PAGEPAGE18大通證券股份有限公司關(guān)于**有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓之盡職調(diào)查初步材料清單說 明對于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴格依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對外擴散。本盡職調(diào)查清單所列之文件、問題為初步調(diào)查內(nèi)容，隨著我們盡職調(diào)查的不斷深入，我們還將就本清單未涉及的其他重大事項向公司提供進一步的盡職調(diào)查清單。公司提供的相關(guān)資料、內(nèi)容為我們擬定改制方案以及制作申報材料的重要依據(jù)。請公司提供該等文件的原件及/或復(fù)印件（公司需保證復(fù)印件與原件的一致性、真實性），并如實地就該等問題作出說明。如果某些文件公司無法提供，請書面說明理由。如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認為該等情況及文件對本項目有重要影響、請公司及時提供有關(guān)說明及文件。

目錄第一部分公司基本情況及歷史沿革 3第二部分公司組織機構(gòu) 5第三部分公司股東情況 6第四部分公司資產(chǎn)狀況 7第五部分公司財務(wù)相關(guān)資料 11第六部分公司獨立性、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況 12第七部分董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員 18第八部分公司治理 20第九部分公司業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及擬投資項目 21第十部分其他重大事項 27

第一部分公司基本情況及歷史沿革公司基本情況公司工商營業(yè)執(zhí)照，包括公司歷次變更的工商營業(yè)執(zhí)照。其中最近一期的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機關(guān)蓋章公司設(shè)立及歷次變更工商登記資料（工商局調(diào)閱）目前在工商登記管理機構(gòu)登記的公司章程公司董事會、監(jiān)事會成員及高管人員名單、簡歷（簡歷內(nèi)容應(yīng)詳細至學(xué)習(xí)經(jīng)歷所獲學(xué)位、工作經(jīng)歷所任職務(wù)，及對應(yīng)年限）提供公司員工名冊、勞動合同、保密合同、工資表和社會保障費用明細表等資料；提供公司員工的年齡、教育、專業(yè)等結(jié)構(gòu)分布情況及近三年來的變化情況；提供公司在實行國家用工制度、勞動保護制度、社會保障制度、住房制度和醫(yī)療保障制度等方面的違法違規(guī)情況（如有）。公司歷史沿革（一）公司設(shè)立時的相關(guān)文件公司設(shè)立時各股東簽訂的投資協(xié)議公司設(shè)立時的驗資報告及評估報告公司設(shè)立時的章程（二）公司變更登記文件1、公司是否曾發(fā)生過股權(quán)轉(zhuǎn)讓，如是，請?zhí)峁簹v次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；公司股東會、董事會關(guān)于批準股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議；章程修訂案、合作合同修正案；變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。公司是否曾發(fā)生過增資行為，如是，請?zhí)峁汗竟蓶|會、董事會同意增加注冊資本的決議；增資后的驗資報告；章程、合作合同修訂案；若股東以實物資產(chǎn)增加投資，請?zhí)峁┰摬糠謱嵨镔Y產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告；增資后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；3、公司變更注冊地址、經(jīng)營范圍、公司名稱等事項引致的：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程、合作合同等文件的變更，及政府相關(guān)部門對變更的相關(guān)批文。4、其它與公司成立及有效存續(xù)有關(guān)的批文第二部分公司組織機構(gòu)公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：全資子公司控股公司參股公司聯(lián)營企業(yè)公司內(nèi)部組織機構(gòu)圖及各職能部門職能的詳細情況介紹國內(nèi)分公司/辦事處/服務(wù)網(wǎng)點/銷售中心等的詳情（包括但不限于營業(yè)執(zhí)照）其他相關(guān)文件各家子公司及關(guān)聯(lián)公司資料（如有）：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（現(xiàn)行有效并經(jīng)過年檢的）驗資證明合資/合作/聯(lián)營合同章程股權(quán)比例和各方持股證明文件主要營業(yè)范圍描述稅務(wù)登記證盈利狀況說明政府及行業(yè)主管部門批準其成立的批文股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）歷次股東會、董事會決議其它相關(guān)資料第三部分公司股東情況公司各股東成立文件公司股東名冊及股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（請在股權(quán)結(jié)構(gòu)圖中涵蓋公司的終極股東及其持股比例）公司設(shè)立時及歷次公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更時的股東（包括當(dāng)時公司的終極股東）如為自然人，請?zhí)峁┰摴蓶|的身份證復(fù)印件和履歷說明。