證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司次級債務，其期限在（）（含）以上的次級債務為長期次級債務。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B2、（2021年真題）下列關(guān)于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、實施風險控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風險分析B.經(jīng)濟資本配置C.控制費用D.風險回報【答案】C4、股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務時，應當按照規(guī)定如實說明證券、服務的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風險C.投資義務D.投資評估【答案】B6、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B7、下列關(guān)于股票的賬面價值的說法中，錯誤的是（）。A.股票的賬面價值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)B.公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于股東權(quán)益價值C.股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響D.通常情況下，股票賬面價值等于股票的市場價格【答案】D8、下列關(guān)于債券對話報價的說法，正確的是()。A.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手作出的、對手方確認即可成交的報價B.對話報價是指銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣的實價C.對話報價是在交易系統(tǒng)中，一次報價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式D.對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價【答案】A9、一般企業(yè)間的商品賒銷、預付定金、預付貨款等屬于融資方式中的（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D10、可以申請設(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A11、證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務必須得到（）和有關(guān)主管部門批準。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證券交易所【答案】A12、（2019年真題）下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預測的股利政策與股東利益最大化為負相關(guān)【答案】D13、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。A.公開報價B.對話報價C.小額報價D.雙邊報價【答案】C14、單一司法轄域內(nèi)的金融市場，也可以進一步分為全國性金融市場和地區(qū)性金融市場的金融市場為（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.交易所市場D.場外交易市場【答案】B15、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動被稱為（）A.投機性資金流動B.保值性資金流動C.盈利性資金流動D.國際間接投資【答案】B16、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B17、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機制【答案】B18、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股【答案】D19、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.期限趨于單調(diào)化D.市場創(chuàng)新日新月異【答案】C20、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B21、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）A.開展投資者教育和保護B.提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場信息【答案】B22、下列屬于傳統(tǒng)信用風險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A23、基金管理費率的大小，通常（）。A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比【答案】A24、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A25、根據(jù)導致市場風險因素的不同，市場風險一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、以下屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B27、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收過后才能辦理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D28、在風險管理中，風險識別的主要內(nèi)容包括（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A29、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、中國證監(jiān)會于2020年6月12日發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，對創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票作出以下規(guī)定，錯誤的是（）。A.上市公司向不特定對象發(fā)行股票，應當符合下列規(guī)定：具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格B.具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力C.可以存在對持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形D.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行【答案】C31、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。A.1B.2C.3D.5【答案】B33、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進有形資本形成，這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】A34、2014年，銀行間利率互換市場共達成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D35、1988年，我國首次通過（）方式發(fā)行國債。A.行政分配B.公開招標C.承購包銷D.商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售【答案】D36、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責不包括（）。A.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃B.統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調(diào)貨幣政策與金融監(jiān)管相關(guān)事項C.研究非系統(tǒng)性金融風險防范處置和維護金融穩(wěn)定重大政策D.指導地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對金融管理部門和地方政府進行業(yè)務監(jiān)督和履職問責【答案】C37、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券市場投資者【答案】A38、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C39、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對自有資金的要求是不少于人民幣（）億元。A.2B.3C.4D.5【答案】A40、目前我國基金管理公司的業(yè)務主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B42、可交換債券交換為每股股份的價格應當不低于募集說明書公告日前30個交易日上市公司股票交易價格平均值的（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】D43、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進經(jīng)濟增長D.平衡國際收支【答案】A44、銀行間現(xiàn)券買賣的點擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B46、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦法。A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時間和發(fā)行方式【答案】C47、指數(shù)成分股的選擇空間有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、（2021年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（??）A.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料B.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務及相關(guān)服務的情況進行現(xiàn)場檢查C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東，實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準與否的意見D.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務及相關(guān)服務業(yè)務的情況進