十一月下旬證券從業(yè)資格證券交易沖刺測試卷

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有OO

A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B、發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述

C、發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

D、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

【參考答案】：C

2、證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)是()o

A、監(jiān)事會

B、理事會

C、董事會

D、自營業(yè)務(wù)部門

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P185O

3、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于()

A、人民幣一億元

B、人民幣二億元

C、人民幣三億元

D、人民幣五億元

【參考答案】：B

【解析】設(shè)立登記結(jié)算公司資本不得低于2億元。

4、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于()人民幣。

A、5000萬元

B、3000萬元

C、1億元

D、2億元

【參考答案】：A

5、在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出

資金、享有債券()的一方。

A、質(zhì)權(quán)

B、抵押權(quán)

C、處置權(quán)

D、所有權(quán)

【參考答案】：A

【解析】掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，

P265o

6、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬

戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是OO

A、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【參考答案】：B

7、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有()o

A、融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的

證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B、信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

C、融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及

客戶歸還的資金

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、

擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

【參考答案】：B

【解析】B項信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的資

金結(jié)算；而信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

8、()中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)

實施細則》。

A、2004年12月

B、2005年2月

C、2006年2月

D、2006年12月

【參考答案】：C

9、債券買斷式回購交易也稱()o

A、封閉式回購

B,開放式回購

C、一次性回購

D、雙向回購

【參考答案】：B

10、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的

是()。

A、A股

B、B股

C、H股

D、債券

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回

轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未

交收的債券和權(quán)證；B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

11、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報價變動為()0

A、0.01

B、0.001

C、0.05

D、0.005

【參考答案】：A

12、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取()

方式進行保管。

A、質(zhì)押

B、托管

C、抵押

D、存管

【參考答案】：B

【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采

取托管方式進行保管。

13、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票時，申報股數(shù)用來代表表決意見，申

報()股代表同意，申報()股代表反對，申報()股代表棄權(quán)。

A、1.2,3

B、1,3,2

C、3,2,1

D、3,1,2

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章

第二節(jié)，P156o

14、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，按托管客戶的交易結(jié)算資金總

額的()計算風(fēng)險準(zhǔn)備。

A、1%

B、1.5%

C、2%

D、2.5%

【參考答案】：C

15、()將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市

場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。

A、地區(qū)集中策略

B、品種集中策略

C、客戶集中策略

D、時間集中策略

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P122O

16、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)

部的營運資金不得超過公司注冊資本的()O

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：D

17、下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是()o

A、按合同約定支付管理費、托管費

B、保存交易記錄等資料至少7年

C、對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾

D、按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險

【參考答案】：B

【解析】保存交易記錄等資料至少20年，是證券公司的義務(wù)。

18、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于()o

A、股票頭賣

B、申購配股權(quán)證

C、現(xiàn)金紅利發(fā)放

D、新股申購

【參考答案】：D

【解析】熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié),

P155o

19、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債

券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中OO

A、正回購方的義務(wù)

B、逆回購方的義務(wù)

C、正回購方的權(quán)利

D、逆回購方的權(quán)利

【參考答案】：D

20、我國證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于()

年。

A、10

B、15

C、20

D、25

【參考答案】：C

21、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證券

監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，報送月度

報告。

A、4,5

B、3,10

C、4,7

D、3,7

【參考答案】：C

【解析】Co證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，

向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送

月度報告。

22、某投資者通過場外投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理

人規(guī)定的申購費率為1.5%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其

申購手續(xù)費和可得到的申購份額為：OO

A、9704份

B、9706.62份

C、10000份

D、9611份

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P162O

【解析】某投資者通過場外投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)

管理人規(guī)定的申購費率為1.5%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，

則其申購手續(xù)費和可得到的申購份額為：

凈申購金額=10000/(1+1.5%)=9852.22元

申購手續(xù)費=10000—9852.22=147.78元

申購份額=9852.22/1.0150=9706.62份

23、對于A股，我國證券交易所是在()對該證券作除權(quán)處理。

A、權(quán)益登記日

B、權(quán)益登記日的次一交易日

C、除權(quán)前的最后交易日

D、除權(quán)日

【參考答案】：B

24、證券交易所會員代表由會員()擔(dān)任。

A、執(zhí)行董事

B、總經(jīng)理

C、高層管理人員

D、董事會成員

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第

二節(jié),P14o

25、目前，證券登記結(jié)算公司()把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與

人結(jié)息一次。

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

【參考答案】：B

26、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在()