關(guān)于公司股東的其它文件請說明持有公司5%以上股份的股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高級管理人員是否存在在關(guān)聯(lián)雙方雙重任職情形、是否相互存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管理關(guān)系）請?zhí)峁┛毓晒蓶|下屬的其它具有獨立法人資格的企業(yè)情況一覽表（應(yīng)包括該等企業(yè)的名稱、注冊地址、與該等主要股東的股權(quán)關(guān)系及其他控制關(guān)系），并提供該等企業(yè)最新的（通過年檢的）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程如果股東所持有的公司股份設(shè)置有質(zhì)押，請?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件第四部分公司資產(chǎn)狀況本部分內(nèi)容請分別提供公司、子公司及關(guān)聯(lián)公司、分公司的如下文件：一、物業(yè)擁有土地使用權(quán)的法律文件土地使用權(quán)證明書（包括土地使用權(quán)證，土地使用權(quán)權(quán)屬證明，他項權(quán)利證書等）土地使用權(quán)評估報告書土地使用權(quán)出讓協(xié)議租賃的土地土地使用權(quán)租賃協(xié)議土地使用權(quán)證擁有的房產(chǎn)房屋產(chǎn)權(quán)證書租賃的房產(chǎn)房產(chǎn)租賃合同房屋產(chǎn)權(quán)證書房屋租賃許可證使用的其他土地和房屋所有權(quán)或使用權(quán)證明抵押、擔(dān)保情況公司的土地、房產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保如設(shè)定了抵押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同二、無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）商標公司擁有和使用的商標清單商標證書商標使用許可/轉(zhuǎn)讓合同商標使用許可備案文件專利公司擁有和使用的專利清單（請分類列示，已拿到的、接受申報的、公示的等）及簡要說明專利證書專利使用許可/轉(zhuǎn)讓合同專利使用許可備案文件專有技術(shù)公司擁有和使用的專有技術(shù)清單及專有技術(shù)的簡要說明專有技術(shù)證書專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓/許可合同公司擁有的其它相關(guān)許可證書。上述無形資產(chǎn)的抵押、擔(dān)保情況：公司的無形資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)保如設(shè)定了抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同三、主要固定資產(chǎn)1、生產(chǎn)設(shè)備主要生產(chǎn)設(shè)備的取得和使用情況、成新率或尚可使用年限、在本企業(yè)及下屬子公司的分布情況等。2、在建工程正在建設(shè)的房屋（項目）的許可，包括建設(shè)規(guī)劃許可、用地規(guī)劃許可、開工許可等簽訂的工程承包合同、建設(shè)合同等3、主要運輸工具車輛行駛證復(fù)印件上述固定資產(chǎn)的抵押、擔(dān)保情況1）公司的固定資產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保2）如設(shè)定了抵押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同4、關(guān)于公司其他重要固定資產(chǎn)的相關(guān)文件第五部分公司財務(wù)相關(guān)資料一、會計報表最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告及附注需被審計的子公司的財務(wù)資料（以會計師提供為準）二、稅務(wù)公司及其控股子公司的稅務(wù)登記證公司及其控股子公司目前所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表公司及其控股子公司目前享受的稅收優(yōu)惠政策，請?zhí)峁┯嘘P(guān)批準文件除本條第2點外，請?zhí)峁┕炯捌渥庸荆òv年曾納入合并報表、后來經(jīng)轉(zhuǎn)讓或處置不再納入合并報表的子公司）自設(shè)立以來歷年享受的稅收優(yōu)惠政策和有關(guān)批準文件（包括年度批復(fù)確認文件）公司最近兩年所得稅的納稅申報表及完稅證明公司是否存在未償清的納稅義務(wù)公司是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰。