔ)教育和公共衛(wèi)生或其他公共服務(wù)，在物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施和城市建設(shè)上的投資活動(dòng)更容易創(chuàng)造租金，帶來直接好處。共五十四頁2022/7/1727于是政府官員更愿意將公共支出安排到物質(zhì)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中而不是腐敗機(jī)會(huì)相對(duì)較少的科學(xué)教育文化和衛(wèi)生建設(shè)中。政府對(duì)教育等領(lǐng)域的公共

16、支出得不到支持，關(guān)鍵就在于教育支出不容易產(chǎn)生腐敗。實(shí)際上，嚴(yán)重的腐敗通常與大型建設(shè)項(xiàng)目相聯(lián)系。政府官員對(duì)于新建道路、橋梁、港口等基礎(chǔ)設(shè)施(shsh)有很高的積極性，而且傾向于人為擴(kuò)大這些項(xiàng)目的規(guī)模、增加其復(fù)雜程度，對(duì)于運(yùn)營和維護(hù)那些先期建設(shè)的設(shè)施(shsh)卻并不熱心。 共五十四頁2022/7/1728之三：GDP帶來晉升(jnshng)：真實(shí)的謊言？（聶輝華，2011）最近幾年，相當(dāng)多的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者認(rèn)為，地方官員(gunyun)的經(jīng)濟(jì)增長會(huì)導(dǎo)致政治晉升，即GDP政績(jī)觀。 但陶然等（2010，經(jīng)濟(jì)增長一定帶來晉升嗎？對(duì)晉升錦標(biāo)競(jìng)賽理論的邏輯挑戰(zhàn)與省級(jí)實(shí)證重估，管理世界，第12期 ）對(duì)此進(jìn)行了質(zhì)疑

17、。共五十四頁2022/7/1729在對(duì)中國的政績(jī)考核體系進(jìn)行仔細(xì)考察基礎(chǔ)上，陶文將對(duì)“官員晉升錦標(biāo)競(jìng)賽理論”提出邏輯上的多維度質(zhì)疑，并利用省級(jí)官員晉升數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證重估。發(fā)現(xiàn)，從正式制度上看，改革開放以后的中國并不存在一個(gè)(y )從中央到省、從省到地市、從地市到縣乃至下鄉(xiāng)的層層放大的、將政治提拔和經(jīng)濟(jì)增長，或主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)直接掛鉤的考核體系。也沒有很強(qiáng)的實(shí)證證據(jù)表明在省這一級(jí)別GDP增長率對(duì)中國地方官員的政治提拔具有顯著影響。 共五十四頁2022/7/1730聶認(rèn)為：1、如果說關(guān)系和政績(jī)帶來更多晉升機(jī)會(huì)，這個(gè)誰也難以否認(rèn)，不管是對(duì)地方一把手還是對(duì)其他官員而言大體如此，但關(guān)系通常比政績(jī)更重要（盡管(

18、jn gun)兩者難以完全分開）；2、如果說政績(jī)等于GDP增長，這肯定是片面的，因?yàn)楝F(xiàn)行官員的考核指標(biāo)不僅僅包括GDP，還包括民生、環(huán)保、節(jié)能減排以及計(jì)劃生育等各項(xiàng)指標(biāo)；3、如果說縣、市兩級(jí)地方長官的升遷與GDP增長有關(guān)系，這很可能是對(duì)的，但認(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)和省部級(jí)官員的升遷與GDP增長有關(guān)系，這很可能是錯(cuò)的。共五十四頁2022/7/1731公共選擇(xunz)機(jī)制（一）最優(yōu)政府機(jī)制模型：維克塞爾林達(dá)爾機(jī)制或一致同意規(guī)則(guz)。基本假定：一人一票制，投票信息零成本。在全體一致同意決策規(guī)則下，公共品決策實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。實(shí)質(zhì)是一票否決制。起點(diǎn)公平、投票規(guī)則公平以及零信息成本，保證了結(jié)果公平。共五十四頁

19、2022/7/1732啟示：嚴(yán)格假設(shè)下的政府制度演進(jìn)方向和標(biāo)尺；公共決策符合效率目標(biāo)的權(quán)力平等前提，否則會(huì)出現(xiàn)多數(shù)人剝削少數(shù)人或少數(shù)人剝削多數(shù)人；降低政府決策過程(guchng)中的信息成本；政府的合意性在于實(shí)現(xiàn)大多數(shù)人的利益，即公共利益價(jià)值取向。一致同意規(guī)則的可行性：決策成本高昂，如加入WTO的一致同意原則。共五十四頁2022/7/1733（二）多數(shù)票規(guī)則（majority voting rule）一項(xiàng)決策須經(jīng)半數(shù)以上人贊成，才能獲得通過(tnggu)的一種投票規(guī)則。多數(shù)投票規(guī)則的實(shí)質(zhì)，是“少數(shù)服從多數(shù)”。多數(shù)同意規(guī)則，又分為簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則和比例多數(shù)票規(guī)則。最基本最常用的規(guī)則，是簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)

