2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共55題）1、根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y管理業(yè)務應具有（）年以上的在中國境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務的經(jīng)驗，且管理審慎、信譽較高。A.6B.4C.2D.1【答案】C2、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件，說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B3、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C4、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A.公司制B.會員制C.審批制D.許可制【答案】B5、我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B6、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C7、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D8、內(nèi)部評級所反映的被評級對象的風險特征主要是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】A9、中國金融期貨交易所實行結算會員制度，結算會員按照業(yè)務范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進行網(wǎng)下詢價【答案】B11、下列關于科創(chuàng)板的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A13、下列不屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約的是（）。A.定期存款單B.股票價格指數(shù)的遠期合約C.短期債券D.商業(yè)票據(jù)【答案】B14、股票票面上標明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B15、（2019年真題）下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C16、我國證券公司的組織形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D17、下列選項中，屬于處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A18、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ．對證券交易活動進行管理Ⅱ．對會員進行管理以及對上市公司進行管理Ⅲ．對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ．維護證券市場秩序，保障其合法運行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認購股東C.注冊股東D.登記股東【答案】A20、買賣價差法常用的價差指標不包括（）。A.買賣價差B.有效價差C.實現(xiàn)的價差D.合理價差【答案】D21、下列關于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C22、深圳證券交易所于（）正式營業(yè)。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日【答案】D23、（2019年真題）下列屬于直接融資的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B24、證券投資咨詢?nèi)藛T應當具有從事證券業(yè)務()以上的經(jīng)歷。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A25、（2018年真題）如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機構D.信用評級機構【答案】D26、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B28、資產(chǎn)證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點B.特殊目的機構是介于發(fā)起人和投資者之間的中介機構，是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.可以證券化的資產(chǎn)都屬于優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，發(fā)行前不需要經(jīng)過評級機構的信用評級D.受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能【答案】C29、資產(chǎn)證券化的有關當事人中，證券化基礎資產(chǎn)的原始權益人是資產(chǎn)證券化的（）。A.資金和資產(chǎn)存管機構B.發(fā)起人C.信用增級機構D.特定目的受托人【答案】B30、國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D31、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、（）等。A.不動產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購交易【答案】A32、以下不屬于重大違法類強制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺詐發(fā)行且嚴重影響上市地位B.上市公司有重大信息披露違法且嚴重影響上市地位C.上市公司有其他嚴重損害證券市場秩序的重大違法行為且嚴重影響上市地位D.上市公司有違規(guī)交易行為，但不影響上市地位的【答案】D33、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權利載體不同B.行權方式不同C.贖回條件不同D.權利內(nèi)容不同【答案】C34、大公募債券需滿足的條件包括最近三年無債務違約或者延遲支付本息的事實、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的（）倍以及債券信用評級需達到AAA級。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C35、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C36、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D37、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠期交易C.即期交易D.市場交易【答案】C38、股份公司自身的經(jīng)營現(xiàn)狀和（）是股票價格的基石。A.股票價值B.發(fā)展前景C.股票份額D.以上都不對【答案】B39、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列有關套利的說法，錯誤的是（）。A.套利的理論基礎在于經(jīng)濟學中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格B.行業(yè)內(nèi)通常也根據(jù)不同品種、不同期限合約之間的比價關系進行雙向操作C.對于股價指數(shù)等品種，還可以和成分股現(xiàn)貨聯(lián)系起來進行指數(shù)套利D.若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”【答案】D41、在我國金融中介體系中，信托機構屬于()A.銀行機構體系B.房地產(chǎn)中介體系C.保險中介體系D.投資中介體系【答案】D42、根據(jù)股東享有權利的不同，股票可分為（）。A.記名股票和無記名股票B.優(yōu)先股和普通股C.無表決權股和表決權股D.普通股和特別股【答案】D43、（2020年真題）中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構。中央銀行作為證券發(fā)行主體,（）。A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券【答案】A44、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運作方式B.投資標的C.投資目標D.投資理念【答案】C45、（2020年真題）證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結束是將售后或者在承銷期結束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D46、（2018年真題）各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、對于股票價值，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、全球金融體系的主要參與者包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A49、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A50、按照《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在批準的交易額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D51、關于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。A.網(wǎng)上發(fā)行應當早于網(wǎng)下發(fā)行B.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金C.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金D.投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行【答案】D52、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金