運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)管理，規(guī)范授權(quán)行為，保障公司信息安全，確保運(yùn)行系統(tǒng)的穩(wěn)定、高效運(yùn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)的部門、崗位及人員，包括但不限于系統(tǒng)開發(fā)、運(yùn)維、使用等相關(guān)環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合法性原則：授權(quán)管理活動必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保公司運(yùn)營在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。2.安全性原則：將信息安全放在首位，嚴(yán)格控制授權(quán)范圍和權(quán)限級別，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、操作和數(shù)據(jù)泄露，保障運(yùn)行系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。3.最小化原則：根據(jù)工作需要，授予員工完成其工作職責(zé)所需的最小授權(quán)，避免過度授權(quán)帶來的安全風(fēng)險。4.可審計性原則：對授權(quán)行為進(jìn)行全面記錄和審計，以便及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況，追溯授權(quán)過程，確保授權(quán)管理的透明度和可追溯性。二、授權(quán)管理職責(zé)（一）授權(quán)管理部門公司設(shè)立專門的授權(quán)管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)管理工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)管理辦法及相關(guān)制度，并監(jiān)督執(zhí)行。2.審核和批準(zhǔn)各類授權(quán)申請，確定授權(quán)范圍、權(quán)限級別和有效期。3.定期對授權(quán)情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決授權(quán)管理中存在的問題。4.負(fù)責(zé)與外部機(jī)構(gòu)或合作伙伴進(jìn)行授權(quán)相關(guān)事宜的溝通與協(xié)調(diào)。（二）系統(tǒng)運(yùn)維部門系統(tǒng)運(yùn)維部門負(fù)責(zé)運(yùn)行系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，在授權(quán)管理方面承擔(dān)以下職責(zé)：1.根據(jù)授權(quán)管理部門的要求，配置和管理系統(tǒng)用戶權(quán)限，確保用戶權(quán)限與工作職責(zé)相符。2.監(jiān)控系統(tǒng)操作日志，及時發(fā)現(xiàn)并報告異常操作行為，協(xié)助授權(quán)管理部門進(jìn)行調(diào)查和處理。3.配合授權(quán)管理部門進(jìn)行系統(tǒng)安全漏洞掃描和修復(fù)工作，保障系統(tǒng)安全運(yùn)行環(huán)境。（三）業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)部門是運(yùn)行系統(tǒng)的使用主體，在授權(quán)管理中的職責(zé)如下：1.根據(jù)工作需要，向授權(quán)管理部門提交授權(quán)申請，明確申請的授權(quán)范圍和權(quán)限級別。2.負(fù)責(zé)對本部門員工進(jìn)行授權(quán)使用培訓(xùn)，確保員工了解并遵守授權(quán)管理規(guī)定。3.監(jiān)督本部門員工的授權(quán)使用情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時制止并報告。（四）信息安全管理部門信息安全管理部門負(fù)責(zé)運(yùn)行系統(tǒng)的安全策略制定和監(jiān)督實(shí)施，在授權(quán)管理方面的職責(zé)包括：1.從信息安全角度對授權(quán)管理辦法進(jìn)行審核，提出安全建議和意見。2.參與重大授權(quán)事項的風(fēng)險評估，協(xié)助授權(quán)管理部門制定風(fēng)險應(yīng)對措施。3.定期開展信息安全培訓(xùn)和教育活動，提高員工的安全意識和授權(quán)管理意識。三、授權(quán)類型與范圍（一）授權(quán)類型1.系統(tǒng)訪問授權(quán)：授予員工訪問運(yùn)行系統(tǒng)的權(quán)限，包括登錄系統(tǒng)的賬號和密碼等。2.功能操作授權(quán)：針對運(yùn)行系統(tǒng)的具體功能模塊，授予員工相應(yīng)的操作權(quán)限，如數(shù)據(jù)查詢、修改、刪除、新增等。3.數(shù)據(jù)訪問授權(quán)：明確員工對運(yùn)行系統(tǒng)中特定數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。（二）授權(quán)范圍1.涵蓋公司內(nèi)部所有在用的運(yùn)行系統(tǒng)，包括但不限于核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公自動化系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)等。2.涉及系統(tǒng)的各個層級和模塊，從基礎(chǔ)架構(gòu)層到應(yīng)用功能層，確保全面覆蓋系統(tǒng)的授權(quán)需求。四、授權(quán)申請與審批（一）授權(quán)申請1.業(yè)務(wù)部門員工如需獲得運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)，應(yīng)填寫《運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)申請表》，詳細(xì)說明申請的授權(quán)類型、范圍、權(quán)限級別及申請理由。2.申請表應(yīng)經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核簽字，確認(rèn)申請的必要性和真實(shí)性。（二）審批流程1.初審：授權(quán)管理部門收到申請表后，對申請內(nèi)容進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審查申請的合理性、合規(guī)性以及與員工工作職責(zé)的匹配度。2.安全評估：信息安全管理部門對申請進(jìn)行安全評估，評估內(nèi)容包括授權(quán)可能帶來的安全風(fēng)險、對系統(tǒng)現(xiàn)有安全策略的影響等。