請?zhí)峁┱f明文件以及包括各地稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處罰通知書在內(nèi)的一切有關(guān)文件三、財政補貼、獎勵及專項政府資金公司自成立至今獲得的各項財政補貼、獎勵及專項政府資金一覽表，以及每項補貼、專項資金的政府批準文件四、貸款及擔(dān)保請?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機構(gòu)以及非金融機構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件公司是否以公司信譽和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。公司是否為獨立第三方（指公司的非關(guān)聯(lián)企業(yè)）承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。第六部分公司獨立性、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況一、公司獨立性公司是否在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)等方面與股東完全獨立，公司是否具有獨立完整的業(yè)務(wù)及面向市場自主經(jīng)營的能力。公司的業(yè)務(wù)獨立公司的業(yè)務(wù)是否完全獨立于股東，并擁有完整的采購、生產(chǎn)、銷售等配套的業(yè)務(wù)運作體系，能夠獨立運作其業(yè)務(wù)。公司的資產(chǎn)完整公司與控制人產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明確；控制人注入公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)是否獨立完整；控制人出資是否全部足額到位，是否完成相關(guān)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)；公司是否擁有獨立于控制人的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施、土地使用權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)；公司是否具有獨立的采購和銷售系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品的采購和銷售是否通過控制人進行；如采購、銷售、生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及商標權(quán)等在短期內(nèi)難以獨立，公司與控制人是否以合同形式明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，價格是否公允，是否已作為重大事項公告，并詳細說明上述安排對公司經(jīng)營的影響，是否在本次發(fā)行招股文件中予以簡要披露；董事會是否確定逐年減少關(guān)聯(lián)交易，直到完全面向市場獨立經(jīng)營的時間表，并作為承諾事項予以公告；是否存在控制人違規(guī)占用公司的資金、資產(chǎn)及其他資源的情況，包括無償占用和有償使用。公司的人員獨立，包括：公司的生產(chǎn)經(jīng)營、行政管理（包括勞動、人事及工資管理等）是否完全獨立于控制人；辦公機構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營場所是否與制控人分開，是否存在“兩塊牌子，一套班子”，混合經(jīng)營、合署辦公的情況；公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、營銷負責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員是否專職在公司工作，是否在公司領(lǐng)取薪酬，是否在控制人處兼任任何職務(wù)；控制人和政府部門推薦董事和經(jīng)理人選是否通過合法程序進行，是否存在干預(yù)公司董事會和股東大會已經(jīng)作出的人事任免決定的情況。公司的機構(gòu)獨立公司是否依照現(xiàn)代企業(yè)制度建立健全了獨立、規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的職能部門，組織機構(gòu)完整，形成了獨立完整的管理、生產(chǎn)、供應(yīng)、銷售系統(tǒng)；公司的辦公機構(gòu)與生產(chǎn)經(jīng)營場所與股東完全分開。公司的財務(wù)獨立，包括：公司是否設(shè)立了獨立的財務(wù)會計部門，是否建立獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度（包括對子公司、分公司的財務(wù)管理制度）；公司是否獨立在銀行開戶，不存在與控制人共用銀行帳戶的情況；是否存在將資金存入控制人的財務(wù)公司或結(jié)算中心帳戶的情況；公司是否依法獨立納稅；公司是否能夠獨立作出財務(wù)決策，是否存在控制人干預(yù)公司資金使用的情況。