基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識自測提分題庫加答案

單選題（共50題）1、并購基金投資退出的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、在股權(quán)投資基金的估值方法中，()適用于相關投資項目發(fā)生交易之后一段有限的時間內(nèi)。A.折現(xiàn)法B.近期交易價格法C.有效市場價格法D.乘數(shù)法【答案】B3、下列關于創(chuàng)業(yè)投資的投資對象和投資形式的說法，錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象僅指對早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機構(gòu)或個人通過設立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A4、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰?A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、（2019年真題）某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機構(gòu)投資者D.基金管理人【答案】B6、（2019年真題）單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形是（）。A.數(shù)額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人C.給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】C7、投資人在與目標公司達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標公司一切與本次投資相關的事項進行資料分析、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動是（）A.項目開發(fā)與篩選B.項目立項C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C8、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。A.收益預測B.風險衡量C.收益評價D.風險評級【答案】D9、（2018年真題）關于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營D.提供行業(yè)服務，提高行業(yè)競爭力【答案】B10、基金產(chǎn)品的風險等級按照風險由低到高的順序，至少劃分為五個等級。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標準，這類基金產(chǎn)品的風險等級是（）。A.R1B.R2C.R4D.R5【答案】A11、（2017年真題）企業(yè)在我國境內(nèi)上市進行改制時首先應確定的是（）。A.會計師事務所B.律師事務所C.證券公司D.擬IPO市場【答案】C12、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A13、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、公司型基金設立的步驟主要有（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B15、()，“國家創(chuàng)業(yè)投資機制研究小組”成立，研究推動創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策措施。A.1998年1月B.1989年5月C.1999年10月D.2001年3月【答案】A16、股權(quán)投資基金管理人發(fā)生重大事項的應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.10B.3C.5D.15【答案】A17、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標企業(yè)未達到事先設定的業(yè)績目標B.目標企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPOC.目標企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標企業(yè)出現(xiàn)了導致實際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項【答案】C18、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有（）的特征。A.法定性和強制性B.法治性和自主性C.義務性和強制性D.法定性和強迫性【答案】A19、企業(yè)上市申報審核階段的相關工作描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對社會反饋意見回訪C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B20、以下選項中一般不屬于董事會權(quán)利的是（）。A.制定公司的利益分配方案和彌補虧損方案B.審議批準公司的年度財務預算方案.決算方案C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置【答案】B21、下列關于對股權(quán)投資基金管理人的要求表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業(yè)B.股權(quán)投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營與股權(quán)投資基金無關的業(yè)務C.股權(quán)投資基金管理人應具有開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務所需的資本金D.新設股權(quán)投資基金管理人，注冊時實繳的注冊資本應能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運營成本【答案】B22、有關我國股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織，說法正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，對行業(yè)實行自律管理B.我國股權(quán)投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護基金公司C.證券交易所屬于我國股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負責協(xié)調(diào)行業(yè)關系，促進行業(yè)發(fā)展D.中國證券監(jiān)督管理委員會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用【答案】A23、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B24、私募基金募集機構(gòu)應當格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。A.風險提醒義務、托管義務B.風險提醒義務、反洗錢義務C.審慎義務、反洗錢義務D.審慎義務、托管義務【答案】B25、從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務的人員，應當具有基金從業(yè)資格，需遵守法律、行政法規(guī)和（）的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C26、關于股權(quán)投資基金估值，下列說法不正確的是（）。A.如果目標企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預測性較高，則經(jīng)濟增加值更有意義，適用于用相對估值法B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)D.在評估一項投資的公允價值時，應考慮該項投資的性質(zhì)、事實及背景，為之選擇恰當?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼27、私募股權(quán)投資基金的主要參與者有哪些（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、總收益倍數(shù)是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應向基金繳款金額總和C.應向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A29、（2017年真題）發(fā)行人在（）后到指定報刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。A.中國證監(jiān)會受理發(fā)行申請B.中國證監(jiān)會做出核準決定C.取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.初審會形成初審報告【答案】C30、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C32、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C33、（2018年真題）小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時可以選擇行使的股東權(quán)利可能是（）。A.回售權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.反稀釋權(quán)D.拖售權(quán)【答案】B34、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A35、關于公司型基金基本稅負，以下表述錯誤的是（）。A.基金所投項目若通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍B.基金從境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅C.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按稅務機關的要求計繳增值稅D.基金的自然人投資者對以股息紅利形式取得的分配需承擔雙重征稅【答案】B36、股權(quán)投資基金作為（），要減少或消除信息不對稱帶來的問題，及時溝通是最有效的解決辦法。A.合格投資者B.外部投資者C.內(nèi)部投資者D.以上都正確【答案】B37、下列關于基金管理人準入限制的說法，正確的是（）。A.非公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制B.公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松C.我國目前股權(quán)投資基金只能公開募集D.基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批，而實行登記制度【答案】D38、關于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、（）是指基金服務機構(gòu)代理基金管理人為股權(quán)投資基金辦理基金份額登記過戶、存管、結(jié)算等活動。A.基金募集服務B.投資顧問服務C.份額登記服務D.估值核算服務【答案】C40、（2017年真題）可以直接認定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設立的對沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項計劃D.基金銷售機構(gòu)【答案】B41、通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）A.協(xié)商價值法B.完全棘輪和加權(quán)平均C.相對成本法D.以上都不是【答案】B42、關于國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法錯誤的是（）。A.養(yǎng)老基金基于投資風險和期望收益的平衡考慮，通常會將一定比例的資金配置到股權(quán)投資基金行業(yè)B.大學基金會是國外股權(quán)投資基金重要的機構(gòu)投資者，其資金主要來源于社會捐贈C.在西方國家，參與股權(quán)投資基金的金融機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行和投資銀行D.富有的個人和家族一般作為基金管理人而不是投資者參與到股權(quán)投資基金中【答案】D43、關于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）。A.根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務等形式出資參與合伙型基金B(yǎng).公司型基金的出資方式通常由公司章程進行規(guī)定且可進行適應性約定C.在實務中有限合伙人通常以實物形式出資參與股權(quán)投資基金D.信托（契約）型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》的強制性規(guī)定來安排實施【答案】B44、合伙協(xié)議應對本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時間【答案】A45、基金稅負是（）和（）在選擇基金組織形式時的重要考量因素之一。A.基金投資人；基金法人B.基金投資人；基金管理人C.基金管理人，基金經(jīng)理D.基金股東，基金經(jīng)理【答案】B46、（）是指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。A.利息倍數(shù)B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】D47、私募基金募集機構(gòu)應當格盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。A.風險提醒義務、托管義務B.風險提醒義務、反洗錢義務C.審慎義務、反洗錢義務D.審慎義務、托管義務【答案】B48、（2017年真題）根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務的是（）。A.與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的