第九章市場失靈與政府調(diào)節(jié)

[教材第十一章]節(jié)政府對完全壟斷的調(diào)節(jié)第二節(jié)外部性與政府干預(yù)第三節(jié)公共產(chǎn)品第四節(jié)公共選擇1西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!市場機(jī)制在某些領(lǐng)域不能起作用或不能起有效作用的情況，稱為市場失靈（marketfailure）。市場失靈是指市場在這種場合不能提供符合社會效率條件的商品或勞務(wù)。導(dǎo)致市場失靈的原因主要有這樣幾種：外部性（externalities）、公共產(chǎn)品（publicgoods）、壟斷（monopoly）。2西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!節(jié)政府對完全壟斷的調(diào)節(jié)

一、壟斷的缺陷－損失效率二、反壟斷法三、對自然壟斷的管制3西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!（一）對自然壟斷廠商的價格調(diào)節(jié)由于與完全競爭廠商相比,完全壟斷廠商總是實(shí)行高價格、低產(chǎn)量政策，所以對完全壟斷廠商的價格調(diào)節(jié)是指對壟斷產(chǎn)品實(shí)行限價政策，也就是說政府的調(diào)節(jié)價總是低于壟斷價。4西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!（二）對完全壟斷廠商的稅收調(diào)節(jié)所謂從量稅，是指對生產(chǎn)者所生產(chǎn)的每一單位產(chǎn)品，征收某一固定數(shù)量的稅收。

一次總付稅是指一次性征收的稅收，例如營業(yè)執(zhí)照稅。5西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!

如果對完全壟斷廠商恰當(dāng)?shù)卣魇找淮慰偢抖?，既不會改變均衡價格，也不會改變均衡產(chǎn)量，而且能夠消除完全壟斷廠商的超額利潤。對完全壟斷廠商征收一次總付稅6西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!*暴利稅，是針對行業(yè)取得的不合理的過高利潤征稅。通過測算各種資源的成本、各種費(fèi)用以及利潤空間，保證留給企業(yè)足夠的收入用于可持續(xù)發(fā)展的開支后，計算出暴利階段，主要為了調(diào)控壟斷行業(yè)的高利潤。暴利稅”實(shí)行5級超額累進(jìn)從價定率計征，按月計算、按季繳納。例如，對石油行業(yè)征收的稅收，按照規(guī)定，起征門檻定為40美元/桶。對于40到60美元的部分,征收比率為20%到35%不等,對60美元以上部分統(tǒng)一按40%的比例征收。在中國，“暴利稅”指的是中國相關(guān)壟斷行業(yè)企業(yè)，如石油、房地產(chǎn)和股市等行業(yè)收取的特別收益金；國家財政部從2006年3月起開始對國內(nèi)的石油上游開采企業(yè)征收的非稅收入——即所謂的暴利稅。2009年8月份，中國兩大石油巨頭從2006-2008年三年間上繳了2100億的特別收益金，也就是俗稱的“暴利稅”。其中，中石油上繳了約1600億，中石化則上繳了約530億。

