備案制清單管理暫行辦法一、總則（一）目的為了規(guī)范備案制清單管理，提高行政效率，加強(qiáng)對相關(guān)事項的監(jiān)督管理，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本行業(yè)領(lǐng)域?qū)嶋H情況，制定本暫行辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本公司/組織內(nèi)涉及備案制管理的各類事項，包括但不限于項目備案、業(yè)務(wù)備案、資質(zhì)備案等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保備案制管理活動合法合規(guī)。2.公開透明原則備案事項、流程、結(jié)果等應(yīng)向社會公開，接受公眾監(jiān)督。3.高效便民原則簡化備案程序，提高工作效率，方便申請人辦理備案業(yè)務(wù)。4.分類管理原則根據(jù)不同備案事項的性質(zhì)、特點，實施分類管理，提高管理的針對性和有效性。二、備案事項分類與清單編制（一）備案事項分類1.項目備案包括投資項目備案、建設(shè)項目備案等，涉及項目的立項、規(guī)劃、建設(shè)等環(huán)節(jié)。2.業(yè)務(wù)備案涵蓋各類業(yè)務(wù)活動的備案，如經(jīng)營業(yè)務(wù)備案、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)備案等。3.資質(zhì)備案針對企業(yè)或個人的資質(zhì)資格進(jìn)行備案，如從業(yè)資質(zhì)備案、專業(yè)技術(shù)資質(zhì)備案等。（二）清單編制1.清單制定主體由公司/組織相關(guān)部門牽頭，會同各業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等共同編制備案制清單。2.清單內(nèi)容清單應(yīng)明確備案事項的名稱、編碼、實施主體、備案條件、申請材料、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容。3.清單動態(tài)調(diào)整根據(jù)法律法規(guī)、政策變化及實際工作需要，適時對備案制清單進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，并向社會公布。三、備案申請與受理（一）申請主體符合備案條件的公司/組織、個人均可作為備案申請人。（二）申請材料申請人應(yīng)按照備案制清單要求，提交真實、完整、有效的申請材料。申請材料應(yīng)包括但不限于：1.備案申請表；2.相關(guān)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、項目可行性研究報告等；3.其他必要材料。（三）受理1.受理部門由公司/組織指定的專門部門負(fù)責(zé)備案申請的受理工作。2.受理流程受理部門收到申請材料后，應(yīng)進(jìn)行形式審查。對申請材料齊全、符合法定形式的，予以受理，并出具受理通知書；對申請材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)一次性告知申請人需要補正的內(nèi)容。四、備案審查與決定（一）審查方式1.書面審查受理部門對申請材料進(jìn)行書面審查，核實材料的真實性、完整性和有效性。2.實地核查根據(jù)需要，對備案事項涉及的場所、設(shè)施、人員等進(jìn)行實地核查。實地核查應(yīng)由兩名以上工作人員進(jìn)行，并制作實地核查記錄。（二）審查期限1.一般備案事項應(yīng)在受理之日起[X]個工作日內(nèi)完成審查。2.復(fù)雜備案事項經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長審查期限，但最長不得超過[X]個工作日，并應(yīng)告知申請人延長的理由。（三）決定1.準(zhǔn)予備案經(jīng)審查，申請事項符合備案條件的，作出準(zhǔn)予備案的決定，并向申請人頒發(fā)備案證明文件。2.不予備案申請事項不符合備案條件的，作出不予備案的決定，并書面說明理由。申請人對不予備案決定不服的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。五、備案證書管理（一）證書頒發(fā)準(zhǔn)予備案的，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)向申請人頒發(fā)備案證書。備案證書應(yīng)載明備案事項名稱、備案編號、備案日期、有效期等內(nèi)容。（二）證書有效期備案證書有效期根據(jù)不同備案事項確定，有效期屆滿需要延續(xù)的，申請人應(yīng)在有效期屆滿前[X]個工作日內(nèi)向原備案部門提出申請。（三）證書變更與注銷1.變更備案事項發(fā)生變更的，申請人應(yīng)在變更后[X]個工作日內(nèi)向原備案部門申請辦理備案證書變更手續(xù)。2.注銷備案事項終止或不再符合備案條件的，原備案部門應(yīng)依法辦理備案證書注銷手續(xù)。六、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查公司/組織相關(guān)部門應(yīng)定期對備案事項進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括備案事項的實施情況、備案證書的使用情況等。2.不定期抽查根據(jù)工作需要，對備案事項進(jìn)行不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。（二）投訴舉報處理設(shè)立投訴舉報渠道，接受社會公眾對備案制管理工作的投訴舉報。對投訴舉報事項，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報人。（三）法律責(zé)任1.申請人責(zé)任申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請備案的，不予受理或者不予備案，并給予警告；申請人在一年內(nèi)不得再次申請備案。2.工作人員責(zé)任工作人員在備案制管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)