數(shù)據(jù)安全管理辦法征求意見(jiàn)稿一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的數(shù)據(jù)安全管理，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)涉及數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的所有部門(mén)、人員及相關(guān)信息系統(tǒng)。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)處理活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)的數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、使用、共享、轉(zhuǎn)讓等行為。2.合規(guī)性原則：確保數(shù)據(jù)處理活動(dòng)符合相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，積極履行數(shù)據(jù)安全義務(wù)。3.風(fēng)險(xiǎn)管理原則：對(duì)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，采取有效的控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)。4.最小化原則：僅收集、使用和存儲(chǔ)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)功能所需的最少數(shù)據(jù)量，避免過(guò)度收集和存儲(chǔ)數(shù)據(jù)。二、數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理（一）數(shù)據(jù)分類(lèi)根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)、敏感程度等因素，將公司/組織的數(shù)據(jù)分為以下幾類(lèi)：1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)：與公司/組織核心業(yè)務(wù)活動(dòng)直接相關(guān)的數(shù)據(jù)，如客戶(hù)信息、交易記錄、業(yè)務(wù)流程文檔等。2.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：涉及公司/組織財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)交易等方面的數(shù)據(jù)，如財(cái)務(wù)報(bào)表、賬目明細(xì)等。3.技術(shù)數(shù)據(jù)：包括公司/組織的技術(shù)研發(fā)成果、技術(shù)文檔、算法模型等數(shù)據(jù)。4.員工數(shù)據(jù)：關(guān)于公司/組織員工的個(gè)人信息，如姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式、薪資信息等。5.其他數(shù)據(jù)：不屬于上述分類(lèi)的其他各類(lèi)數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)分級(jí)依據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和影響范圍，對(duì)每類(lèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行分級(jí)，具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：1.一級(jí)數(shù)據(jù)：高度敏感數(shù)據(jù)，一旦泄露或遭到破壞，將對(duì)公司/組織的聲譽(yù)、利益、安全等造成嚴(yán)重?fù)p害，如涉及國(guó)家安全、商業(yè)機(jī)密、個(gè)人隱私等關(guān)鍵信息的數(shù)據(jù)。2.二級(jí)數(shù)據(jù)：重要敏感數(shù)據(jù)，泄露或破壞可能對(duì)公司/組織的正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生較大影響，如重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)數(shù)據(jù)等。3.三級(jí)數(shù)據(jù)：一般敏感數(shù)據(jù)，泄露或破壞可能對(duì)公司/組織的業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但影響程度相對(duì)較小的數(shù)據(jù)。4.四級(jí)數(shù)據(jù)：低敏感數(shù)據(jù)，泄露或破壞對(duì)公司/組織的影響較小的數(shù)據(jù)。（三）分類(lèi)分級(jí)標(biāo)識(shí)與管理1.為每類(lèi)各級(jí)數(shù)據(jù)賦予明確的標(biāo)識(shí)，以便于識(shí)別和管理。標(biāo)識(shí)應(yīng)具有唯一性和可追溯性。2.建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)清單，詳細(xì)記錄各類(lèi)各級(jí)數(shù)據(jù)的名稱(chēng)、描述、所屬部門(mén)、存儲(chǔ)位置等信息，并定期進(jìn)行更新和維護(hù)。3.根據(jù)數(shù)據(jù)的分類(lèi)分級(jí)結(jié)果，制定不同的安全保護(hù)策略和措施，確保數(shù)據(jù)得到與其敏感程度相匹配的保護(hù)。三、數(shù)據(jù)收集與錄入管理（一）收集原則1.在收集數(shù)據(jù)前，應(yīng)明確收集目的、范圍和方式，并向數(shù)據(jù)主體進(jìn)行充分告知，確保數(shù)據(jù)收集行為的合法性和正當(dāng)性。2.遵循最小化原則，僅收集必要的數(shù)據(jù)，避免過(guò)度收集無(wú)關(guān)或冗余的數(shù)據(jù)。3.確保數(shù)據(jù)收集過(guò)程的公正性和透明度，不得采用欺騙、誘導(dǎo)等不正當(dāng)手段收集數(shù)據(jù)。（二）收集流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出數(shù)據(jù)收集申請(qǐng)，明確收集的數(shù)據(jù)類(lèi)型、數(shù)量、用途、收集對(duì)象等信息。2.申請(qǐng)部門(mén)對(duì)收集數(shù)據(jù)的必要性、合法性、合規(guī)性進(jìn)行自查，并提交數(shù)據(jù)收集方案，包括數(shù)據(jù)收集的具體流程、安全保障措施等。3.數(shù)據(jù)安全管理部門(mén)對(duì)數(shù)據(jù)收集申請(qǐng)和方案進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的數(shù)據(jù)安全政策。審核通過(guò)后，方可進(jìn)行數(shù)據(jù)收集活動(dòng)。4.在數(shù)據(jù)收集過(guò)程中，應(yīng)采用安全可靠的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。同時(shí)，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步的質(zhì)量檢查，剔除無(wú)效或錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)。（三）數(shù)據(jù)錄入管理1.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的培訓(xùn)，熟悉數(shù)據(jù)錄入的操作規(guī)程和安全要求。2.在錄入數(shù)據(jù)前，應(yīng)對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確性和完整性檢查，確保錄入的數(shù)據(jù)與原始數(shù)據(jù)一致。3.建立數(shù)據(jù)錄入審核機(jī)制，對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行雙人審核或交叉審核，確保數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。