二、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)方情況公司關(guān)聯(lián)方包括但不限于：控股股東；其他股東；控股股東及其股東（追溯至實際控制人）的控制或參股的企業(yè)；對控股股東及主要股東的有實質(zhì)影響的法人或自然人；公司參與的合營企業(yè)；公司參與的聯(lián)營企業(yè)；主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員、或與上述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)；其他對公司有實質(zhì)影響的法人或自然人。請列表說明公司存在的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系以及關(guān)聯(lián)方的主要業(yè)務(wù)、基本財務(wù)狀況（注明是否經(jīng)過審計及審計機構(gòu)的名稱）、主要管理層以及其控股和參股單位等情況。關(guān)聯(lián)關(guān)系公司應(yīng)說明上述關(guān)聯(lián)方之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系，根據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門要求，這里的關(guān)聯(lián)關(guān)系是指：在財務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與公司（控股子公司視同公司本身）之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。公司應(yīng)說明上述關(guān)聯(lián)關(guān)系的實質(zhì)，公司董事會應(yīng)對關(guān)聯(lián)關(guān)系的實質(zhì)進行判斷，而不僅僅是基于與關(guān)聯(lián)方的法律聯(lián)系形式，應(yīng)指出關(guān)聯(lián)方對發(fā)行人進行控制或影響的具體方式、途徑及程度。（三）關(guān)聯(lián)交易根據(jù)《企業(yè)會計準則——關(guān)聯(lián)方及其關(guān)聯(lián)交易的披露》，關(guān)聯(lián)方交易是指在關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，而不論是否收取價款。公司需要詳細說明的關(guān)聯(lián)交易，包括但不限于以下內(nèi)容：購銷商品；買賣有形或無形資產(chǎn)；兼并或合并法人；出讓與受讓股權(quán)；提供或接受勞務(wù)；代理；租賃；各種采取合同或非合同形式進行的委托經(jīng)營等；提供資金或資源；協(xié)議或非協(xié)議許可；擔(dān)保；合作研究與開發(fā)或技術(shù)項目的轉(zhuǎn)移；向關(guān)聯(lián)方人士支付報酬；合作投資設(shè)立企業(yè)；合作開發(fā)項目；其他對公司有影響的重大交易。（四）關(guān)聯(lián)人員請說明董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員持有關(guān)聯(lián)企業(yè)股份的情況，包括持股數(shù)量，持股比例，以及有關(guān)承諾和協(xié)議。請說明上述人員在股東單位或股東單位控制的單位、在發(fā)行人所控制的法人單位、同行業(yè)其他法人單位擔(dān)任職務(wù)的情況。不在上述單位兼職的，應(yīng)予以聲明。請說明上述人員相互之間存在的配偶關(guān)系、三代以內(nèi)直系和旁系親屬關(guān)系。請說明公司是否與董事、監(jiān)事、高級管理人員、技術(shù)負責(zé)人及核心技術(shù)人員簽訂了協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等。三、同業(yè)競爭情況1、公司是否存在與實際控制人及其控制的法人（以下簡稱“競爭方”）從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。請?zhí)峁┕镜闹饕顿Y者個人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員、或與前述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)的清單，列明該等企業(yè)名稱及與前述人員的關(guān)系2、對存在上述相同、相似業(yè)務(wù)的，請公司對是否存在同業(yè)競爭做出解釋。這種解釋應(yīng)基于業(yè)務(wù)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)之間的客戶對象、業(yè)務(wù)的市場差別以及對發(fā)行人的客觀影響等方面而進行的客觀判斷。3、對于已存在或可能存在的同業(yè)競爭，請說明解決同業(yè)競爭的具體措施4、說明發(fā)行人在股東協(xié)議等方面作出的避免同業(yè)競爭的規(guī)定。第七部分董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員一、請說明公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、技術(shù)負責(zé)人及核心技術(shù)人員的基本情況，主要包括：1、姓名、國籍、性別、年齡、學(xué)歷、職稱；2、主要業(yè)務(wù)簡歷（可披露其主要的業(yè)績記錄）；3、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期；4、在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)；5、兼任其他單位的職務(wù)。