執(zhí)行二類指令對盤。

A、T+4日

B、T+3日

C、T+2日

D、T+1日

【參考答案】：C

【解析】考生了解該時間是T+2日。

27、債券質(zhì)押式回購交易中的融資方不包括()o

A、正回購方

B、賣出回購方

C、買入返售方

D、資金融入方

【參考答案】：C

【解析】債券質(zhì)押式回購交易中的融資方包括正回購方、賣出回購

方、資金融入方。

28、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)下列說法中不正確的

是()。

A、繳存交易決算資金

B、如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

C、委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只

要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

D、正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

【參考答案】：D

29、上海證券交易所于()正式開業(yè)。

A、1990年12月

B、1990年11月

C、1991年2月

D、1991年7月

【參考答案】：A

【解析】1990年11月26日，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)、中國人民銀行批準(zhǔn),

上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日

在上海開張營業(yè)。

30、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營權(quán)益

類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()O

A、20%

B、50%

C、70%

D、100%

【參考答案】：D

【解析】由于證券自營業(yè)務(wù)盼高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中

國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營權(quán)益類

證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。本題的最佳答案

是D選項。

31、權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的()o

A、0.01%

B、0.05%

C、0.1%

D、0.15%

【參考答案】：B

32、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指()o

A、市場風(fēng)險

B、法律風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、操作風(fēng)險

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié)，P186O

33、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是()

A、籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)之日起六個月內(nèi)完成

B、逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動失效

C、有特殊情況可延長期限

D、延長期限不得超過六個月

【參考答案】：D

【解析】服務(wù)部籌建期限為3個月，遇到特殊情況需要延長期限的,

證券公司應(yīng)當(dāng)書面報告擬設(shè)服務(wù)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，延

長期限不得超過1個月。

34、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，

屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有OO

A、根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、

準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

【參考答案】：D

【解析】Do主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開立非上市股份有限公司

股份轉(zhuǎn)讓賬戶；②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜；③向投資者提

示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦

理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；④根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事

項以及協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商

的主辦業(yè)務(wù)。

35、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的

業(yè)務(wù)設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、境內(nèi)上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民營企業(yè)

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P170o

36、()與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立

的合同文件。

A、債券回購成交通知單

B、交易系統(tǒng)生成的成交單

C、回購成交合同

D、附屬協(xié)議

【參考答案】：A

37、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用()。

A、掛名制

B、匿名制

C、代碼制

D、實名制

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié)，P24O

38、金融期貨交易是指以()為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A、金融期貨合約

B、金融期貨

C、金融遠期合約

D、金融期權(quán)

【參考答案】：A

39、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》

的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整

數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者()O

A、999.9萬股

B、9999.9萬股

C、99999.9萬股

D、100000萬股

【參考答案】：B

【解析】常識，要熟悉。

40、上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由()

確定。

A、上海證券交易所

B、中國人民銀行

C、交易雙方協(xié)商

D、同業(yè)中心

【參考答案】：A

41、()是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的

證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益

事務(wù)的行為。

A、證券托管

B、證券存管

C、證券交付

D、證券交易

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第

二節(jié)，P25o

42、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的()o

A、國債

B、A股

C、B股

D、權(quán)證

【參考答案】：C

43、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前,

證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂()O

A、《證券交易委托規(guī)則》

B、《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C、《證券交易委托代理協(xié)議書》

D、《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

【參考答案】：C

【解析】我國現(xiàn)行法律規(guī)定。

44、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點開立

證券賬戶。

A、證券交易所

B、證券公司

C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司及其

代理點

【參考答案】：D

【解析】掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，

P73O

45、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個企業(yè)年

金計劃通常最多可以開立的證券賬戶數(shù)目是()個。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：B

46、境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可

成為我國證券交易所的OO

A、正式會員

B、臨時會員

C、普通會員

D、特別會員

【參考答案】：D

【解析】在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的

特別會員。

47、上海證券交易所于()正式開業(yè)。

A、1991年7月

B、1991年2月

C、1990年11月

D、1990年12月

【參考答案】：D

【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所

和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

48、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定在每日()向其報告當(dāng)日

客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

A、收市后

B、開盤后

C、11：30前

D、13：30前

【參考答案】：A

49、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資

產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處以違法所得()的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上10倍以下

