測量管理體系內(nèi)部審核GB/T19011-管理體系審核指南CMS03-測量管理體系認(rèn)證程序文件管理體系審核指南第1頁管理體系審核指南內(nèi)容管理體系審核指南包含：審核標(biāo)準(zhǔn)審核方案管理管理體系審核實(shí)施審核過程人員能力評價(jià)（包含：審核方案管理人員、審核員和審核組長）管理體系審核指南第2頁審核標(biāo)準(zhǔn)六項(xiàng)審核標(biāo)準(zhǔn)：老實(shí)正直公正表示職業(yè)素養(yǎng)保密性獨(dú)立性基于證據(jù)方法審核人員職責(zé)審核人員不應(yīng)審核與自己工作直接相關(guān)范圍和內(nèi)容管理體系審核指南第3頁審核方案管理人員職責(zé)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則（規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求及其它審核準(zhǔn)則）選擇審核方法及審核要求選擇審核組組員管理體系審核指南第4頁審核相關(guān)統(tǒng)計(jì)應(yīng)保持統(tǒng)計(jì)以證實(shí)審核實(shí)施。審核計(jì)劃審核統(tǒng)計(jì)不符合項(xiàng)匯報(bào)審核匯報(bào)糾正辦法和預(yù)防辦法匯報(bào)管理體系審核指南第5頁審核計(jì)劃編制審核目標(biāo)審核依據(jù)審核范圍審核時(shí)間或日程安排審核組組成人員及分工需要說明問題及審核注意事項(xiàng)管理體系審核指南第6頁審核目標(biāo)審核目標(biāo)應(yīng)該要求審核應(yīng)完成任務(wù)。普通審核目標(biāo)可包含：評價(jià)受審核部門測量管理體系與審核準(zhǔn)則符合程度；評價(jià)測量管理體系技術(shù)能力和水平以確保與用戶、組織和法律法規(guī)要求一致性；評價(jià)測量管理體系實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)有效性；識別測量管理體系潛在改進(jìn)方面。管理體系審核指南第7頁審核依據(jù)ISO10012:測量管理體系測量過程和測量設(shè)備要求法律法規(guī)要求企業(yè)測量管理手冊受審核部門執(zhí)行現(xiàn)行有效相關(guān)文件（包含：程序文件，檢定規(guī)程，校準(zhǔn)規(guī)范，檢驗(yàn)規(guī)范，測試文件，工藝技術(shù)文件等）管理體系審核指南第8頁審核范圍審核范圍描述審核內(nèi)容和界限。如實(shí)際地理位置區(qū)域、組織機(jī)構(gòu)（部門）、審核包括要素。管理體系審核指南第9頁測量管理體系審核實(shí)施召開首次會議現(xiàn)場審核中進(jìn)行溝通，搜集和驗(yàn)證信息，獲取客觀證據(jù)。統(tǒng)計(jì)審核情況，形成審核發(fā)覺。審核組內(nèi)溝通匯總審核結(jié)論。召開末次會議開具不符合項(xiàng)匯報(bào)編制審核匯報(bào)管理體系審核指南第10頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點(diǎn)與技巧-1審核是一個(gè)符合性認(rèn)證。應(yīng)按審核依據(jù)獲取客觀證據(jù)。質(zhì)量目標(biāo)審核（受審核部門測量管理目標(biāo)）人力資源審核（抽查體系相關(guān)人員資質(zhì)和證書）信息資源審核（抽軟件、統(tǒng)計(jì)、標(biāo)識可結(jié)合相關(guān)過程）測量設(shè)備審核（查看管理臺賬，ABC分類管理，設(shè)備管理文件要求符合性，抽關(guān)鍵設(shè)備檢定/校準(zhǔn)是否合格有效）環(huán)境審核（抽查測量環(huán)境受控情況）管理體系審核指南第11頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點(diǎn)與技巧-2外部供方審核（受審核部門普通為職能部門）抽查非強(qiáng)檢測量設(shè)備外部供方是否有選擇、監(jiān)視和評價(jià)準(zhǔn)則；是否有評價(jià)統(tǒng)計(jì)。能否詳細(xì)到可開展項(xiàng)目標(biāo)能了；可經(jīng)過查看校準(zhǔn)證書開展項(xiàng)目是否能覆蓋。管理體系審核指南第12頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點(diǎn)與技巧-3計(jì)量確認(rèn)審核查看受審核部門關(guān)鍵測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)證書；查看計(jì)量確認(rèn)驗(yàn)證過程及統(tǒng)計(jì)；抽查非強(qiáng)檢測量設(shè)備計(jì)量確認(rèn)間隔是否經(jīng)評審，是否合理調(diào)整。