證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識?？碱A(yù)測題庫(奪冠系列)

單選題（共50題）1、（2020年真題）基金的不同投資風(fēng)格往往形成不同的風(fēng)險收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產(chǎn)的投資風(fēng)格非常重要，對基金投資風(fēng)格的分析，其作用在于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、（2018年真題）下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況【答案】D3、剔除資本結(jié)構(gòu)影響的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C4、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A5、聲譽風(fēng)險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D6、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A7、證券發(fā)行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A8、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B9、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費用，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券做市交易業(yè)務(wù)【答案】D11、現(xiàn)券交易的交易和結(jié)算方式是（）。A.凈價交易、凈價結(jié)算B.凈價交易、全價結(jié)算C.全價交易、凈價結(jié)算D.全價交易、全價結(jié)算【答案】B12、流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、全球金融危機嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響【答案】B14、關(guān)于記賬式國債的特點，說法錯誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行【答案】C15、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、銀行業(yè)金融機構(gòu)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率（復(fù)利計算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B18、我國要求基金利潤分配后（）,不得低于面值。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額總值C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】D19、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C20、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C22、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）A.股份分割后公司股東獲得的實際股利多了B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了C.所有的股份分割對公司股票都是利好D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會獲得更多的股利【答案】D23、下列對股份回購的敘述，錯誤的是（）。A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購?fù)ǔ?dǎo)致股價上漲C.股份回購向市場傳達(dá)了積極的信息D.公司一般在股價較高時回購【答案】D24、根據(jù)不同的投資者對風(fēng)險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、2020年3月1日起，我國開始實施注冊制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對相關(guān)機構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊制下各相關(guān)機構(gòu)須履行的職責(zé)的說法，錯誤的是()。A.證券監(jiān)管機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機構(gòu)來判斷D.證券監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進(jìn)行合規(guī)性的實質(zhì)審查【答案】D26、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認(rèn)購費率上限依次排序為（）。A.股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng).股票基金>貨幣基金>債券基金C.債券基金>貨幣基金>股票基金D.債券基金>股票基金>貨幣基金【答案】A27、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元B.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實施現(xiàn)金分紅C.最近兩年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告D.上市公司最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緾28、根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B29、在一個有效的市場當(dāng)中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D30、一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險說法有誤的是（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價格C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是不一樣的D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險較高【答案】D31、從理論上講，（）的投資資金規(guī)?；?，投資管理專業(yè)化，投資結(jié)構(gòu)組合化，投資行為規(guī)范化，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。A.投資銀行B.證券公司C.機構(gòu)投資者D.保險機構(gòu)【答案】C32、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行制度和監(jiān)管機構(gòu)方面的說法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊制B.中國證監(jiān)會為企業(yè)債券的法定注冊機關(guān)C.公司債券的發(fā)行由注冊制改為核準(zhǔn)制D.公開發(fā)行企業(yè)債券由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，報國家發(fā)改委履行發(fā)行核準(zhǔn)程序【答案】A33、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、國債承銷團成員于招標(biāo)日后（）個工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A35、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價差的有價證券。A.期貨B.債券C.互換D.權(quán)證【答案】D36、（）指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C37、下列屬于信用風(fēng)險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A38、下列屬于開放式基金認(rèn)購步驟的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A39、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務(wù)局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D40、目前，我國的開放式基金的估值頻率為()估值A(chǔ).每個交易日B.每兩個交易日C.每三個交易日D.每五個交易日【答案】A41、宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C42、以下屬于操作目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C43、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.財政部D.中國銀監(jiān)會【答案】C45、（2019年真題）我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.大連證券交易所D.北京證券交易所【答案】A46、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A47、中國證券監(jiān)督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C48、下列關(guān)于證券市場投資者的說法，錯誤的是（）。A.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險并行使證券權(quán)利的主體B.證券市場投資者是證券市場的資金供給者C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長期投資，有些則偏重于短線交易【答案】A49、（2020年真題）下列有關(guān)滬港通與