D、1倍以上15倍以下

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反

有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P227。

50、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向()報批。

A、中國人民銀行

B、國務(wù)院

C、工商行政管理部門

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：D

51、證券營業(yè)部可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)是()o

A、證券的買賣

B、證券代保管、鑒證

C、證券的發(fā)行

D、證券質(zhì)押

【參考答案】：B

【解析】B。證券營業(yè)部可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：①證券的代理買賣；

②代理還本付息、分紅派息；③證券代保管、鑒證；④代理證券賬戶的

登記開戶；⑤中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

52、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和

證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）。

A、3%。

B、5%。

C、7%。

D、10%0

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二

章第四節(jié)，P43O

53、在我國，證券交易所普通席位不能從事（）交易。

A、A種股票

B、基金

C、債券

D、證券公司股票質(zhì)押貸款

【參考答案】：D

54、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對

外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過（）且占凈資產(chǎn)值（）以

上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）的，深圳證券交易所對其股票交易實行

退市風(fēng)險警示。

A、2000萬元,50%

B、1億元，100%

C、2000萬元,100%

D、1億元，50%

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。

見教材第三章第一節(jié)，P57O

55、目前，我國對()實行T+3交收方式。

A、A股

B、B股

C、基金券

D、債券

【參考答案】：B

56、證券回購的實質(zhì)是()o

A、信用貸款

B、抵押拆借資金

C、發(fā)行債券融資

D、杠桿融資

【參考答案】：B

57、證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日()前,

將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

A、12：00

B、15：00

C、16：00

D、營業(yè)時間結(jié)束前

【參考答案】：C

【解析】掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，PI51O

58、下面哪一項不屬于證券交易風(fēng)險的制度防范措施()o

A、全額交易結(jié)算資金制度

B、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

C、壞賬準(zhǔn)備

D、行業(yè)檢查

【參考答案】：D

59、回購交易從運作方式上看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點。

A、期貨交易

B、遠期交易

C、期權(quán)交易

D、債券交易

【參考答案】：B

60、上海證券交易所和中國結(jié)算上海分公司通過()代理派發(fā)各上

市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A、上市公司

B、商業(yè)銀行系統(tǒng)

C、社會中介機構(gòu)

D、交易清算系統(tǒng)

【參考答案】：D

【解析】熟悉分紅派息流程。

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列關(guān)于ETF的說法正確的是()o

A、ETF既可以進行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交易所

上市交易

B、ETF采用指數(shù)化投資策略

C、ETF與標(biāo)的化指數(shù)偏離較小

D、ETF代表的是一攬子股票的組合

E、ETF既可以用一攬子股票組合進行交易，也可以使用現(xiàn)金交易

【參考答案】:A,B,C,D

2、目前我國債券的交易方式主要包括()o

A、現(xiàn)貨交易

B、期貨交易

C、回購交易

D、競價交易

【參考答案】：A,C

3、證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署()實際

上起到了投資者教育的作用。

A、《風(fēng)險揭示書》

B、《證券交易委托代理協(xié)議書》

C、《客戶須知》

D、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

【參考答案】：A,C

【解析】AC

【解析】證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署《風(fēng)

險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

4、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可

以選擇的交收方式有()O

A、見券付款

B、券款對付

C、見款付券

D、錢貨兩清

【參考答案】:A,B,C

5、下列說法正確的有()o

A、證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報

送自營業(yè)務(wù)情況

B、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理

C、中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料

D、自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容

之一

【參考答案】：A,C,D

【解析】證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理。

6、以下說法正確的有()o

A、銀貨對付即款券兩訖、錢貨兩清

B、銀貨對付的主要目的是為了規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)

C、銀貨對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D、銀貨對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券證

券交付時給付資金

【參考答案】：A,B,D

7、上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中。網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過

()實現(xiàn)。

A、發(fā)行公告的刊登

B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥

C、網(wǎng)上股份登記

D、網(wǎng)下股份登記

【參考答案】：A,B,D

8、以下關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有()o

A、債券是一種有價證券

B、債券是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的承

諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證

C、債券交易就是以債券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

D、政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種

【參考答案】：A,B,C,D

9、非交易性過戶主要有以下()幾種情況。

A、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更

B、符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等引起的記

名證券權(quán)益人變更

C、法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法

人資格

D、中國證監(jiān)會規(guī)章和登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過

戶

【參考答案】：B,C

10、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括()O

A、證券交易所

B、證券交易的對象

C、證券經(jīng)紀(jì)商

D、委托人

【參考答案】：A,B,C,D

11、從結(jié)算的時間安排來看，交收可以分為()O

A、滾動交收

B、特約日交收

C、會計日交收

D、例行日交收

【參考答案】：A,C

12、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為()o

A、向交易所提交公告申請日為T—1日

B、公告刊登日為T日

C、申請材料送交日為T-5日

D、最后交易日為T+3日

E、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

【參考答案】:A,B,C,D,E

13、非交易型過戶是指符合法律規(guī)定和()等原因而發(fā)生的股票、

基金、國債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。

A、財產(chǎn)分割

B、繼承

C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、贈與

E、法院判決

【參考答案】：A,B,D,E

14、證券營業(yè)部只能從事()o

A、證券的代理買賣

B、證券的自營業(yè)務(wù)