根據(jù)評估結(jié)果提出安全建議和意見。3.終審：授權(quán)管理部門綜合初審和安全評估意見，對申請進(jìn)行最終審批。對于重大授權(quán)申請，需提交公司管理層進(jìn)行審批。4.審批結(jié)果通知：審批通過后，授權(quán)管理部門及時將授權(quán)結(jié)果通知業(yè)務(wù)部門及相關(guān)人員；審批不通過的，應(yīng)向申請人說明原因。五、授權(quán)執(zhí)行與監(jiān)控（一）授權(quán)執(zhí)行1.系統(tǒng)運(yùn)維部門根據(jù)審批通過的授權(quán)申請，及時為員工配置相應(yīng)的系統(tǒng)權(quán)限。在配置權(quán)限過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循最小化原則，確保權(quán)限設(shè)置準(zhǔn)確無誤。2.員工應(yīng)妥善保管自己的授權(quán)賬號和密碼，不得隨意泄露或轉(zhuǎn)借他人使用。如發(fā)現(xiàn)賬號異常，應(yīng)及時向系統(tǒng)運(yùn)維部門報告。（二）授權(quán)監(jiān)控1.系統(tǒng)運(yùn)維部門負(fù)責(zé)監(jiān)控系統(tǒng)操作日志，定期對日志進(jìn)行分析，及時發(fā)現(xiàn)異常操作行為，如非授權(quán)訪問、越權(quán)操作等。2.授權(quán)管理部門定期對授權(quán)情況進(jìn)行抽查，檢查員工的實(shí)際授權(quán)使用情況是否與審批結(jié)果一致。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查和處理。3.信息安全管理部門利用安全監(jiān)控工具，對運(yùn)行系統(tǒng)的整體安全狀況進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)并預(yù)警與授權(quán)相關(guān)的安全風(fēng)險。六、授權(quán)變更與撤銷（一）授權(quán)變更1.當(dāng)員工工作職責(zé)發(fā)生變化、系統(tǒng)功能調(diào)整或其他原因需要變更授權(quán)時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時填寫《運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)變更申請表》，說明變更的內(nèi)容和原因。2.授權(quán)變更申請的審批流程與新授權(quán)申請相同，經(jīng)審批通過后，系統(tǒng)運(yùn)維部門及時進(jìn)行權(quán)限調(diào)整。（二）授權(quán)撤銷1.員工離職、崗位調(diào)動或不再需要某項授權(quán)時，所在部門應(yīng)及時通知授權(quán)管理部門，填寫《運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)撤銷申請表》。2.授權(quán)管理部門審核確認(rèn)后，通知系統(tǒng)運(yùn)維部門立即撤銷相關(guān)授權(quán)，并確保員工無法再使用該授權(quán)訪問系統(tǒng)或進(jìn)行操作。七、培訓(xùn)與教育（一）新員工培訓(xùn)1.新員工入職時，公司應(yīng)組織開展運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)管理培訓(xùn)，使其了解公司授權(quán)管理辦法、授權(quán)申請流程以及自身工作職責(zé)所需的授權(quán)范圍和權(quán)限級別。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括系統(tǒng)操作演示、授權(quán)使用規(guī)范、安全注意事項等，確保新員工能夠正確、安全地使用授權(quán)。（二）定期培訓(xùn)1.授權(quán)管理部門應(yīng)定期組織運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)管理培訓(xùn)，針對不同崗位和業(yè)務(wù)需求，提供有針對性的培訓(xùn)課程。2.培訓(xùn)內(nèi)容可包括授權(quán)管理政策解讀、新的授權(quán)規(guī)定、安全案例分析等，不斷提高員工的授權(quán)管理意識和操作技能。（三）應(yīng)急培訓(xùn)1.針對可能出現(xiàn)的授權(quán)相關(guān)突發(fā)事件，如系統(tǒng)故障導(dǎo)致授權(quán)異常、安全漏洞引發(fā)的授權(quán)風(fēng)險等，應(yīng)制定應(yīng)急培訓(xùn)計劃。2.應(yīng)急培訓(xùn)應(yīng)包括事件應(yīng)急處理流程、操作指南等內(nèi)容，確保員工在突發(fā)事件發(fā)生時能夠迅速、正確地應(yīng)對，減少損失。八、審計與監(jiān)督（一）內(nèi)部審計1.公司內(nèi)部審計部門定期對運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)管理情況進(jìn)行審計，檢查授權(quán)管理辦法的執(zhí)行情況、授權(quán)申請與審批流程的合規(guī)性、授權(quán)使用的安全性等。2.審計過程中，應(yīng)查閱相關(guān)文件、記錄和系統(tǒng)操作日志，與相關(guān)人員進(jìn)行訪談，確保審計結(jié)果客觀、準(zhǔn)確。3.對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)部審計部門應(yīng)及時提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.關(guān)注國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化，確保公司運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)管理工作符合最新要求。2.積極配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和監(jiān)督，及時提供相關(guān)資料和信息，對提出的問題認(rèn)真整改，不斷完善授權(quán)管理工作。九、違規(guī)處理（一）違規(guī)行為界定1.未經(jīng)授權(quán)訪問運(yùn)行系統(tǒng)。2.超越授權(quán)范圍進(jìn)行操作。3.泄露授權(quán)賬號和密碼。4.協(xié)助他人進(jìn)行違規(guī)授權(quán)操作。5.其他違反運(yùn)行系統(tǒng)授權(quán)管理規(guī)定的行為。（二）處理措施1.對于首次發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，由授權(quán)管理部門對違規(guī)人員進(jìn)行警告，并責(zé)令其