證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識試題模擬資料

單選題（共50題）1、（2018年真題）金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C2、獨(dú)立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。A.購買優(yōu)先股票B.參加股東大會、行使表決權(quán)C.優(yōu)先配股權(quán)D.優(yōu)先分紅【答案】B5、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、我國股票市場的場內(nèi)市場包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”指的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實(shí)施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B9、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112．36元，市場利率為6％，兩年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B10、下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快【答案】C14、我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A.會員大會B.監(jiān)察委員會C.理事會D.總經(jīng)理辦公室【答案】C15、下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同C.發(fā)行對象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A16、下列股票類型和字母能對應(yīng)的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B17、小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購申請表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A18、（2019年真題）中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個(gè)月到3年B.3個(gè)月到6個(gè)月C.6個(gè)月到3年D.3個(gè)月到1年【答案】A19、下列選項(xiàng)中屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C21、債券現(xiàn)券買賣是()A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易B.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易D.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易【答案】A22、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬元B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人D.最近兩年年均收人不低于50萬元的個(gè)人【答案】B23、下列選項(xiàng)中，屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B24、當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時(shí)，利率就會面臨著（）。A.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A25、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B26、股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的()與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對變化指數(shù),用以反映市場股票價(jià)格的相對水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價(jià)或市值【答案】D27、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D28、國債以競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時(shí)，標(biāo)位變動幅度為（）A.0.01%B.0.001%C.0.1%D.0.0001%【答案】A29、保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D30、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D31、（2018年真題）下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D32、（）又稱為市場流動性風(fēng)險(xiǎn)，是指資產(chǎn)價(jià)值不受損害下而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A.資產(chǎn)流動性風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A33、我國目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D34、下列選項(xiàng)中，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A37、金融市場功能發(fā)揮的內(nèi)部條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、（2018年真題）下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C39、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B40、證券交易所的主要職能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、下列關(guān)于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D42、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（）。?A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A43、下列屬于資本市場對外開放新實(shí)踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C44、金融業(yè)區(qū)域內(nèi)短期資金市場的重要基準(zhǔn)指標(biāo)包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A45、按照我國銀行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.15％C.10％D.20％【答案】C46、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.金融咨詢機(jī)構(gòu)D.證券咨詢機(jī)構(gòu)【答案】B47、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】