審核通過(guò)后，數(shù)據(jù)方可正式進(jìn)入系統(tǒng)存儲(chǔ)。4.記錄數(shù)據(jù)錄入的時(shí)間、人員、來(lái)源等信息，以便于追溯和審計(jì)。四、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸管理（一）存儲(chǔ)管理1.根據(jù)數(shù)據(jù)的分類(lèi)分級(jí)結(jié)果，選擇合適的存儲(chǔ)介質(zhì)和存儲(chǔ)方式，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性和可靠性。2.對(duì)于一級(jí)和二級(jí)數(shù)據(jù)，應(yīng)采用加密存儲(chǔ)、異地備份等安全措施，防止數(shù)據(jù)丟失或泄露。3.建立數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理制度，明確數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的位置、存儲(chǔ)期限、訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限等信息，并定期對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行清理和歸檔，確保存儲(chǔ)環(huán)境的整潔和有序。4.對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行定期維護(hù)和檢查，確保設(shè)備的正常運(yùn)行，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。同時(shí)，制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)發(fā)生丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。（二）傳輸管理1.在數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中，應(yīng)采用加密技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的保密性和完整性。2.選擇安全可靠的傳輸渠道和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商，對(duì)傳輸渠道進(jìn)行定期評(píng)估和監(jiān)測(cè)，確保傳輸渠道的安全性。3.建立數(shù)據(jù)傳輸審批制度，明確數(shù)據(jù)傳輸?shù)哪康?、范圍、接收方等信息，并?duì)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)進(jìn)行加密處理。在傳輸前，應(yīng)對(duì)傳輸數(shù)據(jù)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，審核通過(guò)后方可進(jìn)行傳輸。4.記錄數(shù)據(jù)傳輸?shù)臅r(shí)間、內(nèi)容、發(fā)送方、接收方等信息，以便于追溯和審計(jì)。同時(shí)，對(duì)傳輸過(guò)程中的異常情況進(jìn)行及時(shí)監(jiān)測(cè)和處理，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)恼＿M(jìn)行。五、數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)與使用管理（一）訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限管理1.根據(jù)工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，為員工分配合理的數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，確保員工僅具有完成工作所需的最少數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。2.建立基于角色的訪(fǎng)問(wèn)控制（RBAC）機(jī)制，根據(jù)員工的角色和職責(zé)，動(dòng)態(tài)分配和調(diào)整數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。3.定期對(duì)員工的數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限進(jìn)行審查和清理，及時(shí)收回離職、調(diào)崗等人員的多余數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，防止數(shù)據(jù)被非法訪(fǎng)問(wèn)。4.對(duì)涉及一級(jí)和二級(jí)數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)，應(yīng)采用多因素身份認(rèn)證技術(shù)，如密碼、令牌、指紋識(shí)別等，增強(qiáng)訪(fǎng)問(wèn)的安全性。（二）使用規(guī)范1.員工在使用數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司/組織的數(shù)據(jù)安全政策和相關(guān)規(guī)定，不得擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍或用于其他非法目的。2.在使用數(shù)據(jù)過(guò)程中，應(yīng)采取必要的安全措施，確保數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。如對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理、定期備份等。3.對(duì)于涉及商業(yè)機(jī)密、個(gè)人隱私等敏感數(shù)據(jù)的使用，應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，防止數(shù)據(jù)泄露。4.建立數(shù)據(jù)使用審計(jì)機(jī)制，對(duì)員工的數(shù)據(jù)使用行為進(jìn)行記錄和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)使用數(shù)據(jù)的行為。六、數(shù)據(jù)共享與交換管理（一）共享原則1.在數(shù)據(jù)共享前，應(yīng)明確共享的目的、范圍、對(duì)象等信息，并向數(shù)據(jù)提供方和接收方進(jìn)行充分告知，確保數(shù)據(jù)共享行為的合法性和正當(dāng)性。2.遵循最小化原則，僅共享必要的數(shù)據(jù)，避免共享無(wú)關(guān)或冗余的數(shù)據(jù)。3.確保數(shù)據(jù)共享過(guò)程的公正性和透明度，不得采用欺騙、誘導(dǎo)等不正當(dāng)手段進(jìn)行數(shù)據(jù)共享。4.對(duì)共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的安全保護(hù)，確保數(shù)據(jù)在共享過(guò)程中的保密性、完整性和可用性。（二）共享流程1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)，明確共享的數(shù)據(jù)類(lèi)型、數(shù)量、用途、共享對(duì)象等信息。2.申請(qǐng)部門(mén)對(duì)共享數(shù)據(jù)的必要性、合法性、合規(guī)性進(jìn)行自查，并提交數(shù)據(jù)共享方案，包括數(shù)據(jù)共享的具體流程、安全保障措施等。3.數(shù)據(jù)安全管理部門(mén)對(duì)數(shù)據(jù)共享申請(qǐng)和方案進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司/組織的數(shù)據(jù)安全政策。審核通過(guò)后，方可進(jìn)行數(shù)據(jù)共享活動(dòng)。4.在數(shù)據(jù)共享過(guò)程中，應(yīng)與數(shù)據(jù)接收方簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括數(shù)據(jù)的使用范圍、保密責(zé)任、安全措施等。