是否有檢定/校準(zhǔn)不符合要求情況。是否有挪用他處情況。計(jì)量確認(rèn)過程中測量設(shè)備計(jì)量特征、計(jì)量要求是否正確，確認(rèn)方法是否正確，結(jié)論是否正確。溯源性審核（抽查足夠數(shù)量測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)證書）管理體系審核指南第13頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點(diǎn)與技巧-4測量過程審核受審核部門是否識別出體系范圍內(nèi)全部測量過程；是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析區(qū)分高度控制和普通控制；是否正確確定測量過程計(jì)量要求；是否正確評定測量不確定度；是否設(shè)計(jì)確定控制要求，是否進(jìn)行測量過程有效性確認(rèn)，方法是否正確；是否建立測量過程控制規(guī)范，是否按要求實(shí)施監(jiān)視，方法是否正確。相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)是否符合要求。管理體系審核指南第14頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點(diǎn)與技巧-5審核和監(jiān)視審核測量管理體系審核（查職能部門內(nèi)部審核文件有效性，審核計(jì)劃，審核檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)，不符合項(xiàng)匯報(bào)，審核匯報(bào)）測量管理體系監(jiān)視測量設(shè)備、測量過程、測量管理體系監(jiān)視；監(jiān)視方法是否合理，監(jiān)視時(shí)間間隔是否要求，監(jiān)視實(shí)施是否符合要求，統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用是否正確；機(jī)制是否能確保及時(shí)發(fā)覺問題；管理體系審核指南第15頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點(diǎn)與技巧-6不合格控制不合格測量管理體系（計(jì)量管理職能部門）不合格測量過程（抽查現(xiàn)場測量過程，溝通調(diào)查以往不合格處理情況統(tǒng)計(jì)是否符合文件要求）不合格測量設(shè)備（抽查現(xiàn)場測量設(shè)備，溝通調(diào)查以往不合格處理情況統(tǒng)計(jì)是否符合文件要求）管理體系審核指南第16頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點(diǎn)與技巧-7改進(jìn)審核糾正辦法受審核部門是否清楚企業(yè)糾正辦法程序文件要求；是否有機(jī)制及時(shí)發(fā)覺不合格，制訂并實(shí)施糾正辦法；查依據(jù)內(nèi)、外部審核發(fā)覺不符合項(xiàng)實(shí)施糾正辦法；糾正辦法實(shí)施是否符合要求，原因分析是否準(zhǔn)確，辦法是否有效，是否經(jīng)驗(yàn)證。統(tǒng)計(jì)是否符合要求。管理體系審核指南第17頁現(xiàn)場審核關(guān)鍵點(diǎn)與技巧-8預(yù)防辦法受審核部門是否清楚企業(yè)預(yù)防辦法程序文件要求；是否有機(jī)制分析潛在不合格或原因；是否有經(jīng)過管理評審提出對受審核部門提出預(yù)防辦法；是否有實(shí)施預(yù)防辦法，實(shí)施是否符合要求，對辦法是否進(jìn)行評價(jià)，統(tǒng)計(jì)是否符合要求。管理體系審核指南第18頁例：按部門實(shí)施現(xiàn)場審核技巧先了解受審核部門職責(zé)，經(jīng)分解到該部門質(zhì)量目標(biāo)；該部門包括測量過程，測量設(shè)備；該部門包括工藝過程控制要求，檢測要求；現(xiàn)場查看在用測量設(shè)備計(jì)量確認(rèn)標(biāo)識，完好狀態(tài)；測量過程控制情況，人員操作技能，現(xiàn)場文件有效性，統(tǒng)計(jì)符合性，計(jì)量單位使用，環(huán)境條件及影響原因控制情況，測量過程監(jiān)視要求，監(jiān)視實(shí)施，監(jiān)視統(tǒng)計(jì)等。調(diào)取現(xiàn)場查看重點(diǎn)測量過程和關(guān)鍵測量設(shè)備核