對核心技術(shù)人員，還應(yīng)說明其主要成果及獲得的獎項。二、請說明并提供公司與上述人員所簽定的協(xié)議，如保密協(xié)議，借款、擔(dān)保協(xié)議等，以及為穩(wěn)定上述人員已采取及擬采取的措施。三、請說明上述人員持有公司關(guān)聯(lián)企業(yè)股份的情況，包括持股數(shù)量，持股比例，以及有關(guān)承諾和協(xié)議。四、請說明上述人員在最近一個完整會計年度從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，以及同上述人員職位相關(guān)的其他單位領(lǐng)取收入的情況，包括領(lǐng)取的工薪（月薪或年薪）、獎金及津貼，所享受的其他待遇，退休金計劃，所享有的認股權(quán)情況等。五、請公司說明上述人員在股東單位或股東單位控制的單位、在公司所控制的法人單位、同行業(yè)其他法人單位擔(dān)任職務(wù)的情況。第八部分公司治理1、公司自成立以來所召開的歷次股東會、董事會、監(jiān)事會的通知、會議記錄、決議；2、請?zhí)峁┕局卮笊a(chǎn)經(jīng)營決策程序與規(guī)則文件，包括對外投資等重大投資決策的程序和規(guī)則，重要財務(wù)決策的程序與規(guī)則，對高級管理人員的選擇、考評、激勵和約束機制，利用外部決策咨詢力量的情況。3、公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人在近三年內(nèi)曾發(fā)生變動的，請說明變動的經(jīng)過及原因。第九部分公司業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及擬投資項目公司業(yè)務(wù)（一）公司主營業(yè)務(wù)構(gòu)成1、請列表說明公司2012、2013年各類業(yè)務(wù)的主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)成本的構(gòu)成情況。2、列表說明公司近兩年按地區(qū)分布、按產(chǎn)品、按銷售模式的主營業(yè)務(wù)收入構(gòu)成、主營業(yè)務(wù)毛利率構(gòu)成。3、列表說明兩年以來主要產(chǎn)品（或服務(wù)）的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、銷售收入，產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費群體、銷售價格的變動情況；三年以來各期向前五名客戶合計的銷售額占當(dāng)期銷售總額的百分比，如向單個客戶的銷售比例超過總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)客戶的，應(yīng)說明其名稱及銷售比例。如該客戶為企業(yè)的關(guān)聯(lián)方，則應(yīng)說明產(chǎn)品最終實現(xiàn)銷售的情況。受同一實際控制人控制的銷售客戶，應(yīng)合并計算銷售額。4、對前五名銷售客戶，企業(yè)對其依賴程度，若嚴重依賴，則這種關(guān)系未來3－5年穩(wěn)定性的評價，該種關(guān)系中斷對企業(yè)經(jīng)營影響程度，企業(yè)未來擬采取的措施。5、兩年以來主要產(chǎn)品的原材料和能源及其供應(yīng)情況，主要原材料和能源的價格變動趨勢、主要原材料和能源占成本的比重；兩年以來各期向前五名供應(yīng)商合計的采購額占當(dāng)期采購總額的百分比，如向單個供應(yīng)商的采購比例超過總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，應(yīng)說明其名稱及采購比例。受同一實際控制人控制的供應(yīng)商，應(yīng)合并計算采購額。企業(yè)對前五名供應(yīng)商依賴程度評價（非常強/較強/一般/無所謂），若嚴重依賴，則這種關(guān)系未來3－5年穩(wěn)定性的評價，該種關(guān)系中斷對企業(yè)經(jīng)營影響程度，企業(yè)未來擬采取的措施。6、企業(yè)發(fā)起人或主要股東是否通過保留采購、銷售機構(gòu)，壟斷業(yè)務(wù)渠道等方式影響企業(yè)經(jīng)營的情況？雙方在供銷方面有無較嚴重的依賴關(guān)系？7、企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員，主要關(guān)聯(lián)方或持有企業(yè)5％以上股份的股東在上述供應(yīng)商或銷售客戶中所占的權(quán)益。8、企業(yè)主要市場分布，有無不利因素影響該市場的發(fā)展從而影響公司正常經(jīng)營？企業(yè)擬采取的對策。9、企業(yè)銷售方式，產(chǎn)品或服務(wù)定價策略，該種銷售方式及定價策略在未來發(fā)生變化的可能性如何？（二）公司主營業(yè)務(wù)情況主要產(chǎn)品（或服務(wù)）前兩年產(chǎn)能及產(chǎn)能利用率；每種主要產(chǎn)品或服務(wù)的主要用途；主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖；主要產(chǎn)品（或服務(wù)）所需的主要生產(chǎn)設(shè)備，關(guān)鍵設(shè)備的重置成本、先進性，還能安全運行的時間等；每種主要產(chǎn)品的主要原材料和能源供應(yīng)及成本構(gòu)成；存在高危險、重污染情況的，應(yīng)披露公司對人身、財產(chǎn)、環(huán)境所采取的安全措施，提供公司環(huán)保、節(jié)能方面的情況介紹和有關(guān)認證；每種主要產(chǎn)品的銷售情況和產(chǎn)銷率，產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費群體，產(chǎn)品或服務(wù)的平均價格及定價策略，主要銷售市場、國內(nèi)市場的占有率、銷售額等。