同時(shí)，對(duì)共享的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的安全性。5.記錄數(shù)據(jù)共享的時(shí)間、內(nèi)容、共享方、接收方等信息，以便于追溯和審計(jì)。（三）交換管理1.對(duì)于數(shù)據(jù)交換活動(dòng)，應(yīng)參照數(shù)據(jù)共享管理流程進(jìn)行管理，確保數(shù)據(jù)交換的合法性、合規(guī)性和安全性。2.在數(shù)據(jù)交換前，應(yīng)對(duì)交換的數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和清理，確保交換的數(shù)據(jù)符合相關(guān)要求。3.采用安全可靠的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，如通過(guò)安全的網(wǎng)絡(luò)接口、加密的存儲(chǔ)介質(zhì)等進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸，防止數(shù)據(jù)在交換過(guò)程中泄露或遭到破壞。七、數(shù)據(jù)安全審計(jì)與監(jiān)控（一）審計(jì)機(jī)制1.建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)制度，定期對(duì)公司/組織的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，包括數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、傳輸、訪(fǎng)問(wèn)、使用、共享等環(huán)節(jié)。2.審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括數(shù)據(jù)處理行為的合法性、合規(guī)性、安全性等方面，重點(diǎn)審查是否存在違規(guī)操作、數(shù)據(jù)泄露等安全隱患。3.審計(jì)人員應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的審計(jì)知識(shí)和技能，熟悉公司/組織的數(shù)據(jù)安全政策和相關(guān)法律法規(guī)。審計(jì)過(guò)程中應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀(guān)性，確保審計(jì)結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。4.定期編寫(xiě)數(shù)據(jù)安全審計(jì)報(bào)告，向公司/組織管理層匯報(bào)審計(jì)情況，提出改進(jìn)建議和措施。對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改，并跟蹤整改情況。（二）監(jiān)控措施1.部署數(shù)據(jù)安全監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)公司/組織的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警異常行為和安全事件。2.監(jiān)控內(nèi)容應(yīng)包括數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)行為、數(shù)據(jù)流量、系統(tǒng)日志等方面，通過(guò)設(shè)置監(jiān)控規(guī)則和閾值，對(duì)異常情況進(jìn)行自動(dòng)報(bào)警。3.對(duì)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的異常行為和安全事件，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和分析，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，如阻斷非法訪(fǎng)問(wèn)、恢復(fù)數(shù)據(jù)等。4.定期對(duì)數(shù)據(jù)安全監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行和有效性。同時(shí)，對(duì)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行備份和存儲(chǔ)，以便于后續(xù)的審計(jì)和分析。八、數(shù)據(jù)安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工、處置措施等內(nèi)容。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊等各類(lèi)可能的數(shù)據(jù)安全事件，確保在事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。3.定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練和評(píng)估，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行改進(jìn)。（二）應(yīng)急響應(yīng)流程1.當(dāng)發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)立即向數(shù)據(jù)安全管理部門(mén)報(bào)告，并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。2.數(shù)據(jù)安全管理部門(mén)接到報(bào)告后，應(yīng)迅速組織人員對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估，確定事件的性質(zhì)、影響范圍和嚴(yán)重程度。3.根據(jù)事件評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，如阻斷數(shù)據(jù)泄露渠道、恢復(fù)系統(tǒng)功能、進(jìn)行數(shù)據(jù)備份恢復(fù)等，最大限度地降低事件造成的損失。4.在應(yīng)急處置過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)匯報(bào)事件進(jìn)展情況，確保信息的及時(shí)溝通和協(xié)調(diào)。5.事件處置結(jié)束后，應(yīng)對(duì)事件進(jìn)行總結(jié)和分析，查找事件發(fā)生的原因和存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施和建議，防止類(lèi)似事件再次發(fā)生。九、員工數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.制定員工數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時(shí)間安排等信息。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)、公司/組織的數(shù)據(jù)安全政策、數(shù)據(jù)處理操作規(guī)程、安全意識(shí)等方面，確保員工具備必要的數(shù)據(jù)安全知識(shí)和技能。3.根據(jù)員工的崗位特點(diǎn)和工作需求，制定個(gè)性化的培訓(xùn)方案，提高培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性。（二）培訓(xùn)實(shí)施1.定期組織員工參加數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、在線(xiàn)學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式。2.在培訓(xùn)過(guò)程中，應(yīng)注重理論與實(shí)踐相結(jié)合，通過(guò)實(shí)際案例分析、模擬演練等方式，增強(qiáng)員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和應(yīng)急處理能力。3.建立員工數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)檔案，記錄員工的培訓(xùn)情況和考核