20、則。共五十四頁2022/7/1734多數(shù)同意規(guī)則的優(yōu)點(diǎn)，在于與一致同意相比決策成本相對(duì)小，容易作出決策。但它也存在很多不足，主要表現(xiàn)在：（1）存在多數(shù)人強(qiáng)制現(xiàn)象（多數(shù)人暴政）。（2）與一致同意規(guī)則相比，單個(gè)參與者的選擇行為不再具有決定性，影響個(gè)人參與投票的積極性，最終影響真實(shí)的偏好顯示。（3）存在多種結(jié)果的可能。 “投票悖論”，即無法得出明確的均衡結(jié)果，而與投票次序有關(guān)。（4）無法表達(dá)偏好強(qiáng)度。個(gè)人只能排列出對(duì)不同議案的偏好順序，但無法反映出偏好的強(qiáng)度。這可能在總體(zngt)上產(chǎn)生無效率的結(jié)果，并同時(shí)可能產(chǎn)生投票交易行為。共五十四頁2022/7/1735多數(shù)(dush)人暴政多數(shù)人暴政，又稱

21、為多數(shù)人暴力，群體暴政，是討論民主制度及“少數(shù)服從多數(shù)”制度的詞匯之一，用于批評(píng)由多數(shù)人作決定的、媲美寡頭和專制主義的制度，并在該制度中將多數(shù)人的利益置于少數(shù)持異見者的利益之上。但多數(shù)人暴政與“少數(shù)服從多數(shù)”制度有本質(zhì)區(qū)別，主要體現(xiàn)在“少數(shù)服從多數(shù)”制度制定的規(guī)則相同適用于多數(shù)人和少數(shù)持異見者，但多數(shù)人暴政曾對(duì)不同的人制定不同的規(guī)則。如希特勒對(duì)猶太人的迫害，美國白人(bi rn)對(duì)黑人的歧視。共五十四頁2022/7/1736投票(tu pio)悖論舉例：三個(gè)選民（張三、李四、王五），三種導(dǎo)彈提供量（A低，B中，C高）。說明在不同的偏好結(jié)構(gòu)(jigu)下會(huì)產(chǎn)生不同的投票結(jié)果。共五十四頁2022/

22、7/1737表1：導(dǎo)致均衡(jnhng)的選民偏好 選 擇選 民張三李四王五第一種ACB第二種BBC第三種CAAIf A vs B，that 1:2, B win；If B vs C, that 2:1, B win.So B finally win.共五十四頁2022/7/1738表2：導(dǎo)致循環(huán)的選民(xunmn)偏好 選 擇選 民張三李四王五第一種ACB第二種BAC第三種CBAIf A vs B，that 2:1, A wins；If B vs C, that 2:1, B wins.If A vs C, that 1:2, C wins.Because A dominates B, an

23、d B dominates C, C dominates A，So none finally can win.投票悖論(bi ln)：每個(gè)選民的偏好前后一致，但整個(gè)社會(huì)的偏好卻不一致。共五十四頁2022/7/1739雖然單個(gè)個(gè)人的偏好是一致的，但在多數(shù)票規(guī)則下卻得不出一致的集體(jt)偏好。這種現(xiàn)象稱為投票悖論（paradox of voting），由于它最早是由孔多塞發(fā)現(xiàn)的，所以又稱孔多塞悖論（Condorcets paradox）。投票悖論出現(xiàn)的可能性大小與投票人數(shù)和備選方案數(shù)有關(guān)，投票人數(shù)越多或備選方案越多，出現(xiàn)投票悖論的概率就越大。共五十四頁2022/7/1740單峰定理和中間(zhn