C、代理還本付息、分紅派息

D、證券的代保管、簽證

E、代理登記開戶

【參考答案】：A,C,D,E

15、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括()o

A、登記

B、存管

C、結(jié)算

D、監(jiān)管

【參考答案】：A,B,C

16、非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括()o

A、企業(yè)風(fēng)險

B、通貨膨脹風(fēng)險

C、違約風(fēng)險

D、政治風(fēng)險

【參考答案】：A,C

17、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)，下列說法正確的

有()。

A、在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項

B、在到期交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項

C、按合同規(guī)定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

D、在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券

E、在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券

【參考答案】：A,C,E

18、深圳證券交易所交易證券的托管制度為()o

A、自動托管

B、固定買賣

C、哪買哪賣

D、轉(zhuǎn)托不限

【參考答案】：A,C,D

【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度為自動托管、隨處通

買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。故ACD選項正確。

19、上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行退市風(fēng)險警示。

A、最近2年連續(xù)虧損(以最近2年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利

潤為依據(jù))

B、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正

或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)

致最近2年連續(xù)虧損

C、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會

責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

D、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停

牌2個月

【參考答案】：A,B,C,D

20、能成為中國結(jié)算上海分公司的一般結(jié)算會員的有()o

A、上海證券交易所8股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)

B、B股的境外代理商

C、證券公司

D、B股托管銀行

【參考答案】：B,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司為期貨公司介紹客戶時不得()O

A、作獲利保證

B、作共擔(dān)風(fēng)險承諾

C、虛假宣傳

D、誤導(dǎo)客戶

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見教

材第五章第五節(jié)，P180o

2、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料有

()O

A、董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

B、融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《辦法》

規(guī)定要求制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)

C、負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證

明文件

D、客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實施情況說明

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCDoA選項應(yīng)修改為：股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資

融券業(yè)務(wù)的決議。

3、交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過()方式買

賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

A、報價

B、詢價

C、標(biāo)價

D、競價

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P61o

4、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有()o

A、公平公正、誠實守信

B、健全制度、規(guī)范運作

C、投資風(fēng)險客戶自擔(dān)

D、投資損失證券公司連帶

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第三節(jié)，P203o

5、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有()o

A、E1頭報價

B、手勢報價

C、書面報價

D、電腦報價

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié),

P21o

6、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所

進行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。

A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬

手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為

1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣

C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元

面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣

D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民

幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

【參考答案】：B,C

【解析】2011年-2012年新版書P62頁⑧多只債券合計買入或賣出

的金額不低于100萬元人民幣，且其中但只債券的交易數(shù)量不低于

2000張。小小醉貓

7、證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指()o

A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤

B、行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤

C、證券指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差

D、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算

交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章

第一節(jié)，P60o

8、電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的

最小單位為()o

A、1股

B、1份

C、1元

D、1張

【參考答案】:A,B,C

【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材

第十章第一節(jié)，P284O

9、Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為9.66元。則

次一交易日Y股票交易的價格上限為()元，價格下限為()元。

A、10.63

B、10.14

C、8.69

D、9.18

【參考答案】：B,D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P40o

10、證券交易所會員于每年4月30日前需要報送證券交易所的材

料有()。

A、上年度經(jīng)審計財務(wù)報表

B、證券交易所要求的年度報告材料

C、上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

D、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第

二節(jié)，P15o

11、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點

和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的()O

A、自營業(yè)務(wù)管理制度

B、投資決策機制

C、操作流程

D、風(fēng)險監(jiān)控體系

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P184O

12、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與

客戶之間的資金清算交收，需要由()配合完成。

A、中國結(jié)算公司

B、證券交易所

C、證券公司

D、指定商業(yè)銀行

【參考答案】：C,D

【解析】熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二

章第五節(jié)，P46o

13、根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為()o

A、強式有效市場

B、半強式有效市場

C、弱式有效市場

D、無效市場

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第

一節(jié)，P12、P13o

14、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的

職責(zé)有()O

A、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理

計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

D、出具資產(chǎn)托管報告

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七

章第二節(jié)，P202o

15、股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價格決定機制劃分，可以分為()o

A、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

B、網(wǎng)上定價市值配售

C、網(wǎng)上競價發(fā)行

D、網(wǎng)上定價發(fā)行

【參考答案】：C,D

【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，

P145o

16、上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行退市風(fēng)險警示。

A、最近2年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停

牌2個月

C、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正

或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行

追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

D、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)

