證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合B卷帶答案打印版

單選題（共50題）1、下列關(guān)于投資理念的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資理念包含投資目的B.投資理念的確定隱含對(duì)投資期限的抉擇C.不同類型的基金具有相同的投資理念D.投資理念包含投資方法【答案】C2、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT/180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B3、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D4、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C5、（2021年真題）企業(yè)可以通過（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D6、對(duì)政府提供信貸、代表政府管理金融活動(dòng)屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C7、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其流動(dòng)性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A9、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中同步性指標(biāo)的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B10、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，適合中長(zhǎng)線投資B.優(yōu)先股股息不可稅前扣除C.優(yōu)先股股東的經(jīng)營(yíng)權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股息收益總是高于普通股【答案】D11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、()提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D13、一般情況下，本幣貶值會(huì)（）本國(guó)商品出口，（）外國(guó)商品進(jìn)口。A.促進(jìn)，促進(jìn)B.抑制，抑制C.促進(jìn)，抑制D.抑制，促進(jìn)【答案】C14、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃【答案】D15、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B16、短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】C17、根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級(jí)政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計(jì)劃單列市政府）為有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的（）還本付息的政府債券。A.②④B.②③④C.①③D.①④【答案】C18、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C20、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)措施C.證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品D.證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品【答案】A21、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】D22、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于()萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D23、下列關(guān)于金融衍生工具的說法中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、債券現(xiàn)券買賣的交易方式為（），結(jié)算方式為（）。A.凈價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算B.全價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算C.凈價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算【答案】A25、中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領(lǐng)域的開放舉措和明確的時(shí)間表，概括來(lái)說，主要有“三大原則”和“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。A.準(zhǔn)人前國(guó)民待遇和負(fù)面清單原則B.進(jìn)一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制C.金融業(yè)對(duì)外開放將與匯率形成機(jī)制改革和資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程相互配合，共同推進(jìn)D.在開放的同時(shí)，要重點(diǎn)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，要使金融監(jiān)管能力與金融開放度相匹配【答案】B26、在美國(guó)銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲(chǔ)備體系C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)【答案】D27、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)類的機(jī)構(gòu)投資者有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、我國(guó)證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C30、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。A.穩(wěn)定物價(jià)B.充分就業(yè)C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.平衡國(guó)際收支【答案】A31、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受其短期融資券注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為（）。A.2年B.5年C.1年D.3年【答案】A32、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)簡(jiǎn)稱“巴塞爾委員會(huì)”,于（）年成立。A.1972B.1973C.1974D.1975【答案】C33、上市公司發(fā)行股票，募集資金使用應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定中不包括（）。A.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定B.金融類企業(yè)募集資金使用不得為持有財(cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司C.募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)D.募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不得嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性【答案】B34、下列關(guān)于我國(guó)債券產(chǎn)品的交易分割說法錯(cuò)誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等機(jī)關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場(chǎng)掛牌交易和進(jìn)行信息披露B.財(cái)政部核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進(jìn)行信息披露C.只有財(cái)政部發(fā)行的部分國(guó)債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺(tái)掛牌買賣D.目前商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)主要有儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）業(yè)務(wù)和柜臺(tái)流通式債券業(yè)務(wù)等兩類業(yè)務(wù)【答案】B35、（）是指同一區(qū)域內(nèi)由當(dāng)?shù)卣畤?guó)資部門（或發(fā)改委、金融辦、中小企業(yè)服務(wù)局）等政府職能部門作為牽頭人組織、以多個(gè)中小企業(yè)構(gòu)成聯(lián)合發(fā)行主體，若干個(gè)中小企業(yè)各自確定債券發(fā)行額度，采用集合債券的形式，使用統(tǒng)一的債券名稱，形成一個(gè)總發(fā)行額度而發(fā)行的約定到期還本付息的一種企業(yè)債券。A.項(xiàng)目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專項(xiàng)債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】D36、有形信托財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒有要求【答案】D38、債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，（）屬于詢價(jià)交易方式的范疇。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、下列關(guān)于歐洲債券的說法正確的是（）。A.指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券B.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行C.其發(fā)行面值不可以以歐元之外的其他貨幣來(lái)表示D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以歐元為面值發(fā)行的【答案】A41、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、以下（）類股東及其行動(dòng)人持股超過5％的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國(guó)有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B43、關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A44、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、以下境外機(jī)構(gòu)投資者可申請(qǐng)我國(guó)QFII資格的是（）。A.德國(guó)某資產(chǎn)管理公司，經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約7億美元B.日本某保險(xiǎn)公司，成立8年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)約3億美元C.美國(guó)某證券公司，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)4年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約80億美元D.英國(guó)某商業(yè)銀行，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)12年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約40億美元【答案】A47、金融市場(chǎng)的重要性表現(xiàn)在（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A48、（2018年真題）編制指數(shù)股價(jià)的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B49、在美