7西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!一、外部性及其后果外部性是指個人（包括自然人與法人）經(jīng)濟(jì)活動對他人造成了影響而又未將這些影響計入市場交易的成本與價格之中。外部性分為有利的外部性（正外部性）與有害的外部性（負(fù)外部性）。有利的外部性(positiveexternalities)是某個經(jīng)濟(jì)行為主體的活動使他人或社會受益，而受益者又無須花費(fèi)代價。有害的外部性(negativeexternalities)是某個經(jīng)濟(jì)行為主體的活動使他人或社會受損，而造成負(fù)外部性的人卻沒有為此承擔(dān)成本。外部性使競爭市場資源配置的效率受到損失，因此外部性是導(dǎo)致市場失靈的一個重要原因。8西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!二、政府干預(yù)政府干預(yù)的方法主要有兩種，一種是對污染的企業(yè)征收排污費(fèi)，另一種方法是頒布污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。對于整個社會而言，產(chǎn)出的最優(yōu)條件是邊際社會成本等于邊際社會收益。9西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，由于環(huán)境與生態(tài)資源屬于公共財產(chǎn)（monproperty），根本不可能做到明確產(chǎn)權(quán)。另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則指出，即使可能做到明確產(chǎn)權(quán)，除了當(dāng)代人以外的受害者也無法親自維護(hù)自身的利益。還有一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，由于在環(huán)境和生態(tài)問題上，明確產(chǎn)權(quán)只意味著將某些權(quán)利給予某一方，而不是具體的經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人，因而就存在著擁有產(chǎn)權(quán)一方的某些經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人通過發(fā)出威脅來獲利的可能性，這就表明市場機(jī)制無法使環(huán)境污染最優(yōu)化。10西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!五、合并企業(yè)合并企業(yè)是解決外部性問題、使資源配置符合帕累托效率的另一種辦法。這種辦法既可能產(chǎn)生于外部性制造者與受外部性影響者之間的自愿交易，也可能產(chǎn)生于政府的干預(yù)。11西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!第三節(jié)公共產(chǎn)品一、公共產(chǎn)品的特征二、公共產(chǎn)品的效率條件三、公共產(chǎn)品有效提供的決策機(jī)制公共物品(publicgoods)是指供整個社會共同享用的物品。例如，國防、警察、消防、公共道路、教育、公共衛(wèi)生。12西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!不同的公共產(chǎn)品非競爭性與非排他性的程度是不同的。根據(jù)非競爭性與非排他性的程度，公共產(chǎn)品又被進(jìn)一步劃分為純公共產(chǎn)品（purepublicgoods）與準(zhǔn)公共產(chǎn)品（quasi-publicgoods）。

純公共產(chǎn)品具有完全的非競爭性與完全的非排他性。

準(zhǔn)公共產(chǎn)品只具有局部非競爭性與局部非排他性。例如，電影院、游泳池、收費(fèi)道路、球場等。13西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!圖10-5公共產(chǎn)品有效提供量圖10-6私人產(chǎn)品有效提供量14西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!在按照多數(shù)票規(guī)則對公共支出方案進(jìn)行投票的情況下，適中投票者所偏好的支出方案總會獲得通過。

盡管投票方式并不總能獲得有效率的公共支出水平，但是在民主制度下，用投票的方法決定公共支出方案仍是調(diào)節(jié)公共產(chǎn)品生產(chǎn)的較好方法。15西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價格調(diào)節(jié)為了既能使完全壟斷廠商彌補(bǔ)平均成本，又能盡可能減少社會福利的無謂損失，政府應(yīng)該把調(diào)節(jié)價定為Ｐｒ的水平。16西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!對完全壟斷廠商征收從量稅對完全壟斷廠商征收從量稅不僅不能改進(jìn)資源配置的效率，反而會使資源配置的效率進(jìn)一步降低，使社會福利的無謂損失進(jìn)一步增大。17西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!*燃油稅燃油稅就是將現(xiàn)有的養(yǎng)路費(fèi)轉(zhuǎn)換成燃油稅，實(shí)行“捆綁”收費(fèi)。這種燃油稅制實(shí)質(zhì)上是通過將養(yǎng)路費(fèi)“捆綁”到油價上，將每輛汽車要交的養(yǎng)路費(fèi)轉(zhuǎn)換成稅費(fèi)，在道路等公共設(shè)施日益成為一種稀缺資源的大背景下，更多地體現(xiàn)了“多用多繳，少用少繳”的公平原則。它利用稅收杠桿引導(dǎo)燃油消費(fèi)者節(jié)能減排，達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的。國務(wù)院自2009年1月1日起實(shí)施成品油稅費(fèi)改革：一、取消公路養(yǎng)路費(fèi)等收費(fèi)

取消公路養(yǎng)路費(fèi)、航道養(yǎng)護(hù)費(fèi)、公路運(yùn)輸管理費(fèi)、公路客貨運(yùn)附加費(fèi)、水路運(yùn)輸管理費(fèi)、水運(yùn)客貨運(yùn)附加費(fèi)等六項收費(fèi)。二、成品油消費(fèi)稅單位稅額安排