請?zhí)峁┢髽I(yè)產(chǎn)品經(jīng)營模式，包括生產(chǎn)模式、采購模式、銷售模式企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)執(zhí)行的質(zhì)量控制標準（行業(yè)、地區(qū)或國家），企業(yè)目前執(zhí)行的標準水平如何？企業(yè)允許他人使用自己所有的資產(chǎn)，或作為被許可方使用他人資產(chǎn)的，應(yīng)提供許可合同，合同的主要內(nèi)容，包括許可人、被許可人、許可使用的具體資產(chǎn)內(nèi)容、許可方式、許可年限、許可使用費等，以及合同履行情況。明確說明企業(yè)所有或使用的資產(chǎn)是否存在糾紛或潛在糾紛。（三）公司研發(fā)情況1、 最近兩年企業(yè)在研究開發(fā)方面的支出總額，占營業(yè)收入的百分比2、 請?zhí)峁┢髽I(yè)專利技術(shù)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的名稱、用途、取得方式、價值和相關(guān)證書。3、企業(yè)已注冊及沒有注冊的商標有哪些，是否享有完全權(quán)利。4、企業(yè)核心技術(shù)，主要用途，其來源方式為：（自行開發(fā)、購買、委托開發(fā)），請對該項核心技術(shù)的先進性進行簡要說明。5、企業(yè)主要產(chǎn)品的技術(shù)水平。6、企業(yè)主要產(chǎn)品采取的先進生產(chǎn)工藝或技術(shù)訣竅。7、企業(yè)主要產(chǎn)品運用的新材料、節(jié)能技術(shù)、新工藝、新的組織方式。8、企業(yè)保持技術(shù)創(chuàng)新的機制，對技術(shù)人員的激勵措施。9、企業(yè)已實施的技術(shù)保護措施，其有效性如何？10、企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)所處的階段（基礎(chǔ)研究、中試、批量生產(chǎn)）。11、企業(yè)的技術(shù)儲備情況。12、產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)情況（機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)，科研人員數(shù)量、學(xué)歷結(jié)構(gòu)，主要科研成果，技術(shù)領(lǐng)先水平情況，正在從事的項目及進展情況，擬達成的研究開發(fā)目標）。13、與其他單位合作研發(fā)的，提供合作協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括合作主要內(nèi)容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。14、企業(yè)名稱中含有“高科技”的依據(jù)。（四）行業(yè)情況1、請根據(jù)公司業(yè)務(wù)確定公司所屬行業(yè)，簡要介紹我國該行業(yè)的管理機構(gòu)、管理體制（包括有無特許權(quán)等）以及以后變化趨勢；該行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，行業(yè)管理的法律法規(guī)。2、請介紹該行業(yè)世界及國內(nèi)競爭狀況及以后變化趨勢（如主要廠商及各自優(yōu)勢或特點、競爭特征等）。3、請客觀預(yù)計該行業(yè)未來5－10年的國際及國內(nèi)市場容量，并提供相關(guān)依據(jù)。4、請按照重要性原則盡可能全面列示本行業(yè)發(fā)展的有利因素和不利因素（如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、消費趨向、購買力、國際市場沖突、技術(shù)替代、消費替代等）。5、請按照重要性原則盡可能列示進入本行業(yè)的主要障礙（如技術(shù)、人才、特許經(jīng)營等）。6、請簡要說明本行業(yè)發(fā)展可能出現(xiàn)的趨勢（如集團化、收購兼并、市場分布轉(zhuǎn)移等），行業(yè)利潤水平變動趨勢及原因。7、請說明限制或嚴重影響本行業(yè)長遠發(fā)展的關(guān)鍵因素（如原料緊缺、勞動力成本提高、市場容量有限、環(huán)保政策變化、健康衛(wèi)生等）。8、行業(yè)如有特有的經(jīng)營模式、或行業(yè)有周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征，請說明。9、請說明該行業(yè)主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途、意義。10、分析說明該行業(yè)的上游行業(yè)、下游行業(yè)的發(fā)展前景，產(chǎn)品發(fā)展趨勢；與該行業(yè)的關(guān)聯(lián)度，對該行業(yè)的有利和不利影響。11、請列示1－5家本行業(yè)內(nèi)影響較大、權(quán)威性高的行業(yè)性統(tǒng)計刊物、雜志、報紙或網(wǎng)站名稱。1