證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試整理A卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，要求建立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。A.1B.3C.4D.5【答案】B3、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B5、按照我國(guó)銀行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.15％C.10％D.20％【答案】C6、（2021年真題）下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)B.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定【答案】C7、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A9、（2020年真題）證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采用的方式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B10、關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、下列關(guān)于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法正確的（）。A.①②③B.②③④C.①③D.②④【答案】D12、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢并及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】C13、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D14、我國(guó)證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。?A.地方人民政府B.全國(guó)人大C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D15、（2019年真題）證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、按照我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件不包括（）。A.只有股份公司才具備上市的資格B.公司經(jīng)營(yíng)必須是3年以上C.上市公司的注冊(cè)資金無(wú)虛假出資，沒(méi)有抽逃資金的現(xiàn)象D.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為20%以上【答案】D17、下列關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D18、（2021年真題）下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（??）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A19、下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（2018年真題）下列屬于投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付的費(fèi)用和稅收是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、按照輻射地域，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)C.國(guó)際金融市場(chǎng)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】C22、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C23、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、（）時(shí)間段為上海證券交易所開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段。A.9:15-9:20B.9：20-9:25C.9：20-9：30D.9：15-9:25【答案】B26、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A27、按照我國(guó)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券核心資本充足率應(yīng)不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B29、下列關(guān)于金融市場(chǎng)分類錯(cuò)誤的是()。A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B.按照交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)D.按照金融工具上所約定的期限長(zhǎng)短劃分可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)【答案】D30、按照交易工具，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)；權(quán)益市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)；二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)；資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)；非證券金融市場(chǎng)【答案】A31、設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時(shí)是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.準(zhǔn)備金【答案】B33、證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（）。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資本C.基金的凈資產(chǎn)D.基金的全部資產(chǎn)及負(fù)債【答案】D34、2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃應(yīng)符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D36、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（2020年真題）下列關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開(kāi)增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段【答案】A39、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D41、下列不屬于倫敦證交所的層次或板塊的有（）。A.主板市場(chǎng)B.專業(yè)投資市場(chǎng)C.專業(yè)證券市場(chǎng)D.精英項(xiàng)目【答案】B42、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和企業(yè)的賬面價(jià)值之比D.企業(yè)的賬面價(jià)值和企業(yè)股權(quán)價(jià)值之比【答案】B43、下列關(guān)于債券估值基本原理的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D44、下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C45、下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C46、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.3億元【答案】B47、下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過(guò)交易所市場(chǎng)的交易額C.市場(chǎng)流動(dòng)性得到增強(qiáng)D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商【答案】B48、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少