24、gjin)投票人定理布萊克在1958年提出了，通過適當(dāng)(shdng)限制個(gè)人偏好順序，可以產(chǎn)生一種均衡的投票結(jié)果，擺脫孔多塞的投票悖論，從而引出單峰偏好和中間投票人定理。研究表明，投票悖論的出現(xiàn)，與投票人的偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)。在投票人的偏好都是單峰偏好的情況下，投票悖論就不會(huì)發(fā)生，在多數(shù)票規(guī)則下將出現(xiàn)一個(gè)均衡的結(jié)果。共五十四頁2022/7/1741所謂“峰”，指的是在投票人的偏好順序中最受偏好的從而效用最高的一個(gè)點(diǎn)，該點(diǎn)所有相鄰的點(diǎn)的效用都低于它。假如投票人離開這個(gè)最受偏好的“峰”點(diǎn)之后，其他方案的偏好程度都依次降低(jingd)，則稱其為單峰偏好（Single-Peaked Preferences

25、）。它好比是只有一座山的山峰一樣。如果效用沒有依次降低，即投票人離開“峰”點(diǎn)之后，其效用先下降后上升，出現(xiàn)了第二峰，則稱之為雙峰（或多峰）偏好。共五十四頁2022/7/1742多數(shù)票規(guī)則有效性的條件(tiojin)：投票者具有單峰偏好，付諸表決的方案兩兩投票，最優(yōu)者獲勝。單峰偏好：如果投票人偏離其最中意的結(jié)果，不論偏離的方向如何，它的效用都是下降的，則具有單峰偏好。雙峰偏好：偏離最中意的結(jié)果其效用先下降后上升。破壞多數(shù)票規(guī)則。共五十四頁2022/7/1743布萊克還進(jìn)一步證明了，當(dāng)所有投票人的偏好都是單峰的情況下，在多數(shù)同意規(guī)則下，投票均衡的結(jié)果將是中間投票人的方案獲勝。所謂“中間投票人”，指

26、的是在所有投票者中偏好居中的那個(gè)投票人，即一半投票人對(duì)某方案的偏好比他強(qiáng)，而另一半比他弱。中間投票人定理并不是在任何(rnh)情況下都成立。它是以投票人具有單峰偏好為前提的。因此，中間投票人定理是在單維下，即只在一種公共產(chǎn)品不同數(shù)量之間進(jìn)行選擇時(shí)才成立的。如果投票人面臨的是多維選擇，則無法獲得投票均衡。 共五十四頁2022/7/1744阿羅( lu)不可能性定理美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅在1951年提出了著名的“阿羅不可能定理，他的結(jié)論是：“如果我們排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個(gè)人偏好次序都有定義，那么把個(gè)人偏好總合成為表達(dá)社會(huì)偏好的最理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁性的?！卑⒘_認(rèn)為，在民主

27、社會(huì)中，一個(gè)集體決策(juc)規(guī)則應(yīng)滿足如下條件：1理性條件2帕累托最優(yōu)3無限制域4獨(dú)立性5非獨(dú)裁性共五十四頁2022/7/1745阿羅( lu)不可能性定理，是指如果眾多的社會(huì)成員具有不同的偏好，而社會(huì)又有多種備選方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都滿意的結(jié)果。 或者說直接民主決策機(jī)制難以實(shí)現(xiàn)決策最優(yōu)。直選：美國的總統(tǒng)選舉投票。共五十四頁2022/7/1746（三）代議制民主決策機(jī)制(jzh)委托代理關(guān)系：全體選民代表（政治家）公共政策執(zhí)行者問題：選民“搭便車”；公共政策執(zhí)行者的部門利益傾向不容忽視，影響政治家決策；政治家的自利影響。財(cái)政政策的制定和實(shí)施：全國(qun u)人民全國

28、人大國務(wù)院財(cái)政部具體項(xiàng)目及其實(shí)施者。共五十四頁2022/7/1747公共選擇理論在中國分析運(yùn)用的局限性：法治不足等。類似的例子(l zi)如農(nóng)村基層選舉產(chǎn)生的“黑老大”，盡管有民主選舉，但選舉產(chǎn)生的村長、村支書為非作歹，村民敢怒不敢言，因?yàn)榉ㄖ稳狈Α８＝ㄉ虾紘鷼录?。共五十四?022/7/1748國有資產(chǎn)的實(shí)證(shzhng)范圍國有資產(chǎn)的形成與國家履行的職能密切相關(guān)。政府職能。政府要加強(qiáng)發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)等制定和實(shí)施，加強(qiáng)市場(chǎng)活動(dòng)監(jiān)管，加強(qiáng)各類公共服務(wù)提供(tgng)。加強(qiáng)中央政府宏觀調(diào)控職責(zé)和能力，加強(qiáng)地方政府公共服務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理、環(huán)境保護(hù)等職責(zé)。推廣政府購買服務(wù)，凡屬事務(wù)性管理服務(wù)，原則上都要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過合同、委托等方式向社會(huì)購買。 （ 2013.11中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定