督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個

月

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié),

P55O

17、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括()o

A、賬戶管理

B、清算交割

C、投資者教育與適當(dāng)性管理

D、證券投資顧問服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80o

18、申請人申請過戶登記時，如過入方為境外投資者且未開立證券

賬戶的，該投資者應(yīng)直接向結(jié)算公司申請開立證券賬戶，并承諾所開證

券賬戶只用于處理通過()等情形受讓的證券。

A、繼承

B、贈與

C、離婚

D、法人資格喪失

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P90o

19、關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有()o

A、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

B、清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額

C、交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付

D、交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見教材第十章第二節(jié)，

P289o

20、客戶辦理指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時，須輸入()o

A、銀行結(jié)算賬戶密碼

B、銀行資金賬戶密碼

C、證券資金賬戶密碼

D、證券結(jié)算賬戶密碼

【參考答案】：A,C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日20：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的

證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量

和融券余量等數(shù)據(jù)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日22：00前向交易所報送當(dāng)日

各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券

償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日20：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的

證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量

和融券余量等數(shù)據(jù)。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日22：00前向交易所報送當(dāng)日

各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融

券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

3、我國深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日

的集合競價時間為9：15-9：25及14：57?15：00o()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】深圳證券交易所開盤集合競價時間為9：15?9：25,收

盤集合競價時間為14：57—15：00o

4、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【解析】證券交易傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所

手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。

5、股票交易只可以在證券交易所中進行。()

【參考答案】：錯誤

6、對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公

司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。()

【參考答案】：正確

7、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)

算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。()

【參考答案】：錯誤

8、如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)

承擔(dān)賠償責(zé)任。()

【參考答案】：正確

9、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利。

【參考答案】：錯誤

10、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報價轉(zhuǎn)讓和交易所市場的結(jié)算方式和

資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。()

【參考答案】：正確

【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方

式相同，采用多變凈額結(jié)算。股份報價轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的

結(jié)算方式。

11、放大交易風(fēng)險是指投資人利用現(xiàn)券和回購兩個品種進行債券投

資的放大操作，從而放大投資損失的風(fēng)險。()

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P110o

12、公正原則是指參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會。

【參考答案】：錯誤

13、上海證券交易所的質(zhì)押式回購的清算與交收采用“一次成交、

兩次清算”的方式。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所的買斷式回購的清算與交收采用“一次成

交、兩次清算”的方式。

14、深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳

證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日作出公告。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉中小型企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別

規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P57O

15、集合競價的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)

即判斷并進行不同的處理。()

【參考答案】：錯誤

【解析】集合競價是集中于9:25對9:15—9:25時間段內(nèi)的委

托集中撮合；連續(xù)競價是每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判

斷并進行不同的處理。

16、發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如作回

報安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交易所。

()

【參考答案】：正確

【解析】發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回拔。如

作回報安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交

易所。

17、客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、

擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：錯誤

【解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司

持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

18、深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)

量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：錯誤

【解析】B

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為500股，申購

數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。

19、我國在賣出和買人證券時都有零數(shù)委托。()

【參考答案】：錯誤

20、在我國，證券交易所普通席位是經(jīng)營A種股票、債券及基金等

買賣的席位。()

【參考答案】：正確

【解析】交易席位根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位

和專用席位。其中普通席位(又稱A股席位)主要是指可從事A種股票、

債券、基金等證券買賣的席位。

21、證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中，

證券公司信息包含：姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)

執(zhí)照、個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券公司包含的信息：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方

式等。題中描述的為客戶應(yīng)含的信息。

22、非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)主要內(nèi)容。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)主要內(nèi)容。

23、在引入共同對手方的情況下，計算該結(jié)算參與人相對于共同對

手方的雙邊凈額清算結(jié)果也相對于實現(xiàn)了多邊凈額清算。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】在引入共同對手方的情況下，計算該結(jié)算參與人相對于共

同對手方的雙邊凈額清算結(jié)果也相對于實現(xiàn)了多邊凈額清算。

24、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向證券經(jīng)紀(jì)商開立多個證券賬

戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶

---對應(yīng)。()

A,正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國結(jié)算公司開立多個

證券賬戶。

25、會員受到在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)處分的，應(yīng)當(dāng)自收

到處分通知之日5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。()

【參考答案】：錯誤