汽油消費(fèi)稅單位稅額由每升0.2元提高到1元，柴油由每升0.1元提高到0.8元，其它成品油單位稅額相應(yīng)提高。汽、柴油等成品油消費(fèi)稅價內(nèi)征收，單位稅額提高后，現(xiàn)行汽、柴油價格水平不提高。三、成品油消費(fèi)稅收入的使用

這次調(diào)整稅額形成的成品油消費(fèi)稅收入一律專款專用，主要用于替代公路養(yǎng)路費(fèi)等六項收費(fèi)的支出…

18西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!第二節(jié)外部性與政府干預(yù)

一、外部性及其后果二、政府干預(yù)三、明確產(chǎn)權(quán)四、排污權(quán)交易五、合并企業(yè)六、共有財產(chǎn)19西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)20西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!三、明確產(chǎn)權(quán)通過產(chǎn)權(quán)的明確化而解決外部性問題的思想是以科斯（RonaldCoase）為代表的產(chǎn)權(quán)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的?？扑苟ɡ肀硎鋈缦拢褐灰ǘ?quán)利可以自由交換，且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對于資源配置效率而言就是無關(guān)緊要的。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，產(chǎn)權(quán)的最初分配狀況并不會影響資源有效配置的最終結(jié)果。例如，假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。再假定有兩個解決方法，一是花150元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺價值50元的烘干機(jī)，5戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權(quán)利，還是5戶居民有不受污染的權(quán)利，如果聽任私有制為基礎(chǔ)的市場發(fā)生作用，工廠或居民都會自動采取150元解決問題的方法，因為這樣最節(jié)省，150元成本最低表示資源配置最優(yōu)。

21西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!四、排污權(quán)交易排污權(quán)交易的基本內(nèi)容是：實(shí)行排污許可證制度，政府向廠商發(fā)放排污許可證，廠商則根據(jù)排污許可證向特定地點(diǎn)排放特定數(shù)量的污染物；排污許可證及其所代表的排污權(quán)是可以買賣的，廠商可以根據(jù)自己的需要，在市場上買進(jìn)或賣出排污權(quán)。排污權(quán)交易有利于政府的宏觀調(diào)控。22西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!六、共有財產(chǎn)共有財產(chǎn)是指那些沒有明確的所有者，人人都可以免費(fèi)使用的財產(chǎn)，包括共有資源，比如海洋、湖泊、草場等資源。如果能夠?qū)灿胸敭a(chǎn)的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行重新構(gòu)造，使之界定明確，則可以改進(jìn)資源配置的效率。如果無法界定產(chǎn)權(quán)，則必須通過法律或行政手段進(jìn)行嚴(yán)格控制，才能使共有財產(chǎn)免遭濫用。23西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!一、公共產(chǎn)品的特征

產(chǎn)品有公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之分。私人產(chǎn)品是指那些在消費(fèi)上具有競爭性（rival）與排他性（exclusive）的產(chǎn)品。公共產(chǎn)品是指那些在消費(fèi)上具有非競爭性（nonrival）與非排他性（nonexclusive）的產(chǎn)品。非競爭性是指，對于任一給定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，增加額外一個人消費(fèi)該產(chǎn)品不會引起產(chǎn)品成本的任何增加，即消費(fèi)者人數(shù)的增加所引起的產(chǎn)品邊際成本等于零。非排他性是指只要某一社會存在公共產(chǎn)品，就不能排斥該社會任何人消費(fèi)該種產(chǎn)品。只有同時具備非競爭性與非排他性兩種特征才是真正的公共產(chǎn)品。24西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!二、公共產(chǎn)品的效率條件判斷產(chǎn)品生產(chǎn)是否達(dá)到有效率的水平需要比較產(chǎn)品的邊際成本與邊際收益。任何單個人對公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品間的邊際替代率都遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品間的邊際轉(zhuǎn)換率。公共產(chǎn)品的效率條件是所有消費(fèi)公共產(chǎn)品的人對公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品間邊際替代率的加總等于公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品間的邊際轉(zhuǎn)換率。25西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程》第9章市場失靈與政府調(diào)節(jié)共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!三、公共產(